【導(dǎo)讀】XX檔案局檔案登記備份及。數(shù)字化檔案館硬件平臺建

　　

【正文】 不是傳統(tǒng)檔案館面臨的最突出的問題。而數(shù)字環(huán)境下，數(shù)字信息對于軟硬件具有極大的依賴性，但是軟硬件更新?lián)Q代的速度又非常地快，常常是當(dāng)前的軟硬件已經(jīng)無法重現(xiàn) 幾年前的數(shù)字信息；另外，軟硬件之間又存在著一定程度上的不兼容問題，一個系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)字信息卻無法在別的系統(tǒng)中顯示。因此，數(shù)字檔案信息的長久保存成了數(shù)字檔案館面臨的一個突出而重大的問題，也成了數(shù)字檔案館的一個重要功能。 OAIS 參考模型分析 作為國家信息化建設(shè)的一個重要組成部分，檔案信息化建設(shè)目前正如火如荼地進行。數(shù)字檔案館建設(shè)是檔案信息化的一項重要內(nèi)容，理所當(dāng)然地成為檔案領(lǐng)域關(guān)注的焦點。數(shù)字檔案館的核心功能是確保數(shù)字信息的長久保存與獲取。在國際信息資源領(lǐng)域受到廣泛關(guān)注的開放檔案信息系統(tǒng)參考模型 （ the Reference Model for an Open Archival Information System， 簡稱 OAIS） 。 OAIS參考模型正是一項基于數(shù)字信息長期保存與獲取的國際標準（ ISO14721:2020）。該參考模型是對于數(shù)字信息保存系統(tǒng)相關(guān)的環(huán)境、功能模塊以及信息對象的概念化，是實際系統(tǒng)建立的起點， 任何致力于數(shù)字信息長期保存活動的系統(tǒng)和組織都可以在其基礎(chǔ)上構(gòu)建自己的長期保存系統(tǒng)框架。 OAIS對于數(shù)字檔案館的建設(shè)具有重要的參考價值，因此，對 OAIS的研究勢在必行。 OAIS中的 Open（開放）表示 其推薦稿和以后與其相關(guān)的標準都是在開放論壇中制定的，并不表示可以不加限制訪問檔案， Long Term（長期）指受技術(shù)變化影響足夠長的時間，包括對新媒體，新數(shù)據(jù)格式的支持，或者對用戶群體變化的 31 支持等。 OAIS 的功能模型 OAIS功能模型包括收集（ Ingest）、檔案存儲（ Archival Storage）、數(shù)據(jù)管理（ Data Management）、系統(tǒng)管理（ Administration）、保存規(guī)劃（ Preservation Planning）、訪問（ Access）六大功能，示意圖如下： 生成者保 存 規(guī) 劃著 錄 信 息 著 錄 信 息數(shù) 據(jù) 管 理收 集檔 案 存 儲訪 問A I P A I P管 理用戶請 求定 制結(jié) 果 集D I PS I P管 理 部 門 圖表 4 參考模型圖 收集（ Ingest） 該功能模提供從生成者接收 SIP（或從管理控制下內(nèi)部元素中接收）和準備檔案館內(nèi)存儲與管理的內(nèi)容這樣的服務(wù)和功能。收集功能包括接收 SIP、實施 SIP質(zhì)量保證、根據(jù)檔案館數(shù)據(jù)格式和文檔標準生成 AIP、從 AIP 中提取著錄信息放于檔案數(shù)據(jù)庫中，協(xié)調(diào)檔案存儲與數(shù)據(jù)管理的更新。 檔案存儲（ Arhcvial Stae） 該功能模塊負責(zé)數(shù)字信息的長期存儲與維護。具體職能有 :保證歸檔的內(nèi)容 32 處于適當(dāng)?shù)拇鎯顟B(tài)，如在線、 近線或離線；維護數(shù)字信息的長期完整性與可讀性。為滿足這些要求，主要工作內(nèi)容有 :定期采取措施，如介質(zhì)更新或格式遷移等；實施安全維護機制，如自動糾錯程序、災(zāi)難恢復(fù)程序等；創(chuàng)建用以支持用戶查詢的檢索項等。 數(shù)據(jù)管理（ Data Mnagaem） 該實體提供維護、訪問著錄信息和管理數(shù)據(jù)，包括管理檔案數(shù)據(jù)庫功能（維護模式與視圖的定義以及參照完整性），實現(xiàn)數(shù)據(jù)庫更新（加載新的著錄信息或檔案管理數(shù)據(jù)），實現(xiàn)對數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)的請求生成結(jié)果集，根據(jù)結(jié)果集生成報表。 保存規(guī)劃（ Preservation Planning） 其主要功能是制定 OAIS 的保存策略，并根據(jù)外部環(huán)境的變化，推薦適當(dāng)?shù)男抻喗ㄗh。具體工作內(nèi)容包括：評估存檔內(nèi)容和定期建議存檔信息遷移、就存檔機構(gòu)標準和政策提出建議、監(jiān)控技術(shù)發(fā)展及用戶服務(wù)需求和知識儲備的變化、制定具體的遷移計劃、軟件原型、測試計劃以保證管理遷移目標的實施等。“保存計劃”扮演了 OAIS 系統(tǒng)的守護神的角色，時刻防范外部環(huán)境的變化，適時提出并幫助實施應(yīng)對策略。 訪問（ Access） 其主要功能是向用戶，尤其是“目標團體”提供信息的定位、查詢請求和接收傳輸 等服務(wù)。具體包括 :處理查詢請求，并向數(shù)據(jù)管理模塊提交問題；接收查詢結(jié)果項，并按需要將其轉(zhuǎn)換成適當(dāng)?shù)母袷捷敵鼋o用戶。存取模塊同樣要對歸檔信息的安全控制和訪問權(quán)限負責(zé)。它代表 OAIS 系統(tǒng)與用戶進行直接交互，因此，它是決定 OAIS 信息能否滿足用戶需求的最基本模塊。 系統(tǒng)管理（ Administration） 主要負責(zé) OAIS 系統(tǒng)的日常運作。作為 OAIS 內(nèi)外部交互的中心，它既與其他五個模塊進行合作，又與 OAIS 外部的形成者、用戶和管理層產(chǎn)生直接的交互。 33 它的主要工作內(nèi)容有 :建立標準和政策；檢查歸檔與存儲 系統(tǒng)；和生成者征求與磋商提交協(xié)議，審計提交行為以保證其滿足檔案標準，維護系統(tǒng)軟硬件的配置管理。它也提供系統(tǒng)管理功能以監(jiān)控和改善檔案館操作，編制詳細目錄，報告，遷移 /更新檔案內(nèi)容。它也負責(zé)建立與維護檔案標準與政策，提供用戶支持，激活存儲的請求。 數(shù)字檔案館業(yè)務(wù)流程 上 級 單 位立 檔 單 位企 業(yè)個 人實 體電 子在 線文 本 合 規(guī)性 檢 查P K I電 子 印 章（ 發(fā) 文 ）（ 政 務(wù) 檔 案 ）( 綜 合 檔 案 )（ 征 集 ）校 驗統(tǒng)一身份認證系統(tǒng)年 檢 數(shù) 據(jù)數(shù) 字 化 加 工舊 檔 案 錄 入業(yè) 務(wù) 接 口O A 接 口電 子 公 文 接 口其 他 接 口在 線 移 交收 集數(shù) 據(jù) 共 享 交 換 平 臺數(shù) 據(jù) 管 理訪 問服 務(wù) 管 理流 程 管 理 流 程 注 冊 流 程 發(fā) 布 流 程 引 擎流 程 建 模執(zhí) 行組 合調(diào) 度路 由發(fā) 現(xiàn)發(fā) 布注 冊系 統(tǒng) 模 型管 理功 能管 理計 算 機管 理組 件管 理崗 位管 理人 員管 理指 紋識 別日 志管 理數(shù) 據(jù)加 密訪 問授 權(quán)電 子印 章單 點登 錄統(tǒng) 一 身份 認 證安 全 管 理基 礎(chǔ) 設(shè) 施檔 案 庫權(quán) 限執(zhí) 行監(jiān) 控配 置策 略分 析執(zhí) 行x W S D L其 他 標準S O A Px U D D IC A S 存 儲 與 數(shù) 據(jù) 標 準檔 案 存 儲原 始 數(shù) 據(jù)X M LP D F保 存 規(guī) 劃管 理 制 度容 災(zāi) 策 略硬 件 安 全實 體 保 管環(huán) 境實 體 長 久保 存 辦 法立 卷 整 理 上 架 鑒 定 崗 位 權(quán) 限 流 程 管 理室 藏 管 理館 藏智 能 密集 架電 子印 章工 作 流引 擎滿 意 度評 測指 紋驗 證手 寫 版多 媒 體管 理動 態(tài)水 印C R C校 驗條 形 碼管 理檔 案 業(yè) 務(wù) 綜合 管 理 系 統(tǒng)管 理生 成 者外部管理個 人企 業(yè)政 府 單 位用 戶其 他 組 織請 求結(jié) 果 集定 制O A I S現(xiàn) 行 電 子 文 件服 務(wù) 臺 系 統(tǒng) 雙 屏 展 示多 媒 體 觸 摸屏大 廳 大 屏 展示 系 統(tǒng)I C 卡 管 理電 子 閱 覽 室在 線 閱 讀預(yù) 約 借 閱館 藏 數(shù) 據(jù)利 用 中 心公 眾館 內(nèi)政 務(wù)全 文 檢 索安 全 防 擴 散圖表 5 業(yè)務(wù)流程 數(shù)字檔案管理系統(tǒng)中的工作流引擎模塊能支持以上流程的定制和電子化，具體包括以下六大模塊的現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程： ? 收集：包含兩大流程，實體收 集流程與電子收集流程。 ? 實體管理：主要針對實體檔案管理，流程是實體管理流程。 ? 電子文件管理：針對電子存儲的管理流程。 ? 數(shù)據(jù)管理：數(shù)據(jù)管理是整體數(shù)據(jù)分布的籌劃與管理模塊。 34 ? 管理：檔案業(yè)務(wù)的管理流程。 ? 訪問：針對三個網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進行利用所用到的流程進行設(shè)計。 局域網(wǎng)應(yīng)用 檔案館檔案資源管理系統(tǒng) 該系統(tǒng)是以局域網(wǎng)位平臺，面向區(qū)檔案館的內(nèi)部應(yīng)用。它以建立檔案數(shù)據(jù)庫為核心，功能涵蓋數(shù)字檔案信息管理的全過程：檔案信息采集、電子公文和現(xiàn)行文件收集、檔案信息資源管理、檔案信息查詢利用等方面的所有環(huán)節(jié)。通過 建立檔案數(shù)字化綜合應(yīng)用平臺，提高業(yè)務(wù)管理的效率和資源服務(wù)的安全可靠性；最終實現(xiàn)文檔一體化、查詢利用網(wǎng)絡(luò)化、日常管理自動化，滿足檔案利用者和檔案管理者需求。 該系統(tǒng)主要包括如下幾部分： 資源采集子系統(tǒng) 負責(zé)接收來自政府機關(guān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的各種檔案數(shù)據(jù)并入庫管理，實現(xiàn)數(shù)據(jù)的在線錄入、脫機數(shù)據(jù)導(dǎo)入；支持豐富的數(shù)據(jù)交換接口，實現(xiàn)與電子文件中心、檔案目錄中心的數(shù)據(jù)交互；支持檔案的數(shù)字化加工與處理，包括掃描、音像帶轉(zhuǎn)換、音視頻采集、網(wǎng)上信息采集、縮微膠片轉(zhuǎn)換等。 資源管理子系統(tǒng) 實現(xiàn)對檔案資源的全方位、全過程管理，包括實體檔案管理（檔案整理、編目打印、檔案編研、檔案鑒定、檔案統(tǒng)計、庫房管理、檔案年檢、數(shù)據(jù)交換、系統(tǒng)管理等功能）和電子檔案管理（包括信息維護、組盤備份、文件鑒定、文件恢復(fù)、在線查詢、數(shù)據(jù)統(tǒng)計、載體備份、載體信息維護、載體出入庫管理、載體檢測等功能）。 資源利用子系統(tǒng) 該系統(tǒng)提供了網(wǎng)上在線利用、實體借閱利用、網(wǎng)站門戶利用等多樣化的利用方式以及與檔案利用相關(guān)的收費管理等應(yīng)用，這些應(yīng)用主要面向檔案館內(nèi)部檔案人員。 35 數(shù)字化加工處理系統(tǒng) 數(shù)字化加工是檔案館的一項重 要工作，是充實檔案資源庫的重要手段。數(shù)字化加工處理系統(tǒng)主要解決通過外包加工產(chǎn)生的數(shù)字文件（包括影像文件、多媒體文件）進行壓縮上傳、合并、轉(zhuǎn)換、 OCR識別等處理后與檔案系統(tǒng)中的目錄進行批量掛接處理的問題，減少了人工工作量，為后期電子文件的長期保管和有效利用奠定基礎(chǔ)。 掃描加工處理 將掃描生成的多頁 TIFF 文件合并成一個獨立的文件，與某一檔案的“文件”一一對應(yīng)，以便于以后的利用；將文件進行打包上傳，保存到服務(wù)器端；通過集成第三方 OCR 軟件，本系統(tǒng)可調(diào)用其開發(fā)包的識別接口，使本系統(tǒng)在服務(wù)器自動完成 OCR 工作；格式 轉(zhuǎn)換由相應(yīng)的服務(wù)器端軟件自動完成，可將文本型和圖片型電子全文轉(zhuǎn)換成 PDF 格式；系統(tǒng)根據(jù)起始案卷號和終止案卷號自動搜索后臺掃描文件的存放目錄找到對應(yīng)的掃描文件，并將該案卷文件進行合并、格式轉(zhuǎn)換并提取對應(yīng)文件信息存入檔案目錄數(shù)據(jù)庫，建立一個與存放文件的對應(yīng)關(guān)系。 音像帶數(shù)字化轉(zhuǎn)換加工處理 將文件進行打包上傳，保存到服務(wù)器端；通過集成第三方軟件，系統(tǒng)自動將非標準音視頻格式統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成標準 WMV 格式；系統(tǒng)根據(jù)起始案卷號和終止案卷號自動搜索后臺掃描文件的存放目錄找到對應(yīng)的掃描文件，并將該案卷文件進行合并、格式轉(zhuǎn)換并提取 對應(yīng)文件信息存入檔案目錄數(shù)據(jù)庫，建立一個與存放文件的對應(yīng)關(guān)系。 專題目錄數(shù)據(jù)庫建設(shè) 該系統(tǒng)是以 XX 政務(wù)外網(wǎng)為平臺的專業(yè)性應(yīng)用系統(tǒng)，力求通過對名人專題、婚姻專題、新農(nóng)村建設(shè)專題、城鄉(xiāng)一體化專題、紅色革命專題等專題檔案的建立，更好地為社會公眾服務(wù)。 該系統(tǒng)的主要功能包括： 目錄建庫 36 包括兩種方式，一是脫機數(shù)據(jù)采集，各區(qū)縣檔案局可以通過光盤或郵件將數(shù)據(jù)文件移交到市檔案局 ,要求采用統(tǒng)一的 XML數(shù)據(jù)交換格式，通過統(tǒng)一的接口導(dǎo)入到專題檔案目錄數(shù)據(jù)庫中；二是網(wǎng)上手工錄入方式，各區(qū)縣的數(shù)據(jù)錄入人員可以直接在 網(wǎng)上錄入專題檔案目錄并可定期將數(shù)據(jù)直接上報市檔案局，通過市檔案局的接收人員檢查通過后接收，進入中心數(shù)據(jù)庫。 數(shù)據(jù)檢索 各市局和區(qū)縣的檔案人員可以直接查詢和檢索各類專題檔案目錄，在得到查詢結(jié)果后可以打印出來并指導(dǎo)利用者到檔案所在地提取和利用相關(guān)實體檔案。為了保證數(shù)據(jù)安全，我們提供了嚴格的查詢權(quán)限控制，原則上只能是專門指定的檔案人員才能查詢利用檔案數(shù)據(jù)。外部用戶查詢只有通過身份認證的合法用戶才能查詢相關(guān)數(shù)據(jù)，而且必須輸入本人的姓名和身份證號，在完全正確后才能查詢與自己本人有關(guān)的檔案信息數(shù)據(jù)（比如婚姻檔案）。 統(tǒng) 計報表 為了滿足日常工作的需要 ,方便地統(tǒng)計專題檔案目錄的利用情況，我們提供方便的統(tǒng)計功能，主要包括兩個部分：一是查詢次數(shù)統(tǒng)計，包括某日、某月、某年查詢?nèi)舜谓y(tǒng)計并可形成相關(guān)工作報表；二是查準次數(shù)統(tǒng)計，包括某日、某月、某年查詢準確的人次統(tǒng)計并可形成相關(guān)工作報表。 政務(wù)網(wǎng)應(yīng)用 電子文件中心 從管理職能上講電子文件中心是位于業(yè)務(wù)部門和檔案部門之間的一個過渡性機構(gòu)，從業(yè)務(wù)應(yīng)用上來講是位于業(yè)務(wù)系統(tǒng)和檔案系統(tǒng)之間的一個管理系統(tǒng)，主要解決電子文件產(chǎn)生到歸檔這一過程（通常為 1年到幾年）中電子文件的管理和利用 問題，作為電子政務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的各類電子文件的歸宿。 電子文件中心建設(shè)要達到的主要效果是：作為電子文件備份中心，防止電子文件的遺失；作為管理中心，實現(xiàn)電子文件的安全有效管理，保證電子文件的真實性、完整性、有效性；作為利用中心，實現(xiàn)電子文件的共享利用，解決電子文 37 件分散保存造成的信息孤島問題。 電子文件指所有電子政務(wù)系統(tǒng)中產(chǎn)生的有價值的二進制數(shù)據(jù)文件，電子文件中心負責(zé)對所有電子文件的集中收集、管理和