5農(nóng)村信用社工作體會-資料下載頁
2025-09-02 19:30本頁面
【正文】 程度往往決定了該社的內(nèi)部控制制度實施的有效性，對內(nèi)控制度決不能出現(xiàn)“ 說起來重要，做起來次要，忙起來不要 ” 的現(xiàn)象。因此，要端正基層管理者的思想認(rèn)識，解決把重視建立規(guī)章制度，輕視落實規(guī)章制度的問題作為內(nèi)控建設(shè)的一項重要工作來抓，增強(qiáng)基層負(fù)責(zé)人的內(nèi)控意識和依法合規(guī)經(jīng)營意識。三是注重加強(qiáng)對員工的思想政治教育。在教育內(nèi)容上，以 “ 榮辱觀 ” 立其志，以世界觀、人生觀、價值觀固其本，以職業(yè)道德、社會公德、家庭道德引其行，通過思想政治教育努 力增強(qiáng)全體員工愛崗敬業(yè)意識和遵章守紀(jì)意識。四是因材而用，合理崗位組合。在實際工作中，嚴(yán)格重要崗位人員的選拔標(biāo)準(zhǔn)和程序，把好用人關(guān)，堅持按照員工的素質(zhì)高低、能力大小、性格特點等將其安排到合適的崗位上，使之與內(nèi)部控制的要求相適應(yīng)。 第 13 頁 共 15 頁 三、加強(qiáng)審計監(jiān)察力度，建立嚴(yán)格的監(jiān)督體系 建立內(nèi)控案防的長效機(jī)制，要充分發(fā)揮內(nèi)部監(jiān)督的職能作用。一是采取以自控、互控防線為主。表現(xiàn)在事中控制，屬預(yù)防型，由信用社主任、主辦會計和一線牽制人員執(zhí)行；監(jiān)控防線以查為主，表現(xiàn)在事后的控制，屬糾錯型，是由職能部門來執(zhí)行。但實際工作中，第一道防線沒有得到有效加強(qiáng)，第二道防線沒有真正到位，而再監(jiān)督部門大有代替前二道防線作用的事實，目前綜合業(yè)務(wù)風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)的正式運行，能有效的改變這種局面，真正做到關(guān)口前移，切實防范風(fēng)險。二是構(gòu)筑有效監(jiān)督機(jī)制。建立健全內(nèi)部監(jiān)督體系，在業(yè)務(wù)職能部門之間建立權(quán)力制衡、程序約束的內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)部門與部門之間、崗位與崗位之間以及員工之間的相互監(jiān)督制約。對職能部門負(fù)責(zé)人、基層信用社主任、重要崗位人員，要通過實行輪崗、換崗、任期責(zé)任審計和離任審計等方式，強(qiáng)化監(jiān)督約束機(jī)制。同時，還要正確處理授權(quán)與監(jiān)督的關(guān)系、信任與 崗位制約關(guān)系。如果只授權(quán)、不監(jiān)督，則容易出風(fēng)險、個人會腐??；如果不授權(quán)，只監(jiān)督，則會死水一潭，影響業(yè)務(wù)發(fā)展。三是認(rèn)真履行內(nèi)控監(jiān)督職責(zé)，層層抓落實。事后監(jiān)督要做好對一線臨柜人員的監(jiān)督檢查，信用社主任、主辦會計要落實對一線臨柜人員和事后監(jiān)督工作的監(jiān)督檢查，聯(lián)社職能部室要對信用社主任、主辦會計、員工落實內(nèi)控情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，聯(lián)社稽核和監(jiān)察部門對聯(lián)社職能部室和信用社主任、主辦會計、員工履行內(nèi)控 第 14 頁 共 15 頁 監(jiān)督職責(zé)的再監(jiān)督檢查。在監(jiān)督上既注重個人自律性監(jiān)督，崗位間交換性監(jiān)督，同時還補充起領(lǐng)導(dǎo)人員的突擊性抽查監(jiān)督和上級部門 “ 回頭看 ” 監(jiān)督，多筑幾道監(jiān)督防線，確保萬無一失。 四、推進(jìn)群防群控案防體系，著力建設(shè)長效機(jī)制 內(nèi)控案防工作是一項系統(tǒng)性的工作，單靠某個部門是行不通的，在實際工作中應(yīng)堅持以下原則：一是堅持求真務(wù)實的原則。所有涉及風(fēng)險案件防控的工作都務(wù)必抓實，特別是在稽核檢查上，無論是序時稽核，還是專項稽核，都要查實查透，從根本上保證稽核工作的質(zhì)量和作用，要做到鞭辟入里，求真求實，真正履行好稽核崗位的職責(zé)和效用。二是堅持實事求是原則。對所有發(fā)現(xiàn)的問題，要徹底的查清楚，查明白，有問題的堅決揭露，有誤會的堅決澄清，決不 能息事寧人，隱瞞問題，更不能馬虎行事，歪曲事實真理，冤枉好人。三是堅持依靠群眾原則。高度重視并抓好信訪舉報工作，暢通信息渠道，對群眾反映的問題、情況，要高度重視，認(rèn)真查證，要依靠群眾這條路線，把風(fēng)險案件防范工作進(jìn)一步推向深入。四是堅持常抓不懈的原則。農(nóng)村信用社始終要把風(fēng)險案件防控作為一項長期的、系統(tǒng)的、復(fù)雜的工程來抓，而不是時起時落，此起彼伏，要真正使案件風(fēng)險防控與各項業(yè)務(wù)工作齊抓共管，齊頭并進(jìn)，防微杜漸，警鐘長鳴，牢固樹立依法合規(guī)經(jīng)營的理念，建立起科學(xué)長效的防控機(jī)制，切實防范各類風(fēng)險，真正實現(xiàn)農(nóng)村信 第 15 頁 共 15 頁 用社又好又快發(fā)展。 熱點源推薦訪問其他范文：農(nóng)村信用社案件專項治理工作的心得體會 農(nóng)村信用社案件專項治理工作學(xué)習(xí)心得體會 農(nóng)村信用社學(xué)習(xí)體會 農(nóng)村信用社，心得體會 農(nóng)村信用社服務(wù)心得體會
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