3湖北銀監(jiān)局公開(kāi)辦事制度★-資料下載頁(yè)
2025-08-18 00:46本頁(yè)面
【正文】 署審核意見(jiàn)）；（ 8）接收方農(nóng)村信用社社員代表大會(huì)、理事會(huì)的決議；（ 9）雙方農(nóng)村信用社簽訂的移交協(xié)議書(shū)；（ 10）銀監(jiān)（分）局要求的其他材料。 （二）非法人機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)申報(bào)材料 （內(nèi)容含機(jī)構(gòu)撤銷(xiāo)的原因和理由等）； （內(nèi)容同上） 報(bào)表； ； ； （同法人機(jī)構(gòu)） （分）局要求的其他材料。 金融許可證管理 一、我局直接發(fā)證的機(jī)構(gòu) （一）本轄區(qū)內(nèi)政策性銀行、國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商 第 19 頁(yè) 共 22 頁(yè) 業(yè)銀行分行（含異地支行）； （二）金融資產(chǎn)管理公司分支機(jī)構(gòu)（辦事處）； （三）城市商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)； （四）外資銀行分行以下（不含分行）機(jī)構(gòu)； （五）除中國(guó)銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管外的信托投資公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)； （六）城市信用聯(lián)社、農(nóng)村信用聯(lián)社（省級(jí)、地市級(jí)）、農(nóng)村商業(yè)銀行法人機(jī)構(gòu)； （七） XX 市（含 XX 縣區(qū) ）內(nèi)金融機(jī)構(gòu)其他營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。 二、換證類(lèi)型 （一）機(jī)構(gòu)更名； （二）營(yíng)業(yè)地址（僅限于清算代碼）變更； （三）許可證破損； （四）許可證遺失； （五）銀監(jiān)會(huì)或我局認(rèn)為其他需要更換許可證的情形。 三、換證要求 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在我局批準(zhǔn)文件 60 日內(nèi)，持下列材料到我局相關(guān)監(jiān)管處室領(lǐng)取或換領(lǐng)金融許可證： （一）我局的批準(zhǔn)文件； （二）金融機(jī)構(gòu)介紹信； （三）領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明； 第 20 頁(yè) 共 22 頁(yè) （四）銀監(jiān) 會(huì)或我局要求的其他資料。 許可證破損的，換證時(shí)必須持換證申請(qǐng)、金融機(jī)構(gòu)介紹信、領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明和銀監(jiān)會(huì)或我局要求的其他資料；許可證遺失的，除持因破損換證所要求資料外，還必須提供遺失聲明（在我局指定的報(bào)紙上聲明作廢），若遺失許可證受我局處罰的，還必須提供處罰文件。 四、換證程序 （一）報(bào)送資料。金融機(jī)構(gòu)持上述要求資料到我局相關(guān)監(jiān)管處室，提出換證要求； （二）打印、審核許可證。監(jiān)管處室審核金融機(jī)構(gòu)所持資料后，打印出工作單，由我局辦公室打印正式許可證，蓋章后 交監(jiān)管處室。 （三）審核、發(fā)證。監(jiān)管處室審核金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)證人員身份后，將新證頒發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)收回舊金融許可證。 上述工作在我局收到上述有效資料之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成。 五、公告 金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)取金融許可證后 30 日內(nèi)必須在我局指定的全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙上予以公告（我局指定報(bào)紙為《金融時(shí)報(bào)》）；許可證被吊銷(xiāo)或注銷(xiāo)的， 30 日內(nèi)也必須在我局指定的全國(guó)公開(kāi)發(fā)行的報(bào)紙上予以公告。 第 21 頁(yè) 共 22 頁(yè) 現(xiàn)場(chǎng)檢查程序 一、基本程序 （一）發(fā)出《檢查前問(wèn)卷》 根據(jù)檢查工 作實(shí)際需要，由檢查組組長(zhǎng)確定是否向被檢查單位發(fā)出《檢查前問(wèn)卷》，如確定發(fā)出，則應(yīng)明確回收《檢查前問(wèn)卷》的時(shí)間和報(bào)送要求； （二）發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》； （三）正式進(jìn)點(diǎn)檢查，包括進(jìn)點(diǎn)會(huì)談、調(diào)閱資料、實(shí)地取證、形成工作底稿； （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束，形成現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)； （五）形成《檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)》； （六）總結(jié)會(huì)談； （七）被檢查單位反饋檢查意見(jiàn)； （八）形成檢查報(bào)告； （九）發(fā)出《稽核檢查意見(jiàn)書(shū)》（如沒(méi)有行政處罰）； （十）發(fā)出《行政處罰意見(jiàn)告知書(shū)》和《行政處罰決定書(shū)》（如有行政處罰）； （十一）發(fā)出《關(guān)于擬對(duì)違規(guī)責(zé)任人給予紀(jì)律處分建議的告知書(shū)》和《關(guān)于建議給予違規(guī)責(zé)任人紀(jì)律處分的函》。 二、時(shí)間 要求 第 22 頁(yè) 共 22 頁(yè) （一）《檢查前問(wèn)卷》一般在正式進(jìn)點(diǎn)前 5 日發(fā)出，正式進(jìn)點(diǎn)前 2 日收回； （二）《檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)》在現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束之前完成，并經(jīng)被檢查單位簽字確認(rèn)； （三）《檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)》一般在現(xiàn)場(chǎng)檢查后 5 個(gè)工作日內(nèi)完成，總結(jié)會(huì)談一般提前 2 天通知被檢查單位； （四）被檢查單位 于總結(jié)會(huì)談后 5 日內(nèi)向我局檢查組提交書(shū)面的反饋意見(jiàn)； （五）被檢查單位應(yīng)當(dāng)在收到《稽核檢查意見(jiàn)書(shū)》 40 個(gè)工作日內(nèi)將執(zhí)行《稽核檢查意見(jiàn)書(shū)》的情況書(shū)面報(bào)告檢查機(jī)構(gòu)； （六）被檢查單位不服行政處罰決定時(shí)，可在行政處罰決定送達(dá)之日起 60 日內(nèi)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在行政處罰決定送達(dá)之日起三個(gè)月內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟。
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