【正文】 家 克魯格曼 1985年在與 艾瀚南 合著的《市場結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易》一書中提出。 克魯格曼認(rèn)為， 國家之間之所以從事貿(mào)易和專業(yè) 化生產(chǎn)是由于兩個原因： 一是國家之間在資源和技術(shù)上存在差別，因而各 國生產(chǎn)各自擅長的產(chǎn)品； 二是規(guī)模經(jīng)濟(jì)使每個國家只能在一些有限的產(chǎn)品 和服務(wù)上具有專業(yè)化生產(chǎn)的優(yōu)勢。 即 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因。 2．規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，產(chǎn)品的平均 成本隨著產(chǎn)量的增加而遞減。 規(guī)模經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的原因主要有兩個： 一是能更好地利用交通運輸、通信設(shè)施、金融機 構(gòu)、自然資源、水利、能源，尤其是 行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大 等 良好的企業(yè)外部環(huán)境，即 企業(yè)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì) ； 二是能充分地發(fā)揮各種生產(chǎn)要素的效能，更好地 組織企業(yè)內(nèi)部分工和提高廠房、機器設(shè)備等固定設(shè)施 的利用率， 擴(kuò)大廠商自身規(guī)模 ，即 企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì) 。 無論是外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)還是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)， 都有著共同的基本特征： 規(guī)模地擴(kuò)大伴隨著 勞動生產(chǎn)率的提高和平 均生產(chǎn)成本的下降 ，從而在資源稟賦相同的情 況下， 規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以引致比較優(yōu)勢 ，進(jìn)而成為 國際貿(mào)易的一個獨立源泉。 2．規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德認(rèn)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是由需求偏好 相似導(dǎo)致的。 基本觀點包括： 國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易的延伸，在本國消費或投資 生產(chǎn)的產(chǎn)品才能夠成為潛在的出口產(chǎn)品；兩個國家的 消費者需求偏好越相似，一國的產(chǎn)品也就越容易打入 另一個國家的市場，因而這兩個國家之間的貿(mào)易量就 越大。 （或重疊） 部分西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，產(chǎn)業(yè)部門 內(nèi)部分工 就越發(fā) 達(dá)，從而形成 異質(zhì)性產(chǎn)品的供給市場 。 同時，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，人均收入水平也越 高，較高收入水平的消費者的 需求會變得更加復(fù)雜 、 更加多樣化，呈現(xiàn)出對異質(zhì)性產(chǎn)品的強烈需求，從而 形成 異質(zhì)性產(chǎn)品的需求市場 。 當(dāng)兩國之間人均 收入水平趨于相近 時，其需求結(jié) 構(gòu)也趨于接近， 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展傾向就越強 。 因此 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素 。 4．經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平論 （四）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) ※ 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展程度可用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)來衡 量。從某一產(chǎn)業(yè)的角度計算產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)的公式為： 0≦ Ai ≦ 1 Xi指一國某產(chǎn)品的出口額 Mi指該國產(chǎn)品的進(jìn)口額 Ai代表產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù) Ai越接近 1，說明產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越高， Ai=1產(chǎn)品的進(jìn)口額等于出口額，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易達(dá)到最大； Ai越接近 0，則意味著產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的程度越低， Ai=0產(chǎn)品只有進(jìn)口沒有出口或只有出口沒有進(jìn)口， 此時，不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 iiiii MXMXA???? 1 （五） 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論簡單評價 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分析了不完全競爭市場（即壟斷競 爭）、規(guī)模經(jīng)濟(jì)報酬，考慮了需求相同與不相同的 情況，開辟了國際貿(mào)易理論研究的新領(lǐng)域，提出了 加強世界市場競爭的新思路 。 雖研究的是發(fā)達(dá)國家間的貿(mào)易，但對希望實現(xiàn) 工業(yè)化的國家具有 啟發(fā)作用 ，如規(guī)模經(jīng)濟(jì)可增強競 爭力，不僅依靠資源；政府干預(yù)幫助形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)； 重視產(chǎn)品差異化等。 五、國家競爭優(yōu)勢理論 又稱“國家競爭優(yōu)勢鉆石理論”、“鉆石理論”。 哈佛商學(xué)院教授 邁克爾 波特 （ Michael E. Porter） 在其代表作《國家競爭優(yōu)勢》中提出。 國家競爭優(yōu)勢理論既是基于國家的理論，也是基 于公司的理論。國家競爭優(yōu)勢理論試圖解釋如何才能 造就并保持可持續(xù)的相對優(yōu)勢 。 （一）國家競爭優(yōu)勢理論代表人物 邁克爾 波特 32歲即獲哈佛商學(xué)院終身教授之 職，是該校歷史上第四位獲得此項殊榮的教授。 他被譽為“ 競爭戰(zhàn)略之父 ”，是現(xiàn)代最偉大的 商業(yè)思想家之一，是當(dāng)今世界上競爭戰(zhàn)略和競爭 力方面公認(rèn)的權(quán)威。波特獲得的崇高地位緣于他 所提出的“五種競爭力量”、“三種競爭戰(zhàn)略”，其 三部經(jīng)典著作《 競爭戰(zhàn)略 》、《 競爭優(yōu)勢 》、 《 國家競爭優(yōu)勢 》被稱為競爭三部曲。 他曾在 1983年被任命為美國總統(tǒng)里根的產(chǎn)業(yè)競爭委員會主 席，開創(chuàng)了企業(yè)競爭戰(zhàn)略理論并引發(fā)了美國乃至世界的競爭力 討論。他先后獲得過大衛(wèi) 威爾茲經(jīng)濟(jì)學(xué)獎、亞當(dāng) 斯密獎、五次 獲得麥肯錫獎，擁有很多大學(xué)的名譽博士學(xué)位。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 一個國家的興衰取決于能否在 國際市場中 取得競 爭優(yōu)勢， 競爭優(yōu)勢形成的關(guān)鍵在于能否使主導(dǎo)產(chǎn)業(yè) 具有優(yōu)勢， 優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)的建立有賴于 生產(chǎn)率的提高 ， 提高生產(chǎn)率的源泉在于企業(yè)是否具有 創(chuàng)新機制 。 從宏觀角度來看，一個國家的競爭優(yōu)勢來源于 4 個基本因素，即要素條件、需求條件、相關(guān)產(chǎn)業(yè)和 支持產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭以及 2個輔助因素 機遇和政府。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 ※ 企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭 相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè) 要素條件 需求條件 機遇 政府 國際鉆石模型 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 1．要素條件 指一國擁有的生產(chǎn)要素，它主要包括人力、物質(zhì)、 知識、資本和基礎(chǔ)設(shè)施等資源。可分為初級要素和 高級要素、專門要素和一般要素。 初級要素 是被動繼承的。它們的產(chǎn)生需要較少的 或不那么復(fù)雜的私人投資和社會投資，如自然資源、 氣候、簡單勞動力等。 高級要素 是指高科技、熟練勞動力等，它們往往 需要長期的投資才能得到 . 高級要素才是競爭優(yōu)勢的長遠(yuǎn)來源。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 一般要素 是一些適用范圍廣泛的要素，如公路 系統(tǒng)和受過高等教育的雇員等。 專門要素 是指專門領(lǐng)域的人才、特殊的基礎(chǔ)設(shè)施、 特定領(lǐng)域的專門知識等。 專門要素比一般要素更能為國家提供持久的競爭 優(yōu)勢， 因為一般要素提供的僅是基本類型的競爭優(yōu) 勢，它們在供給上許多國家都能得到，更容易被取代。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 2．需求條件 本國市場對該產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求情況。若國 內(nèi)需求給本國廠商 及早提供需求信號或施加壓力 ，要 求它們比國外競爭者更快創(chuàng)新、提供更先進(jìn)的產(chǎn)品和 服務(wù)時，該國最可能獲得競爭優(yōu)勢。當(dāng)然獨立買主的 數(shù)量、需求的規(guī)模及增長速度、市場飽和的時間也會 對一國企業(yè)的競爭力產(chǎn)生影響。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 3．相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè) 相關(guān)產(chǎn)業(yè) 是指因共用某些技術(shù)、共享同樣的營銷 渠道或服務(wù)而聯(lián)系在一起的產(chǎn)業(yè)或具有互補性的產(chǎn)業(yè)。 支持性產(chǎn)業(yè) 一般指上游企業(yè)。其往往可以及早而 迅速地為國內(nèi)企業(yè)提供最低成本的投入，不斷與下游 產(chǎn)業(yè)合作并促進(jìn)下游產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新。 一個國家的產(chǎn)業(yè)要想獲得持久的競爭優(yōu)勢，就必 須在國內(nèi)具有在國際上有競爭能力的供應(yīng)產(chǎn)業(yè)和相關(guān) 產(chǎn)業(yè)。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 4．企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭 主要指企業(yè)在資源利用、組織搭配、管理手段 等方面的競爭優(yōu)勢，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)在這些方面做得好， 會提升整個產(chǎn)業(yè)和國家的競爭力。 上述四種因素是國家競爭優(yōu)勢的決定因素，它們 的情況如何直接導(dǎo)致國家競爭地位的變化。但除了上 述四種因素外，還有兩個重要的變量對國家的競爭優(yōu) 勢產(chǎn)生重要影響，這就是機遇和政府。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 5. 機遇 機遇的重要性在于它可能 打斷事物的發(fā)展進(jìn)程 ， 使原來處于領(lǐng)先地位企業(yè)的競爭優(yōu)勢無效。落后國家 的企業(yè)如果能順應(yīng)局勢的變化、利用新機會便可獲得 競爭優(yōu)勢。 但機遇對競爭優(yōu)勢的影響 不是決定性 的。同樣的 機遇可能給不同的企業(yè)帶來不同的結(jié)果，能否利用機 遇以及如何利用，還是取決于上述四種決定因素。 （二）國家競爭優(yōu)勢理論內(nèi)容 6. 政府 政府的重要性體現(xiàn)在可以通過各種方式對四種 決定因素產(chǎn)生影響。 如政府可以通過補貼、對資本市場加以干預(yù)、 制定教育 政策 等影響要素條件；通過確定地方 標(biāo)準(zhǔn) 、 制定 規(guī)則 等影響買方需求；政府還可以通過各種方 式?jīng)Q定相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持產(chǎn)業(yè)的 環(huán)境 ，影響企業(yè)的競 爭戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭狀況等。 （三）對國家競爭優(yōu)勢理論的評價 1．提供了一個重要的分析工具。 波特提出國家競爭優(yōu)勢的決定因素系統(tǒng)，通過分 析這些因素的范圍、品質(zhì)和交互方式，將它們同其他 國家的決定因素系統(tǒng)相比較，就能 發(fā)現(xiàn)一國的競爭優(yōu) 勢在哪些領(lǐng)域，有多大，能持續(xù)多長時間， 就能回答 過去的理論長期不能回答的問題，即為什么各國的競 爭優(yōu)勢不同？哪些國家能獲得某種競爭優(yōu)勢？ （三）對國家競爭優(yōu)勢理論的評價 2．強調(diào)動態(tài)的競爭優(yōu)勢。 傳統(tǒng)理論強調(diào)比較利益、現(xiàn)有的要素稟賦，因此 它無法解釋像日本和韓國這類資源稀缺的國家能在眾 多領(lǐng)域獲得競爭優(yōu)勢，而許多資源豐富的國家卻長期 落后的原因。 波特從 動態(tài)的競爭優(yōu)勢 角度比較圓滿地解決了這 一問題：日本和韓國這類國家的競爭優(yōu)勢來自不斷創(chuàng) 造， 不斷創(chuàng)造的要素比靜態(tài)的要素更能持久 ，其優(yōu)勢 會隨著時間的推移和知識的積累而增加，而靠原有要 素稟賦獲得的競爭優(yōu)勢則會隨著要素稟賦的消耗而減 少。 （三）對國家競爭優(yōu)勢理論的評價 3．強調(diào)國內(nèi)需求的重要性。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論忽視國內(nèi)需求對企業(yè)競爭優(yōu)勢的影 響，認(rèn)為國內(nèi)需求對競爭優(yōu)勢的影響很小。 但國家競爭優(yōu)勢理論明確提出了 國內(nèi)需求同國家 競爭優(yōu)勢之間的因果關(guān)系， 彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論對需 求的忽略。 （三）對國家競爭優(yōu)勢理論的評價 4．強調(diào)國家在決定企業(yè)競爭力方面的關(guān)鍵作用。 隨著生產(chǎn)全球化，許多學(xué)者認(rèn)為國家在決定企業(yè) 競爭優(yōu)勢方面的作用越來越小，企業(yè)可以擺脫國家的 束縛，在全球范圍內(nèi)組織生產(chǎn)和經(jīng)營。 但波特認(rèn)為 國內(nèi)的決定因素絕大部分是在國家的 支持和影響下實現(xiàn)的， 因此，在全球化時代，國家的 作用不是削弱了而是加強了。這對于加強國家對企業(yè) 競爭優(yōu)勢的培育和促進(jìn)，對企業(yè)競爭優(yōu)勢的發(fā)展有著 積極的意義。 （四）國家競爭優(yōu)勢理論的發(fā)展 波特的國家競爭優(yōu)勢理論對于解釋諸如美國、 日本、德國和英國等發(fā)達(dá)國家的國際競爭力來源 有很強的說服力，這些國家自身具有良好的國內(nèi) 經(jīng)濟(jì)環(huán)境，具備波特模型中的各種因素，國內(nèi)企 業(yè)可以依托“母國基地”建立起競爭優(yōu)勢。 （四）國家競爭優(yōu)勢理論的發(fā)展 但是對于小國經(jīng)濟(jì)，對于 欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國 家 而言，它們現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)并不必然具備與波特“鉆石模 型”相稱的國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，它們有的缺乏足夠大的市 場容量，有的缺乏資本、技術(shù)要素等。 那么，這些國家應(yīng)當(dāng)如何創(chuàng)造競爭優(yōu)勢呢？ 顯然波特“鉆石模型”中沒有給出很好地回答。 針對波特模型的缺陷，國外學(xué)者又進(jìn)一步拓展了 “鉆石模型”使其在欠發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家更具解釋力。 魯格曼 等人對加拿大研究表明，單一的“母國鉆 石（母國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境）”并不能很好地解釋加拿大 企業(yè)的競爭優(yōu)勢的來源，這是因為 加拿大當(dāng)時還是小 國經(jīng)濟(jì) ，它的國內(nèi)市場容量和經(jīng)濟(jì)規(guī)模還不及美國的 1/10，如此小的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和市場容量難以支撐許多制 造業(yè)、服務(wù)業(yè)和現(xiàn)代工業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，這也 就限制了加拿大本國企業(yè)競爭優(yōu)勢的建立。 美加自由貿(mào)易協(xié)定的達(dá)成 為加拿大突破“小國經(jīng) 濟(jì)”的瓶頸提供了制度上的條件。 一方面，加拿大本國企業(yè)可以 利用美國市場 （有 著比加拿大更大的市場容量和更高級需求消費的消費 者）來擴(kuò)大生產(chǎn)，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求。 另一方面，加美之間的“ 跨國經(jīng)營 ”日益增多，那 些具有較強的競爭優(yōu)勢的美國企業(yè)在加拿大投資，發(fā) 展生產(chǎn)，這也為加拿大本國企業(yè) 帶來競爭壓力 ，努力 提高自身的競爭力。 因此，要分析加拿大的國際競爭力就不 能僅僅局限于單一的“母