7銀行自查報告4篇-資料下載頁
2025-09-10 20:42本頁面
【正文】 轉(zhuǎn)發(fā)了《 XX 省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢工作指導(dǎo)意見》、《 XX 省銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行 XX 省分行反洗錢實施細則》等相關(guān)制度，并責(zé)任到網(wǎng)點負責(zé)人落實制度學(xué) 第 11 頁 共 13 頁 習(xí)、執(zhí)行。 客戶身份識別情況。與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或發(fā)生掛失等特定業(yè)務(wù)時，按照規(guī)定 登記、審核、留存客戶身份證件。 客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規(guī)定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。 大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄 20 萬元以上、公司業(yè)務(wù) 50 萬元以上和可疑交易報告按規(guī)定上報，數(shù)據(jù)采集完整，報告按照人行規(guī)定及時規(guī)范上報。 根據(jù)反洗錢風(fēng)險等級劃分及評估管理實施細則的相關(guān)規(guī)定，安排儲蓄所主任進行客戶風(fēng)險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監(jiān)督，防范洗錢風(fēng)險。 反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn) 場檢查。按時報送非現(xiàn)場監(jiān)管報表，報送的非現(xiàn)場報表真實、完整、規(guī)范 。在人行或上級行現(xiàn)場檢查前根據(jù)要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。 配合反洗錢案件協(xié)查、調(diào)查。主要對大額或一天筆數(shù)較多等異常資金交易及時關(guān)注，認真分析和判定，按照有關(guān)要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行和偵查部門開展反洗錢調(diào)查，報送的調(diào)查結(jié)果準確及時，分析報告 第 12 頁 共 13 頁 規(guī)范完整。 反洗錢工作稽核審計情況。根據(jù)州分行安排的反洗錢內(nèi)部 審計，對審計結(jié)論積極整改落實。 反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規(guī)范地報送各類工作報告、報表、規(guī)章制度等反洗錢文件資料。 反洗錢宣傳、培訓(xùn)情況。按照監(jiān)管機構(gòu)及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據(jù)上級行本年度反洗錢培訓(xùn)計劃，以集體學(xué)習(xí)和自學(xué)兩種方式相結(jié)合，對各網(wǎng)點進行反洗錢培訓(xùn)。 1反洗錢工作配合情況。積極配合當(dāng)?shù)厝嗣胥y行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關(guān)工作。 1反洗錢考核評估情況。通過對縣 支行及各個網(wǎng)點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。 綜上所述，我縣支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責(zé)，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關(guān)制度學(xué)習(xí)和宣傳，培訓(xùn)工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網(wǎng)點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關(guān)知識，改進反洗錢工作，我縣支行會根據(jù)自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質(zhì)量。 銀行員工行為規(guī)范自查報告 2024 年銀行保密工作自查報告 第 13 頁 共 13 頁 銀行員工三嚴三實專題教育自查報告 銀行反洗錢自查報告范文 銀行信貸員 2024 自查匯報 銀行保密工作自查報告 銀行四風(fēng)問題自查報告 銀行反洗錢工作自查報告 銀行貨幣信貸股青年文明號自查報告 銀行廉潔從業(yè)自查匯報材料
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