【正文】 文件編號(hào)： qb/zthycx26 版本： b0 文件頁(yè)數(shù)：共 04 頁(yè) 批準(zhǔn)：審核：編制： 第 1 頁(yè) 第 22 頁(yè) 共 27 頁(yè) 共 4 頁(yè) 合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 qb/zthycx26 ver： b0 ： 規(guī)定如何對(duì)公司應(yīng)當(dāng)遵循的適用環(huán)境和職業(yè)安全健康等方面的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求的履行情況定期進(jìn)行符合性、檢查，以確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)三標(biāo)管理體系運(yùn)行中在合規(guī)性方面存在的問(wèn)題，持續(xù)實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針中對(duì)守法的承諾。 ： 參與體系運(yùn)行的各部門(mén)及公司有關(guān)的產(chǎn)品、活動(dòng)和服務(wù)過(guò)程 .：無(wú) ： 體系管理負(fù)責(zé)合規(guī)性評(píng)價(jià)工作的組織和落實(shí)，向各部門(mén)通報(bào)評(píng)價(jià)結(jié)果，督促合規(guī)性評(píng)價(jià)存在問(wèn)題的部門(mén)進(jìn)行整改； 適用質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)安全健康法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)要求 的履行情況進(jìn)行及時(shí)的評(píng)價(jià)； 管理者代表及時(shí)了解公司合規(guī)性方面的狀況，以持續(xù)推動(dòng)整個(gè)體系的運(yùn)行并保持符合性 工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織對(duì)公司職業(yè)病防治情況進(jìn)行定期監(jiān)測(cè)；負(fù)責(zé)組織公司有關(guān)污染物排放的定期監(jiān)測(cè)；負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目部勞動(dòng)防護(hù)用品配備和使用情況進(jìn)行定 第 23 頁(yè) 共 27 頁(yè) 期監(jiān)測(cè) 及其他要求。 ： 合規(guī)性評(píng)價(jià)的方式和頻次： 合規(guī)性評(píng)價(jià)的方式 一般情況下，針對(duì)合規(guī)性工作由體系管理進(jìn)行專門(mén)的評(píng)價(jià) ；也可將合規(guī)性評(píng)價(jià)按照評(píng)價(jià)內(nèi)容的特點(diǎn)，分成幾次不同的專項(xiàng)內(nèi)容來(lái)實(shí)施，如針對(duì)不同的環(huán)境和危險(xiǎn)影響類別的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及要求等。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的頻次。公司進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的內(nèi)容 合規(guī)性評(píng)價(jià)主要重點(diǎn)將關(guān)注最高管理層所做出的“ 守法承諾 ” 是否得到了實(shí)施和保持。 合規(guī)性評(píng)價(jià)的依據(jù)是《法律法規(guī)及其他要求獲取識(shí)別控制程序》中識(shí)別的適用于本公司環(huán)境因素和危險(xiǎn)源的所有適用法規(guī)要求，合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)將依據(jù)每個(gè)適用法規(guī)和要 求的適用條款，逐一驗(yàn)證其符合性。 合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)可以調(diào)閱有關(guān)證據(jù)性材料，如自測(cè)報(bào)告，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，外部資格部門(mén)的監(jiān)測(cè)報(bào)告等。 第 24 頁(yè) 共 27 頁(yè) 第 2 頁(yè) 共 4 頁(yè) 合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 qb/zthycx26 ver： b0 2 合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)可以采取巡視的方式，對(duì)重點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地檢查，判斷員工操作、基礎(chǔ)設(shè)施的狀況等方面是否滿足法規(guī)的要求 實(shí)施合規(guī)性評(píng)價(jià)的人員應(yīng)具備足夠的能力，熟悉公司適用的所有環(huán)境法規(guī)的要 求，同時(shí)對(duì)在哪些關(guān)鍵位置體現(xiàn)這些規(guī)定要求有明確的判斷。 《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄表》中，標(biāo)識(shí)清楚檢查的內(nèi)容，檢查現(xiàn)狀和符合程度等項(xiàng)目。對(duì)評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存和控制，作為管理評(píng)審評(píng)價(jià)此項(xiàng)工作時(shí)使用。 行接洽，確定年度監(jiān)測(cè)的時(shí)間和項(xiàng)目，其監(jiān)測(cè)報(bào)告作為評(píng)價(jià)有關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)符合程序的證據(jù)。 合規(guī)性評(píng)價(jià)中各部門(mén)的評(píng)價(jià)流程： 工程技術(shù)部安全專員負(fù)責(zé)按《績(jī)效監(jiān)視與測(cè)量控制程序》的要求定期 組織對(duì)噪聲、污水等污染物達(dá)標(biāo)排放情況進(jìn)行定 第 25 頁(yè) 共 27 頁(yè) 期監(jiān)測(cè)。 遵守與質(zhì)量相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并編制《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》 職業(yè)健康安全合規(guī)性評(píng)價(jià)： 行安全相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 遵守相關(guān)法律法規(guī)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并編制《合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄》。 項(xiàng)目部負(fù)責(zé)按《員 工職業(yè)健康運(yùn)行控制程序》的規(guī)定，為員工配備符合規(guī)定的勞動(dòng)防護(hù)用品。工程技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)勞動(dòng)防護(hù)用品的使用情況進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查。 管理部負(fù)責(zé)按《員工職業(yè)健康運(yùn)行控制程序》的規(guī)定，定期組織員工進(jìn)行體檢和職業(yè)病檢查。 經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)性評(píng)價(jià)： 管理部每年底對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、管理活動(dòng)符合相關(guān)法律法規(guī)的情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。 審核，執(zhí)行總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)放到各相關(guān)主管部門(mén)。 合規(guī)性存在問(wèn)題的處理 合規(guī)性評(píng)價(jià)將形成三種評(píng)價(jià)結(jié)果： 第 26 頁(yè) 共 27 頁(yè) 第 3 頁(yè) 共 4 頁(yè) 合規(guī)性評(píng)價(jià)管理程序 qb/zthycx26 ver： b0 符合。檢查的項(xiàng)目符合要求，沒(méi)有問(wèn)題。 可能不符合。無(wú)論是定性的管理要求還是定量的指標(biāo)規(guī)定，該問(wèn)題處在法規(guī)要求的臨界狀態(tài)，如果由于管理不善，或法規(guī)加嚴(yán)等原因會(huì)導(dǎo)致不符合的出現(xiàn)。 合規(guī)性存在問(wèn)題的處理 對(duì)于 “ 不符合 ” 的問(wèn)題，必須由體系管理組織相關(guān)部 門(mén)制定必要的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在允許的期限內(nèi)完成，以滿足法規(guī)的要求。 對(duì)于 “ 不符合 ” 的問(wèn)題，必須由體系管理組織相關(guān)部門(mén)制定必要的目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案在允許的期限內(nèi)完成，以滿足法規(guī)的要求。 對(duì)于 “ 可能不符合 ” 的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)視情況而定，需要時(shí)可考慮制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的方式加以管理，或通過(guò)加強(qiáng)日常運(yùn)行和監(jiān)控的手段加以控制。 控制程序和事故、事件與不符合控制程序的要求，納入自我改進(jìn) 第 27 頁(yè) 共 27 頁(yè) 的機(jī)制進(jìn)行不符 合問(wèn)題的關(guān)閉，并避免再發(fā)生。 ： 《文件和資料控制程序》 qb/zthycx– 《記錄控制程序》 qb/zthycx– 《管理評(píng)審程序》 qb/zthycx– 《 糾 正 與 預(yù) 防 措 施 控 制 程 序 》qb/zthycx– 《 法 律 法 規(guī) 獲 取 與 識(shí) 別 控 制 程 序 》qb/zthycx– 《員工職業(yè)健康運(yùn)行控制程序》 qb/zthycx–《績(jī)效監(jiān)視與測(cè)量控制程序》 qb/zthycx– 《事故、事件與不符合控制程序》 qb/zthycx– ：無(wú) 程圖：無(wú) 第 4 頁(yè) 共 4 頁(yè)