公司法學(xué)習(xí)心得-資料下載頁
2025-09-19 19:31本頁面
【正文】 x年9月底已經(jīng)開始運(yùn)作。 三是明確規(guī)定證券公司對客戶資料的保存義務(wù)，期限不得少于二十年。 四是明確了獨(dú)立存管制度，應(yīng)該說以后這種方式是一個(gè)大的趨勢。最近我們有許多營業(yè)部正在進(jìn)行第三方存管上線工作。這一規(guī)定對于進(jìn)一步完善證券交易結(jié)算資金的存管制度，更好地保障客戶資產(chǎn)安全，增強(qiáng)投資者對證券公司和證券市場的信心，具有十分重要的意義，這對證券公司內(nèi)控體系的建設(shè)起到了實(shí)質(zhì)性的推動(dòng)作用，提高了客戶交易資金的安全性。 第五，加強(qiáng)了監(jiān)管措施。今后證券市場將進(jìn)入一個(gè)新的依法嚴(yán)格監(jiān)管的新時(shí)期。規(guī)范被提到了前所未有的高度，只有證券市場整體上規(guī)范了，市場的參與者才能夠真正地長期從正面獲益。作為營業(yè)部，我們需要反復(fù)學(xué)習(xí)，深刻領(lǐng)會(huì)，以利于切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)行。 應(yīng)該說，通過學(xué)習(xí)，我們深刻地認(rèn)識(shí)到，新的法律實(shí)際上更好地體現(xiàn)了限劣扶優(yōu)的精神，既為券商創(chuàng)造了更多的發(fā)展空間，也提出了更高的風(fēng)險(xiǎn)控制要求。作為證券營業(yè)部，我們要在認(rèn)真學(xué)習(xí)兩法的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)定. 第5頁 共5頁
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