【正文】 等到失去的時(shí)候才后悔莫及。人世間最痛苦的事莫過于此。如果上天能夠給我一個(gè)再來一次的機(jī)會(huì)，我會(huì)對(duì)境內(nèi)資本市場(chǎng)說三個(gè)字：我愛你。如果非要在這份愛上加個(gè)期限，我希望是 —— 一萬年！ －－－ 《 大話西游 》 四、企業(yè)怎樣才能上市 （一）上市的基本流程與時(shí)間 （二）選擇券商等中介機(jī)構(gòu)的原則 （三）選擇中介機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮的因素 （四）選擇中介機(jī)構(gòu)的程序 （五）對(duì)擬上市企業(yè)的幾點(diǎn)建議 （一）上市的基本流程與時(shí)間 1．改制與設(shè)立 2．盡職調(diào)查與輔導(dǎo) 3．申請(qǐng)文件的申報(bào) 4．申請(qǐng)文件的審核 5．路演、詢價(jià)與定價(jià) 6．發(fā)行與上市 各階段的大致時(shí)間為：從籌劃改制到設(shè)立股份公司， 3－ 6個(gè)月左右；盡職調(diào)查和制作申請(qǐng)文件，約 34個(gè)月；中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核到發(fā)行上市約 34個(gè)月?？傮w時(shí)間為一年左右。如果企業(yè)質(zhì)地較好，發(fā)行審核比較順利的話，時(shí)間還可能縮短到 6個(gè)月。 IPO流程 改制重組 適應(yīng)監(jiān)管部門要求 :避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，明晰產(chǎn)權(quán)，完善法人治理機(jī)構(gòu)及 “ 三分開、五獨(dú)立 ” 等。 準(zhǔn)備工作 成立公司改制辦 確定改制目標(biāo) 選擇中介機(jī)構(gòu) 召開組織會(huì)議 盡職調(diào)查 制定方案 實(shí)施方案 發(fā)起人的選擇 出資方式的選擇 避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng) 減少、規(guī)范關(guān)聯(lián)交易 產(chǎn)權(quán)明晰 確定基準(zhǔn)日 中介機(jī)構(gòu)出具文件 簽署相關(guān)文件 驗(yàn)資、創(chuàng)立大會(huì)、股份公司成立 IPO流程 盡職調(diào)查 材料準(zhǔn)備 推出發(fā)行 中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文 件，開始審核程序 就中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的 意見作出回復(fù)，并與預(yù)審員保持持續(xù)溝通 準(zhǔn)備上會(huì)材料 中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開發(fā)審會(huì)通過對(duì)上市申請(qǐng)的審核 決定推出發(fā)行 研究報(bào)告的發(fā)出 發(fā)行前促銷工作 確定發(fā)行規(guī)模和價(jià)格 大量印制招股書 舉行路演 建立訂單賬簿 定價(jià)、發(fā)行 定價(jià) 股份配置 交易和穩(wěn)定股價(jià) 發(fā)行結(jié)束 研究報(bào)道 后市支持 確定發(fā)行結(jié)構(gòu)：發(fā)行目標(biāo)、發(fā)行規(guī)模、分銷架構(gòu)、投資者興趣、估值 選擇承銷商 召開組織會(huì)議 草擬招股書 準(zhǔn)備法律和會(huì)計(jì)文件 向中國(guó)證監(jiān)會(huì) /上市地證監(jiān)會(huì)提交上市申請(qǐng) 發(fā)行上市 確定發(fā)行目標(biāo)，與監(jiān)管部門充分溝通，制作發(fā)行材料，挖掘企業(yè)亮點(diǎn)，尋找目標(biāo)客戶及后市支持。 （二）選擇券商等中介機(jī)構(gòu)的原則 符合資格原則 門當(dāng)戶對(duì)原則 費(fèi)用合理原則 競(jìng)爭(zhēng)原則 任務(wù)明確原則 （三）企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮的因素 知名度、專業(yè)水平和行業(yè)聲譽(yù) 經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健性和資產(chǎn)質(zhì)量 業(yè)務(wù)支持平臺(tái) 派出人員的專業(yè)水準(zhǔn)、溝通協(xié)調(diào)能力和敬業(yè)精神 保薦機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的重視程度 費(fèi)用 （四）企業(yè)選擇中介機(jī)構(gòu)的程序 成立選擇中介機(jī)構(gòu)臨時(shí)工作組 制定招標(biāo)文件，統(tǒng)一招標(biāo) 評(píng)標(biāo)、打分 選擇性考察 確定并簽訂企業(yè)改制的合同 最終確定發(fā)行上市中介機(jī)構(gòu) （五）對(duì)擬上市企業(yè)的幾點(diǎn)建議 1．明確上市目標(biāo) 2．建立有力的上市組織保障機(jī)制 3．審慎選擇中介機(jī)構(gòu) 4．科學(xué)準(zhǔn)備募集資金項(xiàng)目 5 ．依法規(guī)范公司治理運(yùn)作 6．加快引進(jìn)資本經(jīng)營(yíng)人才 7．加強(qiáng)與地方政府及有關(guān)部門的溝通 ? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 , April 17, 2023 ? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1故人江海別，幾度隔山川。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問年。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見青山。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: ? 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 , April 17, 2023 ? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: ? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 , April 17, 2023 ? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 15:01:2915:01:2915:014/17/2023 3:01:29 PM ? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 :01:2915:01Apr2317Apr23 ? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 15:01:2915:01:2915:01Monday, April 17, 2023 ? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 :01:2915:01:29April 17, 2023 ? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 2023年 4月 17日星期一 下午 3時(shí) 1分 29秒 15:01: ? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 2023年 4月 下午 3時(shí) 1分 :01April 17, 2023 ? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023年 4月 17日星期一 3時(shí) 1分 29秒 15:01:2917 April 2023 ? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 下午 3時(shí) 1分 29秒 下午 3時(shí) 1分 15:01: MOMODA POWERPOINT Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感 謝 您 的 下 載 觀 看 專家告訴