期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則論述-資料下載頁(yè)
2025-07-09 12:45本頁(yè)面
【正文】 時(shí)性、充分性和便利性。 在重大事項(xiàng)決策未公開(kāi)之前，監(jiān)事對(duì)所知事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任。 第三十九條 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違規(guī)行為，應(yīng)要求其立即改正并向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 第四十條 監(jiān)事在知曉期貨經(jīng)紀(jì)公司董事、經(jīng)理層存在違反法律、法規(guī)和公司章程及其他損害公司、股東和投資者利益的情況下，未依法履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 第五章 經(jīng)理層 第四十一條 本準(zhǔn)則所指經(jīng)理層由期貨經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理構(gòu)成，其任職應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。 第四十二條 經(jīng)理層應(yīng)認(rèn)真履行《公司法》規(guī)定的職責(zé)。 第四十三條 經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，依法合規(guī)，謹(jǐn)慎、勤勉地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經(jīng)紀(jì)公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。 第四十四條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，在守法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、不損害社會(huì)利益的前提下，不斷追求期貨經(jīng)紀(jì)公司利益的最大化，為股東謀求良好的投資回報(bào)。 第四十五條 經(jīng)理層依法在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)不受干預(yù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會(huì)或董事會(huì)(股東或董事)違反保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和抽逃注冊(cè)資本的要求并向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。 第四十六條 經(jīng)理層成員間應(yīng)合理分工，如分管市場(chǎng)開(kāi)發(fā)和交易業(yè)務(wù)的經(jīng)理層成員一般不應(yīng)同時(shí)分管結(jié)算或風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)。 第四十七條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、重要合同、財(cái)務(wù)狀況、保證金安全狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)營(yíng)前景和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。 第四十八條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事依職權(quán)進(jìn)行的檢查、審計(jì)等活動(dòng)。 第四十九條 經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立和完善各項(xiàng)會(huì)議制度。經(jīng)理層召開(kāi)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。 第五十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)明確因緊急情況導(dǎo)致所有經(jīng)理層人員均不能履行職責(zé)時(shí)的應(yīng)急措施，以維持期貨經(jīng)紀(jì)公司的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。 第六章 績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制 第五十一條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立薪酬與公司效益和個(gè)人業(yè)績(jī)相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制。 第五十二條 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立公正、公開(kāi)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。 第五十三條 經(jīng)理層成員的評(píng)價(jià)、薪酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)或其下設(shè)的薪酬委員會(huì)確定。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將對(duì)經(jīng)理層成員的績(jī)效評(píng)價(jià)作為對(duì)經(jīng)理層成員的薪酬和其他激勵(lì)安排的依據(jù)?？?jī)效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告。任何董事、監(jiān)事和經(jīng)理層成員都不應(yīng)參與本人薪酬及績(jī)效評(píng)價(jià)的決定過(guò)程。 第五十四條 董事、監(jiān)事及經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨經(jīng)紀(jì)公司章程，給期貨經(jīng)紀(jì)公司、股東及期貨投資者造成損失并負(fù)有直接責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。 第五十五條 釋義：本準(zhǔn)則中關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易是指財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則－－關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》中定義的關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易。 第五十六條 本準(zhǔn)則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。11 / 1
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