【正文】 所要求的糾正措施的有效性 H保持有關稽核文件和記錄 J配合與支持組長的工作 ,舉止和性格 組長除應具備以上外 ,尚應有組織和領導能力 . 成熟和有專家氣質 ?稽核人員必須使被稽核部門相信 ,稽核會得以有效的實施 .被稽核方會判斷稽核人員的知識 ,一般舉止 ,以及如何進行稽核是否合適 .如果衣冠不整或明顯的沒有經驗則無法將稽核處于自己的控制之中 有分析能力 ?稽核人員的任務之一就是進行詢問并通過所聽到的和所看到的得出客觀結論 .區(qū)分事實與主觀意見 ,積累信息和證據 ,將證據與保證進行比較 .如果沒能得到正確的信息 ,可能問題沒問對或以自己的主觀印象來判斷標準的執(zhí)行情況 溝通的能力 ?稽核人員需要通過交談獲得所需的數據 ,提出自己的意見并表達出稽核結論 .所以 ,思路清楚 ,表達準確以及認真聆聽 ,充分理解和良好的寫作能力對于稽核人員是非常重要的 . 合作的能力 ?合格的稽核員應該能與其它稽核員 ,被稽核人員和領導部實現良好的合作 .這是保證順利完成稽核的重要條件之一 行政的能力 ?合格的稽核員應該有獨立 ,系統 ,積極工作的能力 。獲得和運用特殊知識和技能的能力 。適用于變化了的任務 ,條件的能力和報告的能力等 . 與被稽核部門的關系 ?為了有效地進行稽核 ,必須與稽核部門建立良好的關系 .無論被稽核部門的員工如何冒犯或試圖觸怒稽核員 ,他都應該保持風度和禮貌如果稽核人員失去了風度 ,也就失去了對稽核的控制 .所以任何時候都要有禮貌 . 組織能力 ?稽核人員負責準備和制定稽核計劃 ,以及稽核計劃的實施 .對時間和資源進行良好的控制是稽核成功的重要條件之一 .無論是一個人進行稽核還是以稽核組的形式進行稽核 ,一定要把自己負責的工作做好 . 要有好奇心 ?在稽核活動中要牢記稽核的范圍和目標 ,所以只要對方在回答所詢問的問題或正在提供許多有價值的信息 ,稽核員必須表現出對此感興趣 .如果對已經偏離稽核的重點 ,則應該有禮貌地把話題轉回到與稽核有關的事情上 .因為偏離稽核的詢問或回答都會浪費時間 對事物有敏銳的觀察力 ?當聽到或看到一些有疑問的事情時 ,稽核人員善于追根問底 ,并真正查明事情的原因 . 巧妙地提出問題 ?要注意稽核的目標 ,如果已經制定好計劃 ,則應該按計劃實施稽核 ,而不能把時間浪費在別的事情上 . 良好的外表 ,舉止和性格 ?合格的稽核員應明智 ,通情達理 。誠實 ,可靠 ,樂于助人 ,有禮貌 ,感情穩(wěn)定 ,冷靜 ,自信 ,頑強和以工作為重 . ? 組長除應具備以上外 ,尚應有組織和領導能力 . 簡單的稽核練習 ? 100%的檢驗 英文字母 ? 溝通 索取金錢案 %的檢驗 英文字母 A與小寫 a的數量點算出來 . ! Action plans refer to principal panylevel drivers from and long term strategic planning. In simplest terms, action plans are set to acplish those things the pany must do well for its strategy to succeed. 索取金錢案 據以上內容 ,回答下面的問題 . 正確 不正確 不清楚 *有一男子敲門 1 2 3 *敲門的男子推門而入 1 2 3 *張華小姐開門 1 2 3 *敲門的男子索取金錢 1 2 3 *拿走錢箱內所有東西的男子逃走 1 2 3 *錢箱內放有金錢 1 2 3 *屋主張華打開錢箱 1 2 3 *賊人是一名男子 1 2 3 *屋主打電話報警 1 2 3 *警察立刻趕往逮捕賊人 1 2 3 *賊人最終逃脫 1 2 3 聽到敲門聲 ,張華開門 .有一男子推門而入 ,索取金錢 .屋主打開錢箱 .錢箱內所有東西都被拿走 .接到通知后 ,警察立刻趕往現場 . 應用表單 ? 內部 稽核計劃 (范圍對照 )表 ? 內部 稽核查檢表 ? 內部稽核缺點及改善 報告 書 ? 矯正與預防措施狀況記錄表 內部 稽核計劃 (范圍對照 )表范例 單位 ISO9001條文 廠務部 財務室 信息室 管制部 制造部 品質部 生產部 資材部 ………….. 說明 _____年 _____月 _____日起至 _____年 _____月 _____日止 _____年 ____月 ____日起至 ____年 ____月 ____日實施 , 稽核組長由 _________擔任 . :◎ 代表主辦單位 ▲ 代表協辦單位 :內稽小組長制表 ?管理代表審核 ?公告分發(fā) ?存檔 管理代表審核 : 制表 : 內部稽核計劃 (范圍對照 )表 No: 內部 稽核查檢表 范例 管理代表 : 稽核組長 : 受稽核單位主管 : 稽核代表 : 受稽核單位 : No: 依據相關之程序文件及條文編號 稽核 來源 依據 □ 第 ___號內部稽核計劃 (范圍對照 )表 □ __月 __日管理干部會議 □ __月 __日管理代表指定之項目 記錄 追溯 期間 年 月 日起至年 月 日止 稽核 執(zhí)行 時間 月 日 時起至 月 日時止 稽核內容 無缺點 次要缺點 嚴重缺點 觀察事項說明 流程 :稽核代表制表 ?受稽核單位 ?審查 ?核準 ?存檔 . 內部稽核缺點及改善 報告書 范例 管理代表 : 稽核組長 : 內部稽核缺點及改善報告書 No: 受稽 單位 填寫 依據 第 ______號內部稽核查檢表 稽核 日期 A:缺點項目及違反條文事實說明 (受稽單位主管應對以下缺點項目予收文后 ,一周內完成 B欄后交回稽核小組 ): 本缺點屬 :□ 初犯 □ _______次重犯 稽核代表 : B:改善措施 : 原因分析 : 暫定對策 : 恒久對策 : 上述暫定對策定會于 ____年 ____月 ____日完成 , 恒久對策定會于 ____年 ____月 ____日完成 ,并請稽核代表屆時進行改善確認 . 受稽單位主管 : 改善情形確認 : 建議 : :教育訓練記錄窗體號 __________,處分單號 __________, 其它 ___________ 2. □ 本案完結 . ____年 ____月 ____日進行改善確認 . 稽核代表 : 流程 : 稽核代表制表 ?受稽單位 (主管 )?檢討會 ?稽核組長 ?管理代表核準結案 . 內部稽核缺點及改善報告書 管制 表 范例 內部稽核缺點及改善報告書 管制表 報告編號 發(fā)出者 發(fā)出日期 接受者 回復日期 結束日期 備注 要求 實際 各位辛苦了 ! 總算結束了整個內審的課程 問題 QA ？ 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH