3湖北銀監(jiān)局公開辦事制度★-資料下載頁
2025-08-18 00:46本頁面
【正文】 署審核意見）；（ 8）接收方農(nóng)村信用社社員代表大會、理事會的決議；（ 9）雙方農(nóng)村信用社簽訂的移交協(xié)議書；（ 10）銀監(jiān)（分）局要求的其他材料。 （二）非法人機構(gòu)撤銷申報材料 （內(nèi)容含機構(gòu)撤銷的原因和理由等）； （內(nèi)容同上） 報表； ； ； （同法人機構(gòu)） （分）局要求的其他材料。 金融許可證管理 一、我局直接發(fā)證的機構(gòu) （一）本轄區(qū)內(nèi)政策性銀行、國有獨資商業(yè)銀行、股份制商 第 19 頁 共 22 頁 業(yè)銀行分行（含異地支行）； （二）金融資產(chǎn)管理公司分支機構(gòu)（辦事處）； （三）城市商業(yè)銀行法人機構(gòu)及其分支機構(gòu)； （四）外資銀行分行以下（不含分行）機構(gòu)； （五）除中國銀監(jiān)會直接監(jiān)管外的信托投資公司、企業(yè)集團財務(wù)公司、金融租賃公司等非銀行金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)； （六）城市信用聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社（省級、地市級）、農(nóng)村商業(yè)銀行法人機構(gòu)； （七） XX 市（含 XX 縣區(qū) ）內(nèi)金融機構(gòu)其他營業(yè)網(wǎng)點。 二、換證類型 （一）機構(gòu)更名； （二）營業(yè)地址（僅限于清算代碼）變更； （三）許可證破損； （四）許可證遺失； （五）銀監(jiān)會或我局認為其他需要更換許可證的情形。 三、換證要求 金融機構(gòu)應(yīng)當在我局批準文件 60 日內(nèi)，持下列材料到我局相關(guān)監(jiān)管處室領(lǐng)取或換領(lǐng)金融許可證： （一）我局的批準文件； （二）金融機構(gòu)介紹信； （三）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明； 第 20 頁 共 22 頁 （四）銀監(jiān) 會或我局要求的其他資料。 許可證破損的，換證時必須持換證申請、金融機構(gòu)介紹信、領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明和銀監(jiān)會或我局要求的其他資料；許可證遺失的，除持因破損換證所要求資料外，還必須提供遺失聲明（在我局指定的報紙上聲明作廢），若遺失許可證受我局處罰的，還必須提供處罰文件。 四、換證程序 （一）報送資料。金融機構(gòu)持上述要求資料到我局相關(guān)監(jiān)管處室，提出換證要求； （二）打印、審核許可證。監(jiān)管處室審核金融機構(gòu)所持資料后，打印出工作單，由我局辦公室打印正式許可證，蓋章后 交監(jiān)管處室。 （三）審核、發(fā)證。監(jiān)管處室審核金融機構(gòu)領(lǐng)證人員身份后，將新證頒發(fā)給金融機構(gòu)，同時收回舊金融許可證。 上述工作在我局收到上述有效資料之日起五個工作日內(nèi)完成。 五、公告 金融機構(gòu)領(lǐng)取金融許可證后 30 日內(nèi)必須在我局指定的全國公開發(fā)行的報紙上予以公告（我局指定報紙為《金融時報》）；許可證被吊銷或注銷的， 30 日內(nèi)也必須在我局指定的全國公開發(fā)行的報紙上予以公告。 第 21 頁 共 22 頁 現(xiàn)場檢查程序 一、基本程序 （一）發(fā)出《檢查前問卷》 根據(jù)檢查工 作實際需要，由檢查組組長確定是否向被檢查單位發(fā)出《檢查前問卷》，如確定發(fā)出，則應(yīng)明確回收《檢查前問卷》的時間和報送要求； （二）發(fā)出《現(xiàn)場檢查通知書》； （三）正式進點檢查，包括進點會談、調(diào)閱資料、實地取證、形成工作底稿； （四）現(xiàn)場檢查結(jié)束，形成現(xiàn)場檢查事實確認書； （五）形成《檢查事實與評價》； （六）總結(jié)會談； （七）被檢查單位反饋檢查意見； （八）形成檢查報告； （九）發(fā)出《稽核檢查意見書》（如沒有行政處罰）； （十）發(fā)出《行政處罰意見告知書》和《行政處罰決定書》（如有行政處罰）； （十一）發(fā)出《關(guān)于擬對違規(guī)責任人給予紀律處分建議的告知書》和《關(guān)于建議給予違規(guī)責任人紀律處分的函》。 二、時間 要求 第 22 頁 共 22 頁 （一）《檢查前問卷》一般在正式進點前 5 日發(fā)出，正式進點前 2 日收回； （二）《檢查事實確認書》在現(xiàn)場結(jié)束之前完成，并經(jīng)被檢查單位簽字確認； （三）《檢查事實與評價》一般在現(xiàn)場檢查后 5 個工作日內(nèi)完成，總結(jié)會談一般提前 2 天通知被檢查單位； （四）被檢查單位 于總結(jié)會談后 5 日內(nèi)向我局檢查組提交書面的反饋意見； （五）被檢查單位應(yīng)當在收到《稽核檢查意見書》 40 個工作日內(nèi)將執(zhí)行《稽核檢查意見書》的情況書面報告檢查機構(gòu)； （六）被檢查單位不服行政處罰決定時，可在行政處罰決定送達之日起 60 日內(nèi)向中國銀監(jiān)會申請行政復議，或在行政處罰決定送達之日起三個月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。
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