公司法學習心得-資料下載頁
2024-09-28 19:31本頁面
【正文】 x年9月底已經(jīng)開始運作。 三是明確規(guī)定證券公司對客戶資料的保存義務(wù)，期限不得少于二十年。 四是明確了獨立存管制度，應(yīng)該說以后這種方式是一個大的趨勢。最近我們有許多營業(yè)部正在進行第三方存管上線工作。這一規(guī)定對于進一步完善證券交易結(jié)算資金的存管制度，更好地保障客戶資產(chǎn)安全，增強投資者對證券公司和證券市場的信心，具有十分重要的意義，這對證券公司內(nèi)控體系的建設(shè)起到了實質(zhì)性的推動作用，提高了客戶交易資金的安全性。 第五，加強了監(jiān)管措施。今后證券市場將進入一個新的依法嚴格監(jiān)管的新時期。規(guī)范被提到了前所未有的高度，只有證券市場整體上規(guī)范了，市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。作為營業(yè)部，我們需要反復(fù)學習，深刻領(lǐng)會，以利于切實做到嚴格執(zhí)行。 應(yīng)該說，通過學習，我們深刻地認識到，新的法律實際上更好地體現(xiàn)了限劣扶優(yōu)的精神，既為券商創(chuàng)造了更多的發(fā)展空間，也提出了更高的風險控制要求。作為證券營業(yè)部，我們要在認真學習兩法的基礎(chǔ)上，嚴格執(zhí)行各項規(guī)定. 第5頁 共5頁
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