銀行網(wǎng)點員工管理自查報告范文通用8篇-資料下載頁
2025-08-28 11:53本頁面
【正文】 無違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為 __。 參與民間融資方面。 經(jīng)過自查，本人不存在如下 六種違規(guī)融資現(xiàn)象： 一是不存在 以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進行借款用于投資、放貸 的現(xiàn)象； 二是不存在 以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資 的現(xiàn)象； 三是不存在 以客戶或本人的 `賬戶為他人過渡資金 的現(xiàn)象； 四是不存在 他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動 的現(xiàn)象； 五是不存在 以各種形式參加非常集資 的現(xiàn)象； 六是不存在 自辦或參與經(jīng)營典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機構(gòu) 的現(xiàn)象。 內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。 經(jīng)嚴格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動等現(xiàn)象。 以上三方面為本人在 三項 排查工作中的自查情況，本著 勤奮、忠誠、嚴謹、開拓 的企業(yè)文化要求，認真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風(fēng)險隱患，切實做好各項履職工作。 銀行網(wǎng)點員工管理自查報告范文通用（精選篇 8） 為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度的落實，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【 20__】13 號文件《關(guān)于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負責(zé)此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度工作進行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下： 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展。 我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會對文件要求進行全方位的學(xué)習(xí)，行長親自披掛上陣，成立 了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長親自擔(dān)任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的 “ 銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年 ” 活動，展開了更細、更深入的 39。自查工作，實行 “ 雙管齊下 ” 工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實處。 二、自查情況 (一 )重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度， 每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到 510 個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為 2人。 (二 )縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足 50 周歲?？h行兩位副行長年齡不足 45 歲，我行行長在本地任職未達到 5 年。 (三 )換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經(jīng)理工作制度并實行客戶經(jīng)理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅持的基礎(chǔ)。 農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實 ” 自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度 ” 的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務(wù)、會計等重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時，全面了解 了 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內(nèi)控制度落實 ” 工作進展情況，經(jīng)過自查我行在 “ 重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假 ” 等內(nèi)控制度落實不存在問題。 為進一步完善郵儲銀行內(nèi)控管理工作，全面提升郵政金融整體合規(guī)經(jīng)營水平，郵儲銀行上海分行根據(jù)郵政集團公司和總行的統(tǒng)一部署，于近日聯(lián)合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了 20__年 “ 內(nèi)控達標(biāo)年 ”活動。 據(jù)悉，本次活動重點圍繞 “ 與上市規(guī)范對標(biāo) ” 、 “ 與監(jiān)管要求對標(biāo) ” 、 “ 與內(nèi)控評價對標(biāo) ” 、 “ 落實整改問責(zé) ” 和 “ 內(nèi)控知識培訓(xùn)及考試 ” 開展，同時合 “ 兩個加強，兩個遏制 ” 回頭看活動，組織全體 員工開展內(nèi)控案防 “ 天天微課堂 ” 、學(xué)習(xí)《內(nèi)控達標(biāo)年學(xué)習(xí)手冊》、撰寫自查報告和學(xué)習(xí)心得體會。其中，對標(biāo)查找是關(guān)鍵，問題整改是核心，違規(guī)問責(zé)是保障。 “ 內(nèi)控達標(biāo)年 ” 活動是郵儲銀行在 20__年至 20__年連續(xù)三年合規(guī)活動取得良好效果的基礎(chǔ)上，開展的又一項重要的內(nèi)控管理活動。活動旨在通過與上市規(guī)范、監(jiān)管要求和內(nèi)控評價對標(biāo)，深入查找郵政金融在內(nèi)控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責(zé)，不斷提升各級機構(gòu)內(nèi)控管理水平，有效支撐全行改革發(fā)展。 為保障 “ 內(nèi)控達標(biāo)年 ” 活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲 匯局聯(lián)合成立活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內(nèi)容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯(lián)合全程督導(dǎo)，建立專項考核機制，以督導(dǎo)促執(zhí)行，以考核促提高，有效調(diào)動了各級機構(gòu)和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。
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