期貨經(jīng)紀公司治理準(zhǔn)則論述-資料下載頁
2025-07-09 12:45本頁面
【正文】 時性、充分性和便利性。 在重大事項決策未公開之前，監(jiān)事對所知事項負有保密責(zé)任。 第三十九條 監(jiān)事會或監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員存在違規(guī)行為，應(yīng)要求其立即改正并向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第四十條 監(jiān)事在知曉期貨經(jīng)紀公司董事、經(jīng)理層存在違反法律、法規(guī)和公司章程及其他損害公司、股東和投資者利益的情況下，未依法履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第五章 經(jīng)理層 第四十一條 本準(zhǔn)則所指經(jīng)理層由期貨經(jīng)紀公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理構(gòu)成，其任職應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。 第四十二條 經(jīng)理層應(yīng)認真履行《公司法》規(guī)定的職責(zé)。 第四十三條 經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，依法合規(guī)，謹慎、勤勉地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經(jīng)紀公司的商業(yè)機會，不得在其他經(jīng)濟組織兼職。 第四十四條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，在守法合規(guī)經(jīng)營、不損害社會利益的前提下，不斷追求期貨經(jīng)紀公司利益的最大化，為股東謀求良好的投資回報。 第四十五條 經(jīng)理層依法在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動不受干預(yù)。期貨經(jīng)紀公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會或董事會(股東或董事)違反保證金管理制度、風(fēng)險控制制度和抽逃注冊資本的要求并向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告有關(guān)情況。 第四十六條 經(jīng)理層成員間應(yīng)合理分工，如分管市場開發(fā)和交易業(yè)務(wù)的經(jīng)理層成員一般不應(yīng)同時分管結(jié)算或風(fēng)險控制業(yè)務(wù)。 第四十七條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)定期向董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事報告期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營業(yè)績、重要合同、財務(wù)狀況、保證金安全狀況、風(fēng)險狀況、經(jīng)營前景和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。 第四十八條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會或監(jiān)事的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事依職權(quán)進行的檢查、審計等活動。 第四十九條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立和完善各項會議制度。經(jīng)理層召開會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，會議記錄應(yīng)當(dāng)定期報送監(jiān)事會或監(jiān)事。 第五十條 期貨經(jīng)紀公司的章程應(yīng)明確因緊急情況導(dǎo)致所有經(jīng)理層人員均不能履行職責(zé)時的應(yīng)急措施，以維持期貨經(jīng)紀公司的平穩(wěn)運轉(zhuǎn)。 第六章 績效評價與激勵約束機制 第五十一條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立薪酬與公司效益和個人業(yè)績相聯(lián)系的激勵機制。 第五十二條 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)建立公正、公開的董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員績效評價標(biāo)準(zhǔn)和程序。 第五十三條 經(jīng)理層成員的評價、薪酬與激勵方式由董事會或其下設(shè)的薪酬委員會確定。董事會應(yīng)當(dāng)將對經(jīng)理層成員的績效評價作為對經(jīng)理層成員的薪酬和其他激勵安排的依據(jù)?？冃гu價的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東會報告。任何董事、監(jiān)事和經(jīng)理層成員都不應(yīng)參與本人薪酬及績效評價的決定過程。 第五十四條 董事、監(jiān)事及經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨經(jīng)紀公司章程，給期貨經(jīng)紀公司、股東及期貨投資者造成損失并負有直接責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。 第五十五條 釋義：本準(zhǔn)則中關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易是指財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則－－關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》中定義的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易。 第五十六條 本準(zhǔn)則由中國證監(jiān)會負責(zé)解釋。11 / 1
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