【導(dǎo)讀】XX檔案局檔案登記備份及。數(shù)字化檔案館硬件平臺(tái)建

　　

【正文】 不是傳統(tǒng)檔案館面臨的最突出的問(wèn)題。而數(shù)字環(huán)境下，數(shù)字信息對(duì)于軟硬件具有極大的依賴(lài)性，但是軟硬件更新?lián)Q代的速度又非常地快，常常是當(dāng)前的軟硬件已經(jīng)無(wú)法重現(xiàn) 幾年前的數(shù)字信息；另外，軟硬件之間又存在著一定程度上的不兼容問(wèn)題，一個(gè)系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)字信息卻無(wú)法在別的系統(tǒng)中顯示。因此，數(shù)字檔案信息的長(zhǎng)久保存成了數(shù)字檔案館面臨的一個(gè)突出而重大的問(wèn)題，也成了數(shù)字檔案館的一個(gè)重要功能。 OAIS 參考模型分析 作為國(guó)家信息化建設(shè)的一個(gè)重要組成部分，檔案信息化建設(shè)目前正如火如荼地進(jìn)行。數(shù)字檔案館建設(shè)是檔案信息化的一項(xiàng)重要內(nèi)容，理所當(dāng)然地成為檔案領(lǐng)域關(guān)注的焦點(diǎn)。數(shù)字檔案館的核心功能是確保數(shù)字信息的長(zhǎng)久保存與獲取。在國(guó)際信息資源領(lǐng)域受到廣泛關(guān)注的開(kāi)放檔案信息系統(tǒng)參考模型 （ the Reference Model for an Open Archival Information System， 簡(jiǎn)稱(chēng) OAIS） 。 OAIS參考模型正是一項(xiàng)基于數(shù)字信息長(zhǎng)期保存與獲取的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)（ ISO14721:2020）。該參考模型是對(duì)于數(shù)字信息保存系統(tǒng)相關(guān)的環(huán)境、功能模塊以及信息對(duì)象的概念化，是實(shí)際系統(tǒng)建立的起點(diǎn)， 任何致力于數(shù)字信息長(zhǎng)期保存活動(dòng)的系統(tǒng)和組織都可以在其基礎(chǔ)上構(gòu)建自己的長(zhǎng)期保存系統(tǒng)框架。 OAIS對(duì)于數(shù)字檔案館的建設(shè)具有重要的參考價(jià)值，因此，對(duì) OAIS的研究勢(shì)在必行。 OAIS中的 Open（開(kāi)放）表示 其推薦稿和以后與其相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)都是在開(kāi)放論壇中制定的，并不表示可以不加限制訪問(wèn)檔案， Long Term（長(zhǎng)期）指受技術(shù)變化影響足夠長(zhǎng)的時(shí)間，包括對(duì)新媒體，新數(shù)據(jù)格式的支持，或者對(duì)用戶(hù)群體變化的 31 支持等。 OAIS 的功能模型 OAIS功能模型包括收集（ Ingest）、檔案存儲(chǔ)（ Archival Storage）、數(shù)據(jù)管理（ Data Management）、系統(tǒng)管理（ Administration）、保存規(guī)劃（ Preservation Planning）、訪問(wèn)（ Access）六大功能，示意圖如下： 生成者保 存 規(guī) 劃著 錄 信 息 著 錄 信 息數(shù) 據(jù) 管 理收 集檔 案 存 儲(chǔ)訪 問(wèn)A I P A I P管 理用戶(hù)請(qǐng) 求定 制結(jié) 果 集D I PS I P管 理 部 門(mén) 圖表 4 參考模型圖 收集（ Ingest） 該功能模提供從生成者接收 SIP（或從管理控制下內(nèi)部元素中接收）和準(zhǔn)備檔案館內(nèi)存儲(chǔ)與管理的內(nèi)容這樣的服務(wù)和功能。收集功能包括接收 SIP、實(shí)施 SIP質(zhì)量保證、根據(jù)檔案館數(shù)據(jù)格式和文檔標(biāo)準(zhǔn)生成 AIP、從 AIP 中提取著錄信息放于檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中，協(xié)調(diào)檔案存儲(chǔ)與數(shù)據(jù)管理的更新。 檔案存儲(chǔ)（ Arhcvial Stae） 該功能模塊負(fù)責(zé)數(shù)字信息的長(zhǎng)期存儲(chǔ)與維護(hù)。具體職能有 :保證歸檔的內(nèi)容 32 處于適當(dāng)?shù)拇鎯?chǔ)狀態(tài)，如在線、 近線或離線；維護(hù)數(shù)字信息的長(zhǎng)期完整性與可讀性。為滿(mǎn)足這些要求，主要工作內(nèi)容有 :定期采取措施，如介質(zhì)更新或格式遷移等；實(shí)施安全維護(hù)機(jī)制，如自動(dòng)糾錯(cuò)程序、災(zāi)難恢復(fù)程序等；創(chuàng)建用以支持用戶(hù)查詢(xún)的檢索項(xiàng)等。 數(shù)據(jù)管理（ Data Mnagaem） 該實(shí)體提供維護(hù)、訪問(wèn)著錄信息和管理數(shù)據(jù)，包括管理檔案數(shù)據(jù)庫(kù)功能（維護(hù)模式與視圖的定義以及參照完整性），實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)更新（加載新的著錄信息或檔案管理數(shù)據(jù)），實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)的請(qǐng)求生成結(jié)果集，根據(jù)結(jié)果集生成報(bào)表。 保存規(guī)劃（ Preservation Planning） 其主要功能是制定 OAIS 的保存策略，并根據(jù)外部環(huán)境的變化，推薦適當(dāng)?shù)男抻喗ㄗh。具體工作內(nèi)容包括：評(píng)估存檔內(nèi)容和定期建議存檔信息遷移、就存檔機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)和政策提出建議、監(jiān)控技術(shù)發(fā)展及用戶(hù)服務(wù)需求和知識(shí)儲(chǔ)備的變化、制定具體的遷移計(jì)劃、軟件原型、測(cè)試計(jì)劃以保證管理遷移目標(biāo)的實(shí)施等?！氨４嬗?jì)劃”扮演了 OAIS 系統(tǒng)的守護(hù)神的角色，時(shí)刻防范外部環(huán)境的變化，適時(shí)提出并幫助實(shí)施應(yīng)對(duì)策略。 訪問(wèn)（ Access） 其主要功能是向用戶(hù)，尤其是“目標(biāo)團(tuán)體”提供信息的定位、查詢(xún)請(qǐng)求和接收傳輸 等服務(wù)。具體包括 :處理查詢(xún)請(qǐng)求，并向數(shù)據(jù)管理模塊提交問(wèn)題；接收查詢(xún)結(jié)果項(xiàng)，并按需要將其轉(zhuǎn)換成適當(dāng)?shù)母袷捷敵鼋o用戶(hù)。存取模塊同樣要對(duì)歸檔信息的安全控制和訪問(wèn)權(quán)限負(fù)責(zé)。它代表 OAIS 系統(tǒng)與用戶(hù)進(jìn)行直接交互，因此，它是決定 OAIS 信息能否滿(mǎn)足用戶(hù)需求的最基本模塊。 系統(tǒng)管理（ Administration） 主要負(fù)責(zé) OAIS 系統(tǒng)的日常運(yùn)作。作為 OAIS 內(nèi)外部交互的中心，它既與其他五個(gè)模塊進(jìn)行合作，又與 OAIS 外部的形成者、用戶(hù)和管理層產(chǎn)生直接的交互。 33 它的主要工作內(nèi)容有 :建立標(biāo)準(zhǔn)和政策；檢查歸檔與存儲(chǔ) 系統(tǒng)；和生成者征求與磋商提交協(xié)議，審計(jì)提交行為以保證其滿(mǎn)足檔案標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)系統(tǒng)軟硬件的配置管理。它也提供系統(tǒng)管理功能以監(jiān)控和改善檔案館操作，編制詳細(xì)目錄，報(bào)告，遷移 /更新檔案內(nèi)容。它也負(fù)責(zé)建立與維護(hù)檔案標(biāo)準(zhǔn)與政策，提供用戶(hù)支持，激活存儲(chǔ)的請(qǐng)求。 數(shù)字檔案館業(yè)務(wù)流程 上 級(jí) 單 位立 檔 單 位企 業(yè)個(gè) 人實(shí) 體電 子在 線文 本 合 規(guī)性 檢 查P K I電 子 印 章（ 發(fā) 文 ）（ 政 務(wù) 檔 案 ）( 綜 合 檔 案 )（ 征 集 ）校 驗(yàn)統(tǒng)一身份認(rèn)證系統(tǒng)年 檢 數(shù) 據(jù)數(shù) 字 化 加 工舊 檔 案 錄 入業(yè) 務(wù) 接 口O A 接 口電 子 公 文 接 口其 他 接 口在 線 移 交收 集數(shù) 據(jù) 共 享 交 換 平 臺(tái)數(shù) 據(jù) 管 理訪 問(wèn)服 務(wù) 管 理流 程 管 理 流 程 注 冊(cè) 流 程 發(fā) 布 流 程 引 擎流 程 建 模執(zhí) 行組 合調(diào) 度路 由發(fā) 現(xiàn)發(fā) 布注 冊(cè)系 統(tǒng) 模 型管 理功 能管 理計(jì) 算 機(jī)管 理組 件管 理崗 位管 理人 員管 理指 紋識(shí) 別日 志管 理數(shù) 據(jù)加 密訪 問(wèn)授 權(quán)電 子印 章單 點(diǎn)登 錄統(tǒng) 一 身份 認(rèn) 證安 全 管 理基 礎(chǔ) 設(shè) 施檔 案 庫(kù)權(quán) 限執(zhí) 行監(jiān) 控配 置策 略分 析執(zhí) 行x W S D L其 他 標(biāo)準(zhǔn)S O A Px U D D IC A S 存 儲(chǔ) 與 數(shù) 據(jù) 標(biāo) 準(zhǔn)檔 案 存 儲(chǔ)原 始 數(shù) 據(jù)X M LP D F保 存 規(guī) 劃管 理 制 度容 災(zāi) 策 略硬 件 安 全實(shí) 體 保 管環(huán) 境實(shí) 體 長(zhǎng) 久保 存 辦 法立 卷 整 理 上 架 鑒 定 崗 位 權(quán) 限 流 程 管 理室 藏 管 理館 藏智 能 密集 架電 子印 章工 作 流引 擎滿(mǎn) 意 度評(píng) 測(cè)指 紋驗(yàn) 證手 寫(xiě) 版多 媒 體管 理動(dòng) 態(tài)水 印C R C校 驗(yàn)條 形 碼管 理檔 案 業(yè) 務(wù) 綜合 管 理 系 統(tǒng)管 理生 成 者外部管理個(gè) 人企 業(yè)政 府 單 位用 戶(hù)其 他 組 織請(qǐng) 求結(jié) 果 集定 制O A I S現(xiàn) 行 電 子 文 件服 務(wù) 臺(tái) 系 統(tǒng) 雙 屏 展 示多 媒 體 觸 摸屏大 廳 大 屏 展示 系 統(tǒng)I C 卡 管 理電 子 閱 覽 室在 線 閱 讀預(yù) 約 借 閱館 藏 數(shù) 據(jù)利 用 中 心公 眾館 內(nèi)政 務(wù)全 文 檢 索安 全 防 擴(kuò) 散圖表 5 業(yè)務(wù)流程 數(shù)字檔案管理系統(tǒng)中的工作流引擎模塊能支持以上流程的定制和電子化，具體包括以下六大模塊的現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程： ? 收集：包含兩大流程，實(shí)體收 集流程與電子收集流程。 ? 實(shí)體管理：主要針對(duì)實(shí)體檔案管理，流程是實(shí)體管理流程。 ? 電子文件管理：針對(duì)電子存儲(chǔ)的管理流程。 ? 數(shù)據(jù)管理：數(shù)據(jù)管理是整體數(shù)據(jù)分布的籌劃與管理模塊。 34 ? 管理：檔案業(yè)務(wù)的管理流程。 ? 訪問(wèn)：針對(duì)三個(gè)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境進(jìn)行利用所用到的流程進(jìn)行設(shè)計(jì)。 局域網(wǎng)應(yīng)用 檔案館檔案資源管理系統(tǒng) 該系統(tǒng)是以局域網(wǎng)位平臺(tái)，面向區(qū)檔案館的內(nèi)部應(yīng)用。它以建立檔案數(shù)據(jù)庫(kù)為核心，功能涵蓋數(shù)字檔案信息管理的全過(guò)程：檔案信息采集、電子公文和現(xiàn)行文件收集、檔案信息資源管理、檔案信息查詢(xún)利用等方面的所有環(huán)節(jié)。通過(guò) 建立檔案數(shù)字化綜合應(yīng)用平臺(tái)，提高業(yè)務(wù)管理的效率和資源服務(wù)的安全可靠性；最終實(shí)現(xiàn)文檔一體化、查詢(xún)利用網(wǎng)絡(luò)化、日常管理自動(dòng)化，滿(mǎn)足檔案利用者和檔案管理者需求。 該系統(tǒng)主要包括如下幾部分： 資源采集子系統(tǒng) 負(fù)責(zé)接收來(lái)自政府機(jī)關(guān)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道的各種檔案數(shù)據(jù)并入庫(kù)管理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的在線錄入、脫機(jī)數(shù)據(jù)導(dǎo)入；支持豐富的數(shù)據(jù)交換接口，實(shí)現(xiàn)與電子文件中心、檔案目錄中心的數(shù)據(jù)交互；支持檔案的數(shù)字化加工與處理，包括掃描、音像帶轉(zhuǎn)換、音視頻采集、網(wǎng)上信息采集、縮微膠片轉(zhuǎn)換等。 資源管理子系統(tǒng) 實(shí)現(xiàn)對(duì)檔案資源的全方位、全過(guò)程管理，包括實(shí)體檔案管理（檔案整理、編目打印、檔案編研、檔案鑒定、檔案統(tǒng)計(jì)、庫(kù)房管理、檔案年檢、數(shù)據(jù)交換、系統(tǒng)管理等功能）和電子檔案管理（包括信息維護(hù)、組盤(pán)備份、文件鑒定、文件恢復(fù)、在線查詢(xún)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、載體備份、載體信息維護(hù)、載體出入庫(kù)管理、載體檢測(cè)等功能）。 資源利用子系統(tǒng) 該系統(tǒng)提供了網(wǎng)上在線利用、實(shí)體借閱利用、網(wǎng)站門(mén)戶(hù)利用等多樣化的利用方式以及與檔案利用相關(guān)的收費(fèi)管理等應(yīng)用，這些應(yīng)用主要面向檔案館內(nèi)部檔案人員。 35 數(shù)字化加工處理系統(tǒng) 數(shù)字化加工是檔案館的一項(xiàng)重 要工作，是充實(shí)檔案資源庫(kù)的重要手段。數(shù)字化加工處理系統(tǒng)主要解決通過(guò)外包加工產(chǎn)生的數(shù)字文件（包括影像文件、多媒體文件）進(jìn)行壓縮上傳、合并、轉(zhuǎn)換、 OCR識(shí)別等處理后與檔案系統(tǒng)中的目錄進(jìn)行批量掛接處理的問(wèn)題，減少了人工工作量，為后期電子文件的長(zhǎng)期保管和有效利用奠定基礎(chǔ)。 掃描加工處理 將掃描生成的多頁(yè) TIFF 文件合并成一個(gè)獨(dú)立的文件，與某一檔案的“文件”一一對(duì)應(yīng)，以便于以后的利用；將文件進(jìn)行打包上傳，保存到服務(wù)器端；通過(guò)集成第三方 OCR 軟件，本系統(tǒng)可調(diào)用其開(kāi)發(fā)包的識(shí)別接口，使本系統(tǒng)在服務(wù)器自動(dòng)完成 OCR 工作；格式 轉(zhuǎn)換由相應(yīng)的服務(wù)器端軟件自動(dòng)完成，可將文本型和圖片型電子全文轉(zhuǎn)換成 PDF 格式；系統(tǒng)根據(jù)起始案卷號(hào)和終止案卷號(hào)自動(dòng)搜索后臺(tái)掃描文件的存放目錄找到對(duì)應(yīng)的掃描文件，并將該案卷文件進(jìn)行合并、格式轉(zhuǎn)換并提取對(duì)應(yīng)文件信息存入檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，建立一個(gè)與存放文件的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 音像帶數(shù)字化轉(zhuǎn)換加工處理 將文件進(jìn)行打包上傳，保存到服務(wù)器端；通過(guò)集成第三方軟件，系統(tǒng)自動(dòng)將非標(biāo)準(zhǔn)音視頻格式統(tǒng)一轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn) WMV 格式；系統(tǒng)根據(jù)起始案卷號(hào)和終止案卷號(hào)自動(dòng)搜索后臺(tái)掃描文件的存放目錄找到對(duì)應(yīng)的掃描文件，并將該案卷文件進(jìn)行合并、格式轉(zhuǎn)換并提取 對(duì)應(yīng)文件信息存入檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)，建立一個(gè)與存放文件的對(duì)應(yīng)關(guān)系。 專(zhuān)題目錄數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè) 該系統(tǒng)是以 XX 政務(wù)外網(wǎng)為平臺(tái)的專(zhuān)業(yè)性應(yīng)用系統(tǒng)，力求通過(guò)對(duì)名人專(zhuān)題、婚姻專(zhuān)題、新農(nóng)村建設(shè)專(zhuān)題、城鄉(xiāng)一體化專(zhuān)題、紅色革命專(zhuān)題等專(zhuān)題檔案的建立，更好地為社會(huì)公眾服務(wù)。 該系統(tǒng)的主要功能包括： 目錄建庫(kù) 36 包括兩種方式，一是脫機(jī)數(shù)據(jù)采集，各區(qū)縣檔案局可以通過(guò)光盤(pán)或郵件將數(shù)據(jù)文件移交到市檔案局 ,要求采用統(tǒng)一的 XML數(shù)據(jù)交換格式，通過(guò)統(tǒng)一的接口導(dǎo)入到專(zhuān)題檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)中；二是網(wǎng)上手工錄入方式，各區(qū)縣的數(shù)據(jù)錄入人員可以直接在 網(wǎng)上錄入專(zhuān)題檔案目錄并可定期將數(shù)據(jù)直接上報(bào)市檔案局，通過(guò)市檔案局的接收人員檢查通過(guò)后接收，進(jìn)入中心數(shù)據(jù)庫(kù)。 數(shù)據(jù)檢索 各市局和區(qū)縣的檔案人員可以直接查詢(xún)和檢索各類(lèi)專(zhuān)題檔案目錄，在得到查詢(xún)結(jié)果后可以打印出來(lái)并指導(dǎo)利用者到檔案所在地提取和利用相關(guān)實(shí)體檔案。為了保證數(shù)據(jù)安全，我們提供了嚴(yán)格的查詢(xún)權(quán)限控制，原則上只能是專(zhuān)門(mén)指定的檔案人員才能查詢(xún)利用檔案數(shù)據(jù)。外部用戶(hù)查詢(xún)只有通過(guò)身份認(rèn)證的合法用戶(hù)才能查詢(xún)相關(guān)數(shù)據(jù)，而且必須輸入本人的姓名和身份證號(hào)，在完全正確后才能查詢(xún)與自己本人有關(guān)的檔案信息數(shù)據(jù)（比如婚姻檔案）。 統(tǒng) 計(jì)報(bào)表 為了滿(mǎn)足日常工作的需要 ,方便地統(tǒng)計(jì)專(zhuān)題檔案目錄的利用情況，我們提供方便的統(tǒng)計(jì)功能，主要包括兩個(gè)部分：一是查詢(xún)次數(shù)統(tǒng)計(jì)，包括某日、某月、某年查詢(xún)?nèi)舜谓y(tǒng)計(jì)并可形成相關(guān)工作報(bào)表；二是查準(zhǔn)次數(shù)統(tǒng)計(jì)，包括某日、某月、某年查詢(xún)準(zhǔn)確的人次統(tǒng)計(jì)并可形成相關(guān)工作報(bào)表。 政務(wù)網(wǎng)應(yīng)用 電子文件中心 從管理職能上講電子文件中心是位于業(yè)務(wù)部門(mén)和檔案部門(mén)之間的一個(gè)過(guò)渡性機(jī)構(gòu)，從業(yè)務(wù)應(yīng)用上來(lái)講是位于業(yè)務(wù)系統(tǒng)和檔案系統(tǒng)之間的一個(gè)管理系統(tǒng)，主要解決電子文件產(chǎn)生到歸檔這一過(guò)程（通常為 1年到幾年）中電子文件的管理和利用 問(wèn)題，作為電子政務(wù)系統(tǒng)產(chǎn)生的各類(lèi)電子文件的歸宿。 電子文件中心建設(shè)要達(dá)到的主要效果是：作為電子文件備份中心，防止電子文件的遺失；作為管理中心，實(shí)現(xiàn)電子文件的安全有效管理，保證電子文件的真實(shí)性、完整性、有效性；作為利用中心，實(shí)現(xiàn)電子文件的共享利用，解決電子文 37 件分散保存造成的信息孤島問(wèn)題。 電子文件指所有電子政務(wù)系統(tǒng)中產(chǎn)生的有價(jià)值的二進(jìn)制數(shù)據(jù)文件，電子文件中心負(fù)責(zé)對(duì)所有電子文件的集中收集、管理和