5期貨公司工作人員廉潔從業(yè)內(nèi)控制度-資料下載頁(yè)
2024-09-11 23:03本頁(yè)面
【正文】 范圍、超標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行業(yè)務(wù)接待； （八）將履行工作職責(zé)以外的費(fèi)用納入公司報(bào)銷； （九）向下級(jí)單位及其他單位、個(gè)人轉(zhuǎn)嫁業(yè)務(wù)費(fèi)用； （十）私分、侵占、騙取、挪用、私分或以其他非法手段占有公司資產(chǎn)； （十一）在業(yè)務(wù)往來(lái)中違反有關(guān)規(guī) 定，以各種名義收取回扣、中介費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等歸個(gè)人所有； （十二）其它違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律和公司財(cái)務(wù)規(guī)定的行為。 第二十條 公司與其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展商業(yè)合作時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)抵制商業(yè)賄賂和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以下列方式輸送或謀取不正當(dāng)利益： （一）違反規(guī)定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益； （二）無(wú)正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益； （三）以顯失公允的價(jià)格進(jìn)行交易； （四）違反規(guī)定無(wú)合理商業(yè)理由以低于成本的報(bào)價(jià)中標(biāo)； （五）違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款； （六） 其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。 第二十一條 公司委托、聘用第三方提供投資顧問(wèn)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、產(chǎn)品代銷、 第 11 頁(yè) 共 12 頁(yè) 居間介紹、專業(yè)咨詢等服務(wù)，應(yīng)當(dāng)明確第三方資質(zhì)條件，事先簽署服務(wù)協(xié)議，履行內(nèi)部審批程序，協(xié)議中應(yīng)明確約定服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限以及費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等；相關(guān)規(guī)定對(duì)第三方的資質(zhì)條件有明確要求的，還應(yīng)符合其規(guī)定。 公司及工作人員不得簽署虛構(gòu)服務(wù)主體或服務(wù)內(nèi)容的協(xié)議，利用公司或客戶資產(chǎn)，向不具備相關(guān)資質(zhì)、專業(yè)能力或未提供相應(yīng)服務(wù)的第三方支付咨詢費(fèi)、顧問(wèn)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。 第二十二條 公司加強(qiáng)敏感信息的管理，采取保密措施，防范工作人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息、客戶信息、商業(yè)秘密等信息輸送或謀取不正當(dāng)利益。 公司完善利益沖突識(shí)別和管理，防范因利益沖突處理不當(dāng)出現(xiàn)謀取或輸送不正當(dāng)利益的行為。 第二十三條 公司及其工作人員不得以下列方式干擾或者唆使、協(xié)助他人干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作： （一）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理決定； （二）以不正當(dāng)方式影響監(jiān)督管理或者自律管理人員工作安排； （三）以不正當(dāng)方式獲取監(jiān)督管 理或者自律管理內(nèi)部信息； （四）協(xié)助利益關(guān)系人，拒絕、干擾、阻礙或者不配合監(jiān)管 第 12 頁(yè) 共 12 頁(yè) 人員行使監(jiān)督、檢查、調(diào)查職權(quán)； （五）其他干擾證券期貨監(jiān)督管理或者自律管理工作的情形。 第四章 附則 第二十四條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。
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