保險業(yè)非法集資風(fēng)險排查工作方案-資料下載頁
2025-09-29 21:28本頁面
【正文】 資風(fēng)險排查工作方案關(guān)于下發(fā)《xx銀行非法集資 風(fēng)險排查工作方案》的通知各支行（營業(yè)部）、部(室)：為有效防范金融風(fēng)險，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定，根據(jù)《xx銀監(jiān)局關(guān)于開展非法集資風(fēng)險排查的通知》（昌銀監(jiān)發(fā)【2015】42號）文件精神，結(jié)合我行的實(shí)際情況，制定本工作方案。一、工作目標(biāo)堅持“打防并舉、綜合治理、標(biāo)本兼治”的工作方針，通過開展風(fēng)險排查，全面摸清我行非法集資活動的基本情況，建立定期風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制，加大非法集資風(fēng)險處置工作力度，防范化解風(fēng)險隱患，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)金融秩序和社會穩(wěn)定。二、組織領(lǐng)導(dǎo)成立xx銀行非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：xx 副組長：xx 成 員：各部門、支行負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在稽核內(nèi)審部，辦公室主任由xx兼任。三、排查內(nèi)容嚴(yán)格對照非法集資的12種主要表現(xiàn)形式和8類涉嫌非法集資廣告（見附件）進(jìn)行排查。摸清本單位、本系統(tǒng)員工參與非法集資的情況。對排查發(fā)現(xiàn)員工以任何形式參與非法集資的，要依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，涉及犯罪的，要及時移交司法機(jī)關(guān)。四、風(fēng)險排查時點(diǎn)根據(jù)銀監(jiān)局通知要求，本次風(fēng)險排查時點(diǎn)為2015年3月15日五、時間進(jìn)度和步驟第一階段：方案準(zhǔn)備階段（2015年3月17日3月18日）。結(jié)合我行實(shí)際情況，制定風(fēng)險排查工作方案，落實(shí)排查責(zé)任，明確排查任務(wù)和要求。第二階段：自查階段（2015年3月19日3月24日）。根據(jù)風(fēng)險排查方案，由各支行、部門組成若干排查工作小組，對全轄所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和部門開展非法集資風(fēng)險排查，確保排查面達(dá)100%。并與3月24日報送排查報告。排查方式：以發(fā)放員工非法集資風(fēng)險排查表形式，向本單位全體員工調(diào)查員工是否存在高利貸及非法集資情況。（排查表每位員工填寫一份，作為檔案留存）。第三階段：總結(jié)階段（2015年3月25日3月27日）。非法集資風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對各排查小組檢查情況進(jìn)行整理匯總，并形成全行非法集資風(fēng)險排查總結(jié)報告報送xx銀監(jiān)局。六、工作要求（一）高度重視，精心組織。此次非法集資風(fēng)險排查工作涉及面廣、政策性強(qiáng)、時間短、任務(wù)重，全營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)要高度重視，精心組織，周密部署、做好非法集資法律法規(guī)政策的宣傳，提高公眾的法律意識，確保非法集資活動風(fēng)險排查工作順利開展，取得明顯成效。（二）突出重點(diǎn)，講究方法。針對我國區(qū)域民間融資活躍的現(xiàn)狀，要講究工作方法，把握政策界線和工作尺度，突出重點(diǎn)，抓住典型，有的放矢，增強(qiáng)工作的主動性和針對性。同時要嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律，密切注意維護(hù)行業(yè)和地區(qū)的穩(wěn)定，避免因排查不當(dāng)而引發(fā)不穩(wěn)定事件的發(fā)生。（三）建立機(jī)制，加強(qiáng)報送。各支行要建立健全定期非法集資風(fēng)險排查和信息上報機(jī)制，全面把握排查工作進(jìn)展情況，遇有重要情況要及時上報。xx銀行 2015年3月18日附件：1．非法集資活動的12種主要表現(xiàn)形式2．8類涉嫌非法集資廣告3．員工非法集資風(fēng)險排查表
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