銀行員工合規(guī)感悟8篇-資料下載頁
2025-06-24 01:44本頁面
【導讀】度，指的不僅僅是按時上下班、不遲到早退等一般性的日常規(guī)章制度，更包括了銀行辦理各項業(yè)務的操作流程、實施細則等等。策要點和文件精神，為實際工作中規(guī)范操作打下良好的理論基礎。關注合規(guī)風險，需徹底地貫徹落實各項規(guī)章制度。每一項規(guī)章制度，都是建行人集體智慧的結晶。關注合規(guī)風險，需不斷完善監(jiān)督機制、査漏補缺。交叉檢查、上級行抽查等各種檢查和回頭看的形式，不斷發(fā)現問題，項工作都依法合規(guī)。關注合規(guī)風險，最重要的是要樹立合規(guī)意識。識，確保自己的工作不出紕漏，這也是自我保護的最好方式。務之中，讓合規(guī)成為習慣，讓合規(guī)常駐心中。另一方面明確部門責任，突出工作。同事的違規(guī)事件或風險點的疏忽也應該及時提醒或上報。客戶說好，并說他本來有一個公司開戶是在招行，現在另外一個公司，定》以及天心支行行為管理年工作相關要求等文件。融秩序，而且嚴重損害了建行的社會信譽。二是分工負責，形成協同。作為一名柜員而言，正確辦理每一
【正文】 人與股東意見不合，且法定代表人故意告知股東我行并未查看營業(yè)執(zhí)照及印章。事后我行提供了辦理業(yè)務時的監(jiān)控資料給相關部門，此事才得以解決。如果當時我行未按規(guī)章制度查看相關證照及核驗印章，引起客戶的投訴，將 給建行及自身帶來不可估量的風險及損失。 此次事件又一次使我認識到依法合規(guī)操作的重要性。 “ 合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險 ” ，不能成為一句空泛的口號，我們要不斷加強合規(guī)學習，時刻堅守合規(guī)，踐行合規(guī)。 【篇八】 古人云 “ 沒有規(guī)矩，不成方圓 ” ，作為一名建行駐點工商分局的營銷人員，踐行建設銀行合規(guī)文化必不可少。合規(guī)文化對銀行的發(fā)展具有重要意義，合規(guī)文化是員工素養(yǎng)的重要體現，是企業(yè)文化的核心要素，是業(yè)務開展的基礎保障，更是個人乃至企業(yè)安身立命之根本。合規(guī)文化的主要內涵是：遵紀守法、嚴格自律；恪守規(guī)章制度 ，規(guī)范操作，不越紅線，強化風險意識，緊把風險關，杜絕違規(guī)念。其目的在于讓每一位員工都能熟悉掌握崗位業(yè)務操作中的重要風險點和風險控制方法，牢固樹立合規(guī)操作的理念。 作為工商駐點營銷人員，合規(guī)是我辦理業(yè)務的基本框架。無論業(yè)務簡單還是繁雜，也無論客戶是因私還是因公，都需要以遵守章程為基本前提，工作中實現合規(guī)操作。在駐點營銷過程中，首先我會問詢客戶注冊公司的實際目的；法人股東年齡、法人及股東身份識別、注冊資本、經營范圍等相關信息是否正常合理；要求客戶提供注冊經營地的門頭、辦公區(qū)域、內部環(huán)境等證明照片；核對客 戶相關產權和住改商證明是否一致等內容。初步核實情況后，將客戶相關資料錄入工商登記系統(tǒng)，提交工商局審核。其次將客戶推薦給其注冊地就近的我行網點，聯系客戶經理上門進行盡職調查，核實開戶意愿，查證經營場地真實性，落實法人問詢和回訪。最后通知客戶準備開戶資料，向網點柜臺預約開戶。 古人有云： “ 非淡泊無以明志，非寧靜無以致遠 ” 。沒有心境上的淡泊、寧靜，就沒有行動上的明志、致遠。如果沒有合規(guī)文化營造平穩(wěn)可靠的氛圍為基礎，穩(wěn)健經營和快速發(fā)展就無從談起。由此可見，合規(guī)文化是銀行企業(yè)文化的核心要素，是從業(yè)人員信念的源泉，更是銀行經營的堅實基礎。
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