5農(nóng)合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-09-02 19:23本頁(yè)面
【正文】 規(guī)部門(mén)，并對(duì)合規(guī)管理職能的適當(dāng)性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。合規(guī)部門(mén)在定期向高 級(jí)管理層報(bào)告的同時(shí)。對(duì)合規(guī)管理評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告 .加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。合規(guī)員負(fù)責(zé)對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)合規(guī)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，合規(guī)員的報(bào)酬與檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的性質(zhì)、大小、多少相掛鉤。對(duì)合規(guī)員發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)由合規(guī)部門(mén)抓好督促落實(shí)整改工作，并定期對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行通報(bào)，從而使事后風(fēng)險(xiǎn)處置變?yōu)槭虑帮L(fēng)險(xiǎn)防范。 （三）加強(qiáng)制度建設(shè) .完善合規(guī)建設(shè)機(jī)制。一是制定崗位合規(guī)手冊(cè)。由合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)行制度文件進(jìn)行梳理，并根據(jù)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的調(diào)整 .制訂詳細(xì) 、全面的崗位合規(guī)手冊(cè)，明確 第 6 頁(yè) 共 6 頁(yè) 鼓勵(lì)和禁止的行為。二是按照法律、規(guī)則、準(zhǔn)則的最新發(fā)展，以及自下而上制度執(zhí)行中碰到的問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)制度的后評(píng)價(jià) .并根據(jù)組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)流程的調(diào)整，及時(shí)對(duì)規(guī)章制度和操作流程進(jìn)行修訂完善。三是加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程再造，以既服務(wù)好客戶(hù)、又控制好包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn)為原則，優(yōu)化和精簡(jiǎn)業(yè)務(wù)流程。四是明確職責(zé)，嚴(yán)格落實(shí)問(wèn)責(zé)制。對(duì)每個(gè)部門(mén)、每個(gè)崗位，根據(jù)工作職責(zé)列出詳細(xì)的工作任務(wù)清單，建立健全覆蓋全過(guò)程經(jīng)營(yíng)、管理的責(zé)任追究制度，做到有責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)到人。五是建立舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。積極鼓勵(lì)員工主動(dòng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告合規(guī) 隱患及風(fēng)險(xiǎn)，為員工舉報(bào)違規(guī)、違法提供必要的渠道和途徑，建立有效的舉報(bào)保護(hù)機(jī)制。六是改革和完善績(jī)效考核機(jī)制積極倡導(dǎo)合規(guī)和懲處違規(guī)的價(jià)值觀念，正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系
環(huán)評(píng)公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1