3湖北銀監(jiān)局公開辦事制度★(文件)
【正文】 （ 1）農(nóng)村信用社縣聯(lián)社根椐銀監(jiān)（分）局關(guān)于農(nóng)村信用社機(jī)構(gòu)調(diào)整的原則和要求，提出合并方案，并報(bào)銀監(jiān)（分）局審批； （ 2）銀監(jiān)（分）局對(duì)合并方案的可行性進(jìn)行審核，并按管理權(quán)限 進(jìn)行審批； （ 3）農(nóng)村信用社縣聯(lián)社就農(nóng)村信用社機(jī)構(gòu)合并事宜與當(dāng)?shù)厝嗣裾坝嘘P(guān)部門進(jìn)行協(xié)商； （ 4）農(nóng)村信用社理事會(huì)提出合并具體方案交社員（代表）大會(huì)審議；社員（代表）大會(huì)審議后作出合并決議； （ 5）有關(guān)農(nóng)村信用社簽定合并協(xié)議； （ 6）通知債權(quán)人； （ 7）農(nóng)村信用社縣聯(lián)社對(duì)有關(guān)農(nóng)村信用社進(jìn)行清產(chǎn)核資；（ 8）有關(guān)農(nóng)村信用社進(jìn)行賬務(wù)和財(cái)務(wù)合并； （ 9）召開社員大會(huì)選舉理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，理事會(huì)聘任主任、副主任； （ 10）農(nóng)村信用社縣聯(lián)社將合并重組 實(shí)施結(jié)果報(bào)告銀監(jiān)（分）局，并由銀監(jiān)局批準(zhǔn)，辦理機(jī)構(gòu)變更手續(xù)，收繳原金融許可證，換發(fā)新的金融許可證； （ 11）辦理工商變更登記和稅務(wù)變更登記手續(xù)和變更公告手續(xù)。 二、換證類型 （一）機(jī)構(gòu)更名； （二）營(yíng)業(yè)地址（僅限于清算代碼）變更； （三）許可證破損； （四）許可證遺失； （五）銀監(jiān)會(huì)或我局認(rèn)為其他需要更換許可證的情形。金融機(jī)構(gòu)持上述要求資料到我局相關(guān)監(jiān)管處室，提出換證要求； （二）打印、審核許可證。 上述工作在我局收到上述有效資料之日起五個(gè)工作日內(nèi)完成。 。 第 21 頁(yè) 共 22 頁(yè) 現(xiàn)場(chǎng)檢查程序 一、基本程序 （一）發(fā)出《檢查前問卷》 根據(jù)檢查工 作實(shí)際需要，由檢查組組長(zhǎng)確定是否向被檢查單位發(fā)出《檢查前問卷》，如確定發(fā)出，則應(yīng)明確回收《檢查前問卷》的時(shí)間和報(bào)送要求； （二）發(fā)出《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》； （三）正式進(jìn)點(diǎn)檢查，包括進(jìn)點(diǎn)會(huì)談、調(diào)閱資料、實(shí)地取證、形成工作底稿； （四）現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束，形成現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書； （五）形成《檢查事實(shí)與評(píng)價(jià)》； （六）總結(jié)會(huì)談； （七）被檢查單位反饋檢查意見； （八）形成檢查報(bào)告； （九）發(fā)出《稽核檢查意見書》（如沒有行政處罰）； （十）發(fā)出《行政處罰意見告知書》和《行政處罰決定書》（如有行政處罰）； （十一）發(fā)出《關(guān)于擬對(duì)違規(guī)責(zé)任人給予紀(jì)律處分建議的告知書》和《關(guān)于建議給予違規(guī)責(zé)任人紀(jì)律處分的函》。 （三）審核、發(fā)證。 許可證破損的，換證時(shí)必須持換證申請(qǐng)、金融機(jī)構(gòu)介紹信、領(lǐng)取許可證人員的合法有效身份證明和銀監(jiān)會(huì)或我局要求的其他資料；許可證遺失的，除持因破損換證所要求資料外，還必須提供遺失聲明（在我局指定的報(bào)紙上聲明作廢），若遺失許可證受我局處罰的，還必須提供處罰文件。 （二）非法人機(jī)構(gòu)撤銷申報(bào)材料 （內(nèi)容含機(jī)構(gòu)撤銷的原因和理由等）； （內(nèi)容同上） 報(bào)表； ； ； （同法人機(jī)構(gòu)） （分）局要求的其他材料。 ，由銀監(jiān)分局同有關(guān)單位制定具體方案，并審核，經(jīng)銀監(jiān)局同意后，報(bào)銀監(jiān)會(huì)審批。 、合并，由銀監(jiān)分局（ XX 市XX 縣區(qū)由我局審批， XX 縣區(qū)由 XX 縣區(qū)監(jiān)管辦事處）提出接管、合并方案并初審，銀監(jiān)局審批，報(bào)銀監(jiān)會(huì)備案。 （七）銀監(jiān)會(huì)或我局要求提交的其他材料。 （四）農(nóng)村信用社法人機(jī)構(gòu)撤并由我局審批；農(nóng)村信用社法人機(jī)構(gòu)降格為分社，由分局審批，報(bào)我局備案。 三、有關(guān)時(shí)間要求 我局對(duì)資料完整性的審核時(shí)間為 5 個(gè)工作日，逾期未答復(fù)的視為材料完整；發(fā)現(xiàn)存在問題需要調(diào)查核實(shí)情況的發(fā)出《暫緩任 第 14 頁(yè) 共 22 頁(yè) 職通知書》，并在 30 個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)核查結(jié)果；發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重問題的，在 10 個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出《任職資格否決通知書》。對(duì)原任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為不適合繼續(xù)擔(dān)任高級(jí)管理人員的，現(xiàn)任職所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，否決該高級(jí)管理人員的任職資格。 二、有關(guān)資料要求 （一）核準(zhǔn)制 金融機(jī)構(gòu)向我局提交以下資料一式三份： ； （備案）表； 、業(yè)務(wù)能力、管理能力 、工作業(yè)績(jī)等方面的考察材料； 擬任人身份證復(fù)印件； 、專業(yè)技術(shù)證明復(fù)印件（必要時(shí)應(yīng)提供原件）； ，還需要其離任審計(jì)報(bào)告； 。 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)撤并（不含農(nóng)村信用社） 一、我局負(fù)責(zé)審批撤并的機(jī)構(gòu) （一） XX 市內(nèi)政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行分行（不含）、城市商業(yè)銀行； （二）
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