5期貨經(jīng)紀公司風險防范調(diào)查研究報告-資料下載頁
2024-09-11 23:04本頁面
【正文】 算、財務與結(jié)算嚴格分開，部門分開設(shè)立，成立風險控制小組，設(shè)立風險總監(jiān)崗位及內(nèi)部稽核或合規(guī)審核部門等。 其次，建立公司、交 易管理部、營業(yè)部的三級風險控制機構(gòu)，逐步制定涵蓋公司內(nèi)部的開戶、交易、結(jié)算、交割、財務及計算機等各項具體業(yè)務的內(nèi)部控制制度，保證各項業(yè)務依據(jù)授權(quán)進行，并對營業(yè)部的風險程度進行分類監(jiān)控。 第三，建立公司內(nèi)部風險預警和控制系統(tǒng)，通過建立并實施以凈資本指標管理為目標的風險管理體系，尋求將公司經(jīng)營風險的關(guān)鍵控制點落實到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)及相關(guān) 第 5 頁 共 5 頁 部門和相關(guān)崗位的具體辦法，利用現(xiàn)代化通訊手段和信息系統(tǒng)，對營業(yè)部進行實時監(jiān)控。加強稽核審計力度，確保營業(yè)部財務清晰，及時與總公司結(jié)算，完善各類突發(fā)事件的 應變措施。對要害崗位實行不定期檢查，采取主要負責人員輪調(diào)方式，防止工作人員利用職務之便作案，給公司造成損失。 目前，期貨經(jīng)紀公司的風險與機遇并存，期貨行業(yè)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的前景已越來越清晰的展現(xiàn)在我們面前。期貨經(jīng)紀公司加強風險管理，保障自身安全已成為期貨經(jīng)紀公司未來相當長一段時間的重中之重，只有良好的風險管理，才會有期貨經(jīng)紀公司的健康發(fā)展。
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