【導讀】《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范解讀》

　　

【正文】 企業(yè)必須通過對顧客對本企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)滿意度的信息反饋、內(nèi)部審核、產(chǎn)品與質(zhì)量控制流程的監(jiān)控與評價，來衡量質(zhì)量管理體 系實施的整體狀況與績效，作為企業(yè)發(fā)現(xiàn)問題、改進管理的基礎(chǔ)與途徑。企業(yè)對質(zhì)量管理執(zhí)行情況的內(nèi)部審核，必須檢查審核計劃，依照審核計劃、被審核區(qū)域流程的狀況與重要性、前次審核結(jié)果等進行安排，規(guī)定審核的標準、范圍、頻率與方法；為使審核流程的客觀與公平，審核員不得審核本身的工作；同時應(yīng)在程序文件中明確規(guī)定審核 ? 陸義淋 .智慧財產(chǎn)管理規(guī)范化 [M].臺灣：經(jīng)濟部智慧財產(chǎn)局， 2020 21 計劃，規(guī)定執(zhí)行人員對質(zhì)量管理執(zhí)行結(jié)果的報告事項以及維持各類記錄的責任與要求；被審核區(qū)域管理者應(yīng)針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，及時采取改正措施；審核后，企業(yè)應(yīng)繼續(xù)跟蹤改進措施的執(zhí)行狀況，并對改進的結(jié)果形成驗證報告。 ISO9001質(zhì)量管理體系對于質(zhì)量管理改進的要求，強調(diào)企業(yè)必須依據(jù)質(zhì)量管理方針、質(zhì)量管理目標，運用質(zhì)量管理體系審核結(jié)果、資料分析、矯正與預防、管理評審等措施，持續(xù)自我發(fā)現(xiàn)問題與改善質(zhì)量管理體系，確保其有效性，以提升企業(yè)的質(zhì)量管理績效與競爭力。以上措施不是直接產(chǎn)生價值的產(chǎn)品實現(xiàn)流程，而是確保質(zhì)量管理體系持續(xù)改進、提升效率。知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立也與之相似，可采取PDCA 模式改進企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。因此，參考 ISO 9001 質(zhì)量管理體系對持續(xù)改進的規(guī)范性要求，知識產(chǎn)權(quán)管理體系的改進，也可以依據(jù)知識產(chǎn)權(quán)管理方針、管 理目標，通過實施知識產(chǎn)權(quán)工作審核、相關(guān)資料分析、改正與預防、管理績效評審等措施，得到持續(xù)的自我改進，不斷提高其有效性。 OHSMS 職業(yè)健康安全管理體系的核心是對風險因素的辨識、評價和控制。對于國家相關(guān)法規(guī)、企業(yè)和社會公眾普遍不能接受的不可容許風險，制定目標和管理方案，使之轉(zhuǎn)化為可接受的可容許風險；對于現(xiàn)已處在可容許風險水平以下的所有活動風險，實施有效控制措施，使其始終處在能接受的可容許風險水平，并努力防止其變?yōu)椴豢扇菰S風險。 OHSMS 職業(yè)健康安全管理體系強調(diào)以預防為主，即預防事故的發(fā)生。因此，必須預先識別潛 在的風險和對緊急情況進行風險分析，然后通過目標、方案、運行控制及應(yīng)急程序，控制不可容許的風險發(fā)生 ?。知識產(chǎn)權(quán)管理的風險防范也與之類似，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，一方面要確保自己研究開發(fā)的技術(shù)、產(chǎn)品不侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，另一方面要保護自主知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利不被侵犯。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標準的建立和貫徹，要明了可能遇到的知識產(chǎn)權(quán)風險種類和表現(xiàn)形式，并形成識別機制，對可能產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)風險進行規(guī)制和控制，實施科學和系統(tǒng)的管理，從各個環(huán)節(jié)排除知識產(chǎn)權(quán)風險發(fā)生的可能性，提高知識產(chǎn)權(quán)管理效能。 同時， OHSMS 職業(yè)健康安全管理 體系強調(diào)執(zhí)行主體必須嚴格遵守法律法規(guī)的規(guī)定和要求，將遵守法規(guī)的要求貫穿在職業(yè)健康安全管理體系的始終。該標準在管理方針中要求執(zhí)行主體遵守法律法規(guī)和其他規(guī)定的要求，表明對遵守法規(guī)的 ? 楊永華 . 職業(yè)安全健康管理體系 OSHMS 推行實務(wù) [M]. 深圳：海天出版社， 2020. 22 態(tài)度；要求執(zhí)行主體應(yīng)當能夠識別、獲取相應(yīng)的法律法規(guī)，了解法律法規(guī)的要求；對法律法規(guī)遵守情況進行監(jiān)督檢查。知識產(chǎn)權(quán)本身是法律保護下的智力成果權(quán)，企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理標準化必須以遵守國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)、遵守知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則為前提。因此，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立和貫徹應(yīng)當遵守國家知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和政策，遵守和執(zhí)行我國參加的知識產(chǎn)權(quán)國際公 約。 第三節(jié) 已有的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理標準分析 一、香港特別行政區(qū)《 IP8001:2020 知識產(chǎn)權(quán)管理標準》 為提供一套方法及機制去管理及保護企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)，亞洲知識管理協(xié)會（ AKMA）制定了 IP8001:2020 知識產(chǎn)權(quán)管理標準。 IP8001:2020 標準能提供一套體系以保護及管理知識產(chǎn)權(quán)，一方面可以利用方針、目標及程序以符合法規(guī)要求，另一方面亦可以為法規(guī)行為提供規(guī)范。 《 IP8001:2020 知識產(chǎn)權(quán)管理標準》共四章，由指引、名詞及定義、范圍、知識產(chǎn)權(quán)管理體系方針四大部分構(gòu)成。其中知識產(chǎn)權(quán)管理體系由知識 產(chǎn)權(quán)管理總要求、知識產(chǎn)權(quán)方針、策劃、實施及運行、檢查及糾正行動五塊構(gòu)建而成，形成了較為完整、規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)管理架構(gòu)。 表 《 IP8001:2020 知識產(chǎn)權(quán)管理標準》框架表 指引 名詞及定義 范圍 知識產(chǎn)權(quán)管理體系方針 總要求 知識產(chǎn)權(quán)方針 策劃 實施及運行 檢查及糾正行動 知產(chǎn)組合分析 法規(guī)及其它要求 目標 知識產(chǎn)權(quán)管理方案 職責及權(quán)力 培訓、意識和知識 溝通與協(xié)商 體系手冊 文件控制 運作控制 違規(guī)預防及反應(yīng) 測量及評估 糾正及預防行動 記錄及信息管理 內(nèi)部審核 管理評審 《 IP8001:2020 知識產(chǎn)權(quán)管理標準》以知識產(chǎn)權(quán)自我保護和避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)為重點，以 OHSAS18000 職業(yè)健康安全管理體系為基礎(chǔ)，構(gòu)建了一套六要素的知識產(chǎn)權(quán)管理體系。但整個標準較簡單，未涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造過程，23 未與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的實際相結(jié)合，對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方案的制定與整個管理體系的實施運行都沒有具體的規(guī)范，指導性不強。 二、臺灣智慧財產(chǎn)管理規(guī)范 臺灣智慧財產(chǎn)管理規(guī)范（ Taiwan Intellectual Property Management System, TIPS）是一個由組織自主決 定是否導入之智慧財產(chǎn)管 理 模式。該規(guī)范意圖使導入之組織以 ―PDCA管 理 循環(huán) ‖（ PlanDoCheckAct）為基礎(chǔ)，建 立 一套將智慧財產(chǎn)管 理 與營運目標連結(jié)的系統(tǒng)化管 理 制 度 。該規(guī)范之要求是以權(quán)利管 理 流程為核心，鼓勵組織采用 ―流程管 理 ‖之方法來發(fā)展、實施及改進組織智慧財產(chǎn)管 理 制度，旨在促使智慧財產(chǎn)管理成為組織營運目標達成手段之一，借此尋求組織之最大利益。 該規(guī)范由前言、適用范圍、版本標示、名詞與定智慧財產(chǎn)管理基本要求、管理階層責任、資源管理、智慧財產(chǎn)的取得、保護、維護與運用、監(jiān)督、評估、分析與改善八章構(gòu)成了全 面、系統(tǒng)化的智慧財產(chǎn)管理規(guī)范。 表 《臺灣智慧財產(chǎn)管理規(guī)范》框架表 前言 概述 系統(tǒng)架構(gòu) ? 系統(tǒng)標的 ? 流程管理 ? PDCA 管理循環(huán) ? 智慧財產(chǎn)管理模式 訂定目的 與其他管理系統(tǒng)之相容性 適用范圍 版本標示 名詞與定義 ? 管理階層責任 管理階層承諾 智慧財產(chǎn)管理政策 規(guī)劃 ? 智慧財產(chǎn)管理目標規(guī)劃 ? 智慧財產(chǎn)管理制度規(guī)劃 權(quán)責與溝通 ? 權(quán)責 ? 管理代表 ? 內(nèi)部溝通 24 管理審查 ? 定期審查 ? 必要資料提供 ? 審查結(jié)果 資源管理 概述 人力資源 ? 一般要求 ? 基本教育訓練 ? 權(quán)責人員教育訓練 基礎(chǔ)設(shè)施 智慧財產(chǎn) 的取得、保護、維護與運用 概述 ? 規(guī)劃 ? 執(zhí)行 需求與方法評估 ? 取得方法 ? 需求評估時機 ? 資訊收集 取得 ? 研發(fā)規(guī)劃 ? 前置作業(yè) ? 研發(fā)過程 ? 成果審查 ? 權(quán)利化 保護 ? 委外管理 ? 采購管理 ? 員工管理 ? 機密管理 ? 智慧財產(chǎn)咨詢 ? 合約審查 ? 爭議處理 維護 ? 清單管理 ? 維護評估 運用 監(jiān)督、評估、分析與改善 概述 監(jiān)督及評估 ? 內(nèi)部稽核 ? 流程監(jiān)督與評估 資料分析 ? 評估改進 ? 分析結(jié)果 ? 競爭分析 改善 25 ? 持續(xù)改善 ? 矯正與預防措施 臺灣智慧財產(chǎn)管理規(guī)范，將知識產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)品，以質(zhì)量管理模式進行管理，注重了知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生與產(chǎn)品的形成過程的緊 密關(guān)聯(lián)性。但將知識產(chǎn)權(quán)這種無形財產(chǎn)完全等同于企業(yè)的有形財產(chǎn)，只強調(diào)具有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的管理，未考慮到知識產(chǎn)權(quán)的多種形式顯然有其不足之處，兩者特性不同，管理要求應(yīng)有顯著差別。 三、廣東省《創(chuàng)新知識企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通用規(guī)范》 2020 年，廣東省知識產(chǎn)權(quán)局與香港生產(chǎn)力促進局結(jié)合粵港兩地的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作實踐，試圖建立一套科學有效的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理準則體系，系統(tǒng)規(guī)范和評估企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理狀況，引導企業(yè)加強與完善知識產(chǎn)權(quán)管理，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、創(chuàng)新戰(zhàn)略與國際化戰(zhàn)略，推動企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展模式優(yōu)化升級，提升競爭力，雙方合作啟 動了 ―創(chuàng)新知識企業(yè) ‖指標體系研究計劃。通過數(shù)年深入企業(yè)開展調(diào)研與試點示范， ―創(chuàng)新知識企業(yè) ‖指標體系日趨完善，最終形成了《創(chuàng)新知識企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通用規(guī)范》。 該標準提出了企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)管理的 38 項準則，這些準則分屬以下 4 個類別： ? 發(fā)明及創(chuàng)意； ? 知識產(chǎn)權(quán)商品化及產(chǎn)業(yè)化； ? 知識產(chǎn)權(quán)資本化； ? 知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)。 表 廣東省《創(chuàng)新知識企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通用規(guī)范》框架表 發(fā)明及創(chuàng)意 知識產(chǎn)權(quán)商品化及產(chǎn) 業(yè)化 知識產(chǎn)權(quán)資本化 知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng) 26 研究與開發(fā) 發(fā)明及創(chuàng)意 知識產(chǎn)權(quán)商品化 及產(chǎn)業(yè)化 產(chǎn)品 與 技術(shù) 知識產(chǎn)權(quán)資本 化 知識產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng) 創(chuàng)意提出（準則 1）； 設(shè)計更新（準則 2）； 創(chuàng)意評估（準則 3）； 創(chuàng)意篩選（準則 4）； 原型測試及發(fā)展（準則 5）； 知識產(chǎn)權(quán)檢索（準則 6）； 知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫（準則7）； 知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)外包（準則 8）； 知識產(chǎn)權(quán)預算（準則 9） 知識產(chǎn)權(quán)商品化（準則 10）； 品牌定位（準則11）； 推廣媒介（準則12）； 知識產(chǎn)權(quán)歸屬（準則 13）； 保密協(xié)議（準則14）； 商業(yè)合作（準則15）； 技術(shù)合作（準則16）； 研究合作（準則17）； 知識產(chǎn)權(quán)運營（準則 18）； 知識產(chǎn)權(quán)標準化（準則 19） 保密信息（準則20）； 版權(quán)保護（準則21）； 內(nèi) 部文 件處 理（準則 22）； 專利申 請（準則23）； 商標注冊（準則24）； 知 識產(chǎn) 權(quán)審 查（準則 25）； 知 識產(chǎn) 權(quán)估 值（準則 26）； 知識產(chǎn)權(quán)成本效益 分析 （準 則27）； 知識產(chǎn)權(quán)對外許可（準則 28）； 知 識產(chǎn) 權(quán)采 購（準則 29）； 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬取得（準則 30） 知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及政策制定（準則31）； 知 識產(chǎn) 權(quán)普 及（準則 32）； 知 識產(chǎn) 權(quán)手 冊（準則 33）； 勞動合同（準則34）； 知 識產(chǎn) 權(quán)培 訓（準則 35）； 知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)（準則 36）； 知 識產(chǎn) 權(quán)防 御（準則 37）； 知識產(chǎn)權(quán)保護策略（準則 38） 基于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的四個類別和對知識產(chǎn)權(quán)的定位， 該標準還從根本上重新構(gòu)建了 ―創(chuàng)新知識企業(yè) ‖的運作模式： 圖 創(chuàng)新知識企業(yè) 運作模式 四、江蘇省《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》 江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局基于全省企業(yè)當前的知識產(chǎn)權(quán)管理工作現(xiàn)狀，旨在促進江27 蘇企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作的有效開展，會同江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局，開展了國家對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作有關(guān)規(guī)范性要求的前期研究工作，并在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，參照國家規(guī)范化管理的有關(guān)規(guī)定，借鑒 ISO9001 質(zhì)量管理體系和 OHSMS職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系等有關(guān)標準，制定了江蘇省地方標準 ——《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，以此 來指導和引導企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理工作，促進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力的提升。經(jīng)過近一年的調(diào)研和研究，在國家知識產(chǎn)權(quán)局及有關(guān)專家學者的咨詢、指導、幫助和論證下， 2020 年 5 月，江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局在報請國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局備案的基礎(chǔ)上，正式發(fā)布《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》。2020 年 12 月，江蘇省知識產(chǎn)權(quán)局、江蘇省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、江蘇省發(fā)展和改革委員會、江蘇省經(jīng)濟貿(mào)易委員、江蘇省科學技術(shù)廳、江蘇省財政廳、江蘇省對外經(jīng)濟貿(mào)易合作廳、江蘇省人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合行文，向企業(yè)推薦適用《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī) 范》。 《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》共八章二十節(jié)四十條。由范圍、術(shù)語和定義、知識產(chǎn)權(quán)管理方針、知識產(chǎn)權(quán)管理體系要求、資源管理、運行控制、合同管理、檢查、分析和改進等八大部分構(gòu)成。 表 江蘇省《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》框架表 范圍 該部分對《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的適用做出了明確規(guī)定 術(shù)語和定義 界定 ―知識產(chǎn)權(quán) ‖與 ―知識產(chǎn)權(quán)管理 ‖的概念 知識產(chǎn)權(quán)管理方針 要求貫徹《江蘇省企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理