【正文】 等到失去的時(shí)候才后悔莫及。人世間最痛苦的事莫過于此。如果上天能夠給我一個(gè)再來一次的機(jī)會(huì)，我會(huì)對境內(nèi)資本市場說三個(gè)字：我愛你。如果非要在這份愛上加個(gè)期限，我希望是 —— 一萬年！ －－－ 《 大話西游 》 四、企業(yè)怎樣才能上市 （一）上市的基本流程與時(shí)間 （二）選擇券商等中介機(jī)構(gòu)的原則 （三）選擇中介機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮的因素 （四）選擇中介機(jī)構(gòu)的程序 （五）對擬上市企業(yè)的幾點(diǎn)建議 （一）上市的基本流程與時(shí)間 1．改制與設(shè)立 2．盡職調(diào)查與輔導(dǎo) 3．申請文件的申報(bào) 4．申請文件的審核 5．路演、詢價(jià)與定價(jià) 6．發(fā)行與上市 各階段的大致時(shí)間為：從籌劃改制到設(shè)立股份公司， 3－ 6個(gè)月左右；盡職調(diào)查和制作申請文件，約 34個(gè)月；中國證監(jiān)會(huì)審核到發(fā)行上市約 34個(gè)月?？傮w時(shí)間為一年左右。如果企業(yè)質(zhì)地較好，發(fā)行審核比較順利的話，時(shí)間還可能縮短到 6個(gè)月。 IPO流程 改制重組 適應(yīng)監(jiān)管部門要求 :避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，突出主營業(yè)務(wù)，明晰產(chǎn)權(quán)，完善法人治理機(jī)構(gòu)及 “ 三分開、五獨(dú)立 ” 等。 準(zhǔn)備工作 成立公司改制辦 確定改制目標(biāo) 選擇中介機(jī)構(gòu) 召開組織會(huì)議 盡職調(diào)查 制定方案 實(shí)施方案 發(fā)起人的選擇 出資方式的選擇 避免同業(yè)競爭 減少、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易 產(chǎn)權(quán)明晰 確定基準(zhǔn)日 中介機(jī)構(gòu)出具文件 簽署相關(guān)文件 驗(yàn)資、創(chuàng)立大會(huì)、股份公司成立 IPO流程 盡職調(diào)查 材料準(zhǔn)備 推出發(fā)行 中國證監(jiān)會(huì)受理申請文 件，開始審核程序 就中國證監(jiān)會(huì)提出的 意見作出回復(fù)，并與預(yù)審員保持持續(xù)溝通 準(zhǔn)備上會(huì)材料 中國證監(jiān)會(huì)召開發(fā)審會(huì)通過對上市申請的審核 決定推出發(fā)行 研究報(bào)告的發(fā)出 發(fā)行前促銷工作 確定發(fā)行規(guī)模和價(jià)格 大量印制招股書 舉行路演 建立訂單賬簿 定價(jià)、發(fā)行 定價(jià) 股份配置 交易和穩(wěn)定股價(jià) 發(fā)行結(jié)束 研究報(bào)道 后市支持 確定發(fā)行結(jié)構(gòu)：發(fā)行目標(biāo)、發(fā)行規(guī)模、分銷架構(gòu)、投資者興趣、估值 選擇承銷商 召開組織會(huì)議 草擬招股書 準(zhǔn)備法律和會(huì)計(jì)文件 向中國證監(jiān)會(huì) /上市地證監(jiān)會(huì)提交上市申請 發(fā)行上市 確定發(fā)行目標(biāo)，與監(jiān)管部門充分溝通，制作發(fā)行材料，挖掘企業(yè)亮點(diǎn)，尋找目標(biāo)客戶及后市支持。 （二）選擇券商等中介機(jī)構(gòu)的原則 符合資格原則 門當(dāng)戶對原則 費(fèi)用合理原則 競爭原則 任務(wù)明確原則 （三）企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮的因素 知名度、專業(yè)水平和行業(yè)聲譽(yù) 經(jīng)營穩(wěn)健性和資產(chǎn)質(zhì)量 業(yè)務(wù)支持平臺(tái) 派出人員的專業(yè)水準(zhǔn)、溝通協(xié)調(diào)能力和敬業(yè)精神 保薦機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目的重視程度 費(fèi)用 （四）企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)的程序 成立選擇中介機(jī)構(gòu)臨時(shí)工作組 制定招標(biāo)文件，統(tǒng)一招標(biāo) 評標(biāo)、打分 選擇性考察 確定并簽訂企業(yè)改制的合同 最終確定發(fā)行上市中介機(jī)構(gòu) （五）對擬上市企業(yè)的幾點(diǎn)建議 1．明確上市目標(biāo) 2．建立有力的上市組織保障機(jī)制 3．審慎選擇中介機(jī)構(gòu) 4．科學(xué)準(zhǔn)備募集資金項(xiàng)目 5 ．依法規(guī)范公司治理運(yùn)作 6．加快引進(jìn)資本經(jīng)營人才 7．加強(qiáng)與地方政府及有關(guān)部門的溝通 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , April 17, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1乍見翻疑夢，相悲各問年。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: ? 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , April 17, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1世間成事，不求其絕對圓滿，留一份不足，可得無限完美。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , April 17, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴