5期貨經(jīng)紀(jì)公司風(fēng)險(xiǎn)防范調(diào)查研究報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-09-02 23:04本頁(yè)面
【正文】 算、財(cái)務(wù)與結(jié)算嚴(yán)格分開，部門分開設(shè)立，成立風(fēng)險(xiǎn)控制小組，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)崗位及內(nèi)部稽核或合規(guī)審核部門等。 其次，建立公司、交 易管理部、營(yíng)業(yè)部的三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，逐步制定涵蓋公司內(nèi)部的開戶、交易、結(jié)算、交割、財(cái)務(wù)及計(jì)算機(jī)等各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)依據(jù)授權(quán)進(jìn)行，并對(duì)營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分類監(jiān)控。 第三，建立公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和控制系統(tǒng)，通過建立并實(shí)施以凈資本指標(biāo)管理為目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，尋求將公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵控制點(diǎn)落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)及相關(guān) 第 5 頁(yè) 共 5 頁(yè) 部門和相關(guān)崗位的具體辦法，利用現(xiàn)代化通訊手段和信息系統(tǒng)，對(duì)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。加強(qiáng)稽核審計(jì)力度，確保營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)清晰，及時(shí)與總公司結(jié)算，完善各類突發(fā)事件的 應(yīng)變措施。對(duì)要害崗位實(shí)行不定期檢查，采取主要負(fù)責(zé)人員輪調(diào)方式，防止工作人員利用職務(wù)之便作案，給公司造成損失。 目前，期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇并存，期貨行業(yè)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的前景已越來越清晰的展現(xiàn)在我們面前。期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，保障自身安全已成為期貨經(jīng)紀(jì)公司未來相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間的重中之重，只有良好的風(fēng)險(xiǎn)管理，才會(huì)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的健康發(fā)展。
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