二級資本債培訓(xùn)-資料下載頁
2025-09-14 05:13本頁面
【正文】 工作流程 ? 獲得銀監(jiān)會(huì)批文 ? 開始進(jìn)行路演活動(dòng) ? 召開承銷協(xié)調(diào)會(huì)議 ， 編制會(huì)議紀(jì)要 ? 簽署承銷團(tuán)協(xié)議 主承銷商 發(fā)行人 /主承銷商 主承銷商 /評級 /律師 主承銷商 /其他承銷團(tuán)成員 ? 全套材料正式上報(bào)人民銀行 ? 進(jìn)行路演活動(dòng) 發(fā)行人 /主承銷商 發(fā)行人 /主承銷商 ? 協(xié)助發(fā)行人與人民銀行保持溝通 ， 推動(dòng)審批工作 ? 進(jìn)行路演活動(dòng) 主承銷商 發(fā)行人 /主承銷商 ? 協(xié)助發(fā)行人與人民銀行保持溝通 ， 推動(dòng)審批工作 ? 向發(fā)行人提交路演總結(jié) 主承銷商 主承銷商 第七周 ? 獲得人民銀行批文 ? 編制定價(jià)分析報(bào)告 、 招標(biāo)文件 ? 召開承銷協(xié)調(diào)會(huì)議 ， 編制會(huì)議紀(jì)要 主承銷商 主承銷商 主承銷商 /各中介機(jī)構(gòu) ? 央行備案 發(fā)行人 /主承銷商 ? 確定招標(biāo)利率區(qū)間 主承銷商 ? 公布招標(biāo)辦法與募集說明書 主承銷商 ? 與投資人溝通預(yù)簿記 主承銷商 時(shí)間 工作事項(xiàng) 負(fù)責(zé)方 第六周 21 工作流程 ? 簿記建檔 ， 并完成招標(biāo)發(fā)行 主承銷商 ? 公告發(fā)行結(jié)果 ? 投資人繳款 主承銷商 主承銷商 ? 承銷團(tuán)繳款 ? 向發(fā)行人劃款 ? 向中債登報(bào)送登記托管文件 ， 協(xié)助發(fā)行人確認(rèn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系 ? 債券注冊要素表 ? 國際代碼表 ? 募集資金到賬確認(rèn)書 承銷團(tuán)其他成員 主承銷商 主承銷商 ? 公告發(fā)行情況報(bào)告 ? 獲得二級資本債券持有人名冊 ? 發(fā)行總結(jié)簽字蓋章 ? 著手準(zhǔn)備債券發(fā)行答謝會(huì) ? 邀請參會(huì)嘉賓 ? 選擇布置活動(dòng)場地 ? 參會(huì)人員接待安排 ? 其他相關(guān)活動(dòng)的日程安排和組織 主承銷商 主承銷商 發(fā)行人 主承銷商 ? 向監(jiān)管報(bào)送發(fā)行總結(jié) ? 向監(jiān)管上報(bào)交易流通申請材料 主承銷商 主承銷商 第九周 ? 召開二級資本債券發(fā)行答謝會(huì) 發(fā)行人 /主承銷商 第十周 ? 安排債券上市 主承銷商 時(shí)間 工作事項(xiàng) 負(fù)責(zé)方 第八周 22 致謝
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