【正文】 第八條預警系統(tǒng)建設(shè) 公司領(lǐng)導小組辦公室要對全國信托行業(yè)情況密切關(guān)注，對同行業(yè)公司的違法違規(guī)行為、被監(jiān)管當局通報的以及被新聞媒體報道的行業(yè)行為，及時進行分析，并初步做出判斷，主動補 救，挽回不良影響；對發(fā)現(xiàn)的潛在隱患及可能發(fā)生的金融突發(fā)事件，及時處理，主動防止不良影響波及公司。 第九條預警信息處理 公司各部門或個人在得到相關(guān)金融突發(fā)事件信息后，應以最快的方式向公司領(lǐng)導小組辦公室報告，公司領(lǐng)導小組根據(jù)信息性質(zhì)，結(jié)合公司實際迅速做出決斷，啟動本預案。 本預案啟動后，各部門應當根據(jù)本預案規(guī)定的職責要求， 第 18 頁 共 21 頁 服從公司領(lǐng)導小組統(tǒng)一指揮，采取措施以控制事態(tài)發(fā)展。 公司領(lǐng)導小組辦公室要與各部門密切聯(lián)系，及時了解突發(fā)事件發(fā)展情況，收集匯總信息，隨時掌握事 態(tài)發(fā)展情況和趨勢。 第四章突發(fā)事件類型劃分 第十條類型劃分 委托人質(zhì)詢； 群聚滋事； 重要原始憑證、資料、文件等失竊或嚴重人為損毀； 辦理購買、兌付資金信托計劃時出現(xiàn)局面失控； 信托計劃運行中出現(xiàn)風險； 其他可能發(fā)生金融突發(fā)事件的事項。 第五章應急響應 第十一條響應程序 針對委托人質(zhì)詢 1）有委托人（ 5 人及其以下）前來公司質(zhì)詢的，信托經(jīng)理為第一責任人，負責接待、 答詢、解釋、疏導，做好相關(guān)文字記錄，部門總經(jīng)理必須趕赴現(xiàn)場，解決問題，并報告公司分管副總經(jīng)理； 2）有委托人（ 5 人以上、 10 人及其以下）前來公司質(zhì)詢的，信托部門總經(jīng)理為第一責任人，負責接待、答詢、解釋、疏導，公司分管副總經(jīng)理必須趕赴現(xiàn)場，解決問題，并將處理情況報告 第 19 頁 共 21 頁 公司領(lǐng)導小組； 3）有委托人（ 10 人以上）前來公司質(zhì)詢的，信托部門總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理共同負責接待、答詢、解釋、疏導，分管副總經(jīng)理為第一責任人，公司領(lǐng)導小組副組長、組長必須到達現(xiàn)場，穩(wěn)定委托人情緒，同時做好解釋答疑工作，并規(guī)勸其 有秩序離開，公司領(lǐng)導小組辦公室應將處理情況報告陜西銀監(jiān)局。 4）有委托人來電、來函、來信質(zhì)詢公司的，由指定的專人負責受理解釋，并做好詳細的登記工作（內(nèi)容包括時間、委托人姓名、事由、處理結(jié)果），并與相應的業(yè)務(wù)部門第一責任人聯(lián)系解決，并將處理結(jié)果報告公司領(lǐng)導小組分管副總經(jīng)理。 針對群聚滋事 有委托人群聚公司滋事（ 10 人及其以上），公司領(lǐng)導小組副組長、組長必須在第一時間趕赴現(xiàn)場，除做好耐心勸阻、解釋工作外，應立即向公安機關(guān)聯(lián)系請求援助，防止事態(tài)惡化；同時應在 2 小時內(nèi)向陜西銀監(jiān)局報 告事態(tài)發(fā)展情況。 針對重要原始憑證、資料、文件等失竊或嚴重人為損毀 1）各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)資料要齊全完備，由具體部門第一責任人負責向要求查看的委托人提供，所有供查看的業(yè)務(wù)資料，必須用文件夾封裝好，以防發(fā)生撕毀、哄搶等過激行為。 2）為防止局面失控，公司各部門的重要原始憑證、業(yè)務(wù)資料、合同和票據(jù)要及時收存，妥善保管，確保各類文件、資料、 第 20 頁 共 21 頁 票據(jù)的完整安全。 3）若發(fā)生重要原始憑證、資料、文件等失竊或嚴重人為損毀，應立即向公司領(lǐng)導小組報告。 4）業(yè)務(wù)部門要嚴格按照 “ 一法兩規(guī) ” 的要求對資金信托業(yè)務(wù)開展自查，對所負責信托計劃的設(shè)立、募集、管理、運用情況等要有規(guī)范完整的書面材料，以備查閱。 針對辦理購買、兌付資金信托計劃時出現(xiàn)局面失控 公司在辦理購買、兌付資金信托計劃前應做好充分準備，要在辦理前一天由客戶服務(wù)部門負責做好事前各項工作程序的檢查；在辦理購買、兌付資金信托計劃時，客戶服務(wù)部門要有專人負責維持現(xiàn)場秩序，組織前來辦理購買、兌付的委托人自覺排隊，依次進行辦理，防止發(fā)生騷動。對故意擁擠、騸動群眾者，要及時制止，必要時移交公安機關(guān)處理。 針對信托計劃運行中出現(xiàn)風險 信托計劃成立后，信托項目經(jīng)理負責該信托計劃的后期跟蹤管理工作。信托計劃風險出現(xiàn)時，必須將可能發(fā)生的信托資金損失程度及擬采取的控制風險策略和措施及時報告公司領(lǐng)導小組，公司領(lǐng)導小組應迅速做出決斷。 第十二條信息通報 公司各部門及所有相關(guān)工作人員，要嚴格遵守公司有關(guān)制度，不得將不準確、不全面的消息向外宣揚，以免造成混亂及消極負 第 21 頁 共 21 頁 面影響。 第六章后期處置 第十三條后續(xù)工作 金融突發(fā)事件平息后，公司領(lǐng)導小組應認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，寫出專題報告上報陜西銀監(jiān)局，妥善處理善后事宜，并根據(jù)總結(jié)修改完善本預案。 第十四條責任追究及處罰 公司上下要形成嚴格的突發(fā)事件防范和應急處理責任制，切實履行職責，保證金融突發(fā)事件應急處理工作的正常運行；失職者，將追究其責任。 第七章附則 第十五條本預案由總經(jīng)理辦公室負責解釋。 第十六條本預案自公布之日起實施。