銀行網(wǎng)點(diǎn)員工管理自查報(bào)告范文通用8篇-資料下載頁(yè)
2024-09-06 11:53本頁(yè)面
【正文】 無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為 __。 參與民間融資方面。 經(jīng)過自查，本人不存在如下 六種違規(guī)融資現(xiàn)象： 一是不存在 以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進(jìn)行借款用于投資、放貸 的現(xiàn)象； 二是不存在 以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資 的現(xiàn)象； 三是不存在 以客戶或本人的 `賬戶為他人過渡資金 的現(xiàn)象； 四是不存在 他人高息融資提供辦公場(chǎng)所或開展宣傳活動(dòng) 的現(xiàn)象； 五是不存在 以各種形式參加非常集資 的現(xiàn)象； 六是不存在 自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機(jī)構(gòu) 的現(xiàn)象。 內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。 經(jīng)嚴(yán)格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動(dòng)等現(xiàn)象。 以上三方面為本人在 三項(xiàng) 排查工作中的自查情況，本著 勤奮、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓 的企業(yè)文化要求，認(rèn)真踐行一名合格員工行為，防范化解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)做好各項(xiàng)履職工作。 銀行網(wǎng)點(diǎn)員工管理自查報(bào)告范文通用（精選篇 8） 為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【 20__】13 號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。 我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立 了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的 “ 銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年 ” 活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的 39。自查工作，實(shí)行 “ 雙管齊下 ” 工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。 二、自查情況 (一 )重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度， 每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到 510 個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為 2人。 (二 )縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足 50 周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足 45 歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到 5 年。 (三 )換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。 農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí) ” 自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度 ” 的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解 了 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí) ” 工作進(jìn)展情況，經(jīng)過自查我行在 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假 ” 等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問題。 為進(jìn)一步完善郵儲(chǔ)銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，郵儲(chǔ)銀行上海分行根據(jù)郵政集團(tuán)公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲(chǔ)匯局全面啟動(dòng)了 20__年 “ 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年 ”活動(dòng)。 據(jù)悉，本次活動(dòng)重點(diǎn)圍繞 “ 與上市規(guī)范對(duì)標(biāo) ” 、 “ 與監(jiān)管要求對(duì)標(biāo) ” 、 “ 與內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo) ” 、 “ 落實(shí)整改問責(zé) ” 和 “ 內(nèi)控知識(shí)培訓(xùn)及考試 ” 開展，同時(shí)合 “ 兩個(gè)加強(qiáng)，兩個(gè)遏制 ” 回頭看活動(dòng)，組織全體 員工開展內(nèi)控案防 “ 天天微課堂 ” 、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達(dá)標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊(cè)》、撰寫自查報(bào)告和學(xué)習(xí)心得體會(huì)。其中，對(duì)標(biāo)查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責(zé)是保障。 “ 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年 ” 活動(dòng)是郵儲(chǔ)銀行在 20__年至 20__年連續(xù)三年合規(guī)活動(dòng)取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項(xiàng)重要的內(nèi)控管理活動(dòng)?；顒?dòng)旨在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評(píng)價(jià)對(duì)標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實(shí)強(qiáng)化整改問責(zé)，不斷提升各級(jí)機(jī)構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。 為保障 “ 內(nèi)控達(dá)標(biāo)年 ” 活動(dòng)順利開展、取得實(shí)效，郵儲(chǔ)銀行上海分行、上海市郵政分公司儲(chǔ) 匯局聯(lián)合成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實(shí)可行的活動(dòng)實(shí)施方案，對(duì)活動(dòng)內(nèi)容和步驟進(jìn)行了周密部署。同時(shí)，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項(xiàng)考核機(jī)制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動(dòng)了各級(jí)機(jī)構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒?dòng)扎實(shí)有序推進(jìn)。
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