【正文】 家少一份穩(wěn)定的稅收 。 ? 雖然跟莊園農(nóng)民也有可能簽訂一份合同來對(duì)農(nóng)民進(jìn)行征稅來補(bǔ)償取消與牧羊人的協(xié)議 ， 但是重新組織進(jìn)行簽約的成本較高 ， 不確定性太大 。 ? 這個(gè)故事說明一種制度和另一種制度在要素配備變化的情況下發(fā)生了沖突 ， 說明原來的制度設(shè)計(jì)在長(zhǎng)期存在缺陷：沒有考慮到由勞動(dòng)的稀缺轉(zhuǎn)為土地的稀缺時(shí)的情況 。 由于莊園農(nóng)民沒有排他性的土地收益權(quán) ， 因此農(nóng)民沒有激勵(lì)去精耕細(xì)作 。 這樣制度安排阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 。 ? 大學(xué)食堂由后勤部門經(jīng)營(yíng)，職工收入與服務(wù)質(zhì)量不直接掛鉤，其服務(wù)較差。學(xué)生意見大，但食堂不理會(huì)。學(xué)生組成代表團(tuán)（ 初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 ），要求學(xué)校在食堂經(jīng)營(yíng)中引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，比如公開招標(biāo)經(jīng)營(yíng)者、每年對(duì)各個(gè)食堂的伙食服務(wù)進(jìn)行評(píng)比、強(qiáng)制淘汰最差食堂的經(jīng)營(yíng)者。 ? 如果學(xué)校同意學(xué)生的建議，可成立學(xué)生伙食委員會(huì)（ 次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 ）負(fù)責(zé)此事。伙食委員會(huì)通過招標(biāo)并頒發(fā)經(jīng)營(yíng)證選擇食堂經(jīng)營(yíng)者，并通過停止命令淘汰不合格經(jīng)營(yíng)者。 ? 經(jīng)營(yíng)證和停止命令是 制度裝置 ? 初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 ：能夠發(fā)現(xiàn)新的收入，并意識(shí)到，通過改變制度能獲取這些收入的決策單位。 ? 次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體 ：幫助初級(jí)團(tuán)體為獲取收入而進(jìn)行的制度變遷。次級(jí)行動(dòng)團(tuán)體一般不增加收入總量，而經(jīng)常耗費(fèi)部分收入。 ? 制度裝置 是行動(dòng)團(tuán)體為實(shí)現(xiàn)制度變遷而利用的文件或手段等。當(dāng)這些制度被運(yùn)用于新的制度安排時(shí)，行動(dòng)團(tuán)體就用它們來?yè)Q取制度創(chuàng)新收入。 四、制度變遷的需求與供給 ? 制度變遷的需求 ? 制度變遷的供給 制度變遷的需求 ? 只要存在潛在的制度創(chuàng)新利潤(rùn)，就會(huì)有對(duì)制度變遷的需求。 ? 制度均衡：沒有人可以從進(jìn)一步的制度變遷中受益的制度安排狀態(tài)。 ? 導(dǎo)致外部利潤(rùn)出現(xiàn)的因素包括： ? 要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的變化 ? 技術(shù)變化 ? 其他制度安排的變遷 ? 社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步與擴(kuò)散 ? 相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，同時(shí)也改變了人們討價(jià)還價(jià)的能力。而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力，因此產(chǎn)品和要素相對(duì)價(jià)格的改變是制度變遷的源泉。在歷史的長(zhǎng)河中這一點(diǎn)體現(xiàn)得更為明顯。 ? 人口變化將引起勞動(dòng)力一土地價(jià)格比率的變化。如人多地少，土地價(jià)值上升，就會(huì)使制度變遼的“砝碼”傾向于土地產(chǎn)權(quán)制度；反之，人少地多，勞動(dòng)力價(jià)值上升，就會(huì)使制度變遷的“砝碼”傾向于人的財(cái)產(chǎn)制度的變遷。 ? 如資本主義土地產(chǎn)權(quán)制度的形成 ? 技術(shù)變化產(chǎn)生了新的收入流，是制度變遷的主要原因。例如技術(shù)的進(jìn)步降低了交易費(fèi)用，并使得原先不起作用某項(xiàng)制度安排起作用 ? 產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本規(guī)則是：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于其排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。 ? 當(dāng)費(fèi)用過高時(shí)，財(cái)產(chǎn)將成為共同所有。技術(shù)進(jìn)步能降低產(chǎn)權(quán)的排他性費(fèi)用、從而使私有產(chǎn)權(quán)制度成為可能。過去牧場(chǎng)由于圍欄費(fèi)用方面 (費(fèi)用過局 )的原因可以屬于共同所有、但是．用帶鐵榮獲的鐵絲構(gòu)成的低費(fèi)用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國(guó)西部公共牧場(chǎng)中出現(xiàn)私人所有和牧場(chǎng)出租。 ? 這表明，對(duì)任何制度的需求都不能離開技術(shù)這個(gè)因素。如均輸法的失敗。 其他制度安排的變遷 ? 不同制度安排之間是互相依存的。某個(gè)特定的制度安排要依靠其他制度安排才會(huì)發(fā)揮作用或更好地發(fā)揮作用，如個(gè)人助學(xué)貸款的運(yùn)作需要個(gè)人信用體系的建立。 ? 某個(gè)制度安排的變遷會(huì)導(dǎo)致對(duì)相關(guān)制度安排的需求。如信用卡業(yè)務(wù)、消費(fèi)貸款業(yè)務(wù)的開展依賴于個(gè)人信用制度的建立。 ? 一些重要制度變遷會(huì)以強(qiáng)大的力量拉動(dòng)相關(guān)制度的變遷。市場(chǎng)擴(kuò)大 → 需求增加 → 工廠擴(kuò)大規(guī)模 → 個(gè)體所有制和合伙制受到限制，公司制產(chǎn)生，銀行、證券市場(chǎng)出現(xiàn)，如地理大發(fā)現(xiàn)之后，引起的制度變遷。 ? 社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步與擴(kuò)散會(huì)改變?nèi)藗冾I(lǐng)會(huì)和創(chuàng)造新制度的能力，提高個(gè)人管理現(xiàn)行制度的能力，有助于 發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行制度的不足，發(fā)現(xiàn)缺乏一定社會(huì)科學(xué)知識(shí)的人難以發(fā)現(xiàn)的獲利機(jī)會(huì) 。 ? 如進(jìn)城打工的農(nóng)民回去以后，傳播先進(jìn)的理念，對(duì)當(dāng)?shù)氐脑S多習(xí)俗和道德提出質(zhì)疑，促成與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步相適宜的態(tài)度和習(xí)慣的傳播。還創(chuàng)辦企業(yè)，從事異地貿(mào)易等。 ? 如大學(xué)食堂服務(wù)的變革 ? 影響制度供給的因素： ? 憲法秩序 * ? 現(xiàn)有知識(shí)積累及其社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步 * ? 實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本 * ? 現(xiàn)存的制度安排 * ? 上層決策者的凈利益 * ? 憲法秩序可能有助于 自由的調(diào)查和社會(huì)實(shí)踐 ，或者可能起根本性的壓制作用。如果是后者，制度變化所依賴的知識(shí)基礎(chǔ)將受到削弱．變化將受到扭曲或阻礙。 ? 憲法秩序直接影響 進(jìn)入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度 。如果在現(xiàn)有憲法秩序下利益主體無法承受進(jìn)入政治體系的成本或者既得利益格局對(duì)新的立法阻力過大，都將有可能限制制度創(chuàng)新；反之，則有助于制度創(chuàng)新。英國(guó)和西班牙的情況 ? 憲法秩序?yàn)橹贫劝才乓?guī)定了選擇空間并影響著制度變遷的進(jìn)程和方式。如憲法通過對(duì)政體和基本經(jīng)濟(jì)制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。強(qiáng)制與誘致型制度變遷 ? 一種 穩(wěn)定而有活力 的憲法秩序會(huì)給政治經(jīng)濟(jì)引入一種文明秩序的意識(shí) ——一種關(guān)于解決沖突的基本價(jià)值和程序上的一致性，這種意識(shí)會(huì)大大降低創(chuàng)新的成本和風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)階級(jí)革命中的口號(hào)“自由、平等、博愛” 知識(shí)的進(jìn)步 ? 拉坦斷言，我們擁有社會(huì)科學(xué)的知識(shí)越多，我們?cè)O(shè)計(jì)和實(shí)施制度就會(huì)干得越好。制度具有一定的可設(shè)計(jì)性。 ? 社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本 ? 制度安排的供給還受實(shí)施上的預(yù)期成本的影響。制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小。一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無法推行。 ? 如英國(guó)對(duì)貿(mào)易的護(hù)航，宋朝的均輸法 現(xiàn)存制度安排 ? 現(xiàn)存的制度安排影響制度提供新的安排的能力。初始的制度選擇會(huì)強(qiáng)化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因?yàn)檠刂兄贫茸冞w的路徑和既定方向前進(jìn)，總比另辟路徑要來得方便一些。如果初始制度安排 (尤其是憲法秩序 )選擇方向正確，那么這種“慣性“就有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；反之，這種“慣性”就成為新制度安排的一個(gè)障礙。如西班牙的產(chǎn)權(quán)破缺 ? 路徑依賴 形成的原因就是在現(xiàn)存制度安排中形成了一個(gè) 既得利益集團(tuán) 或一種既得利益格局。盡管制度出現(xiàn)了不均衡，但既得利益集團(tuán)將竭力維持現(xiàn)存制度安排。有時(shí)克服既得利益集團(tuán)政治權(quán)力所付出的成本會(huì)高得令人望而卻步。 上層決策者的凈利益 ? 上層決策者的凈利益如何影響制度供給是一個(gè)比較復(fù)雜的問題。這首先取決于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的集權(quán)程度。在一個(gè)高度集權(quán)的國(guó)家，上層決策者的凈利益對(duì)制度供給將起著至關(guān)重要的作用。 五、制度變遷的時(shí)滯 ? 時(shí)滯就是一種時(shí)間差，它是指某項(xiàng)活動(dòng)從 計(jì)劃開始 到產(chǎn)生 實(shí)際效果 之間的一項(xiàng)時(shí)間間隔。從 認(rèn)知和組織 制度變遷到 啟動(dòng) 制度變遷有一個(gè)過程，這個(gè)過程就是制度變遷中的時(shí)滯。 ? 諾斯的制度變遷模型是一種“滯后供給’’模型，就是在潛在利潤(rùn)出現(xiàn)和使?jié)撛诶麧?rùn)內(nèi)部化的制度創(chuàng)新之間存在一定的時(shí)間間隔，即 制度創(chuàng)新滯后于潛在利潤(rùn)的出現(xiàn) 。根據(jù)諾斯的分析，制度變遷中的時(shí)滯可分為四個(gè)部分。 ? 時(shí)滯 1：認(rèn)知和組織 * ? 時(shí)滯 2：發(fā)明 * ? 時(shí)滯 3：菜單選擇 * ? 時(shí)滯 4：?jiǎn)?dòng)時(shí)滯 * 時(shí)滯 1：認(rèn)知和組織 ? 這個(gè)時(shí)滯是指從辨識(shí)外部利潤(rùn)到組織初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體所需要的時(shí)間。這個(gè)時(shí)滯的長(zhǎng)短主要取決于以下幾點(diǎn)： ? 一種制度安排創(chuàng)新中得到的 潛在利潤(rùn) 時(shí)間愈長(zhǎng)，時(shí)滯愈短。 ? 組成初次行動(dòng)團(tuán)體的成員愈少，時(shí)滯將愈短。 ? 組成人員之間本身的差別越小，則時(shí)滯將較短。 ? 通信和交通條件愈好，時(shí)滯將愈短。 時(shí)滯 2：發(fā)明 ? 外部利潤(rùn)能否內(nèi)在化，在很大程度上取決于制度安排形式的選擇?！鞍l(fā)明”一種制度形式(如股份公司 )也是需要時(shí)間的。與技術(shù)發(fā)明不同，制度的“發(fā)明”者既不能獲得專利，其發(fā)明的成本也難以完全得到補(bǔ)償。 ? 制度形式“發(fā)明”的時(shí)滯取決于： ? 從新制度安排中能夠?qū)崿F(xiàn)的 利潤(rùn) 愈大愈確定，發(fā)明時(shí)滯就愈短。 ? 如果外界存在可以借鑒和模仿的 類似 制度，那么時(shí)滯將大大縮短。 ? 在一個(gè)開放的自由的社會(huì)里， 創(chuàng)新的約束 較少，時(shí)滯就愈短。 時(shí)滯 3：菜單選擇 ? 菜單選擇中的時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的菜單和從中選定一個(gè)能滿足初次行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的安排的時(shí)間。如果每一個(gè)方案后都有一個(gè)利益集團(tuán)，那么菜單選擇的時(shí)間就更長(zhǎng)了。尤其是： ? 如果備選制度太多，就要耗費(fèi)大量選擇時(shí)間。 ? 在一些收益差距很小的制度中間挑出一個(gè)最佳的制度安排，所費(fèi)時(shí)間較長(zhǎng)。 時(shí)滯 4：?jiǎn)?dòng)時(shí)滯 ? 啟動(dòng)時(shí)滯是指可選擇的最佳安排和開始旨在獲取外部利潤(rùn)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)之間存在著時(shí)間間隔。 ? 啟動(dòng)時(shí)滯的長(zhǎng)短主要取決于制度主體的不同，制度主體有 個(gè)人、團(tuán)體和政府 ，不同的制度主體因在規(guī)模、達(dá)成一致意見的時(shí)間上存在差異．就必然導(dǎo)致啟動(dòng)時(shí)滯。一般來說，在個(gè)人安排的場(chǎng)合，創(chuàng)新的“啟動(dòng)’’時(shí)滯最短。涉及自愿合作團(tuán)體的長(zhǎng)一些，涉及政府的則最長(zhǎng)。 六、制度變遷中的路徑依賴 ? 路徑依賴 (path dependence)是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)名詞，它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn)，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。 ? 技術(shù)角度的路徑依賴思想 * ? 制度變遷的路徑依賴 * ? 英國(guó)和西班牙制度變遷中的路徑依賴 * 技術(shù)角度的路徑依賴思想 ? 阿瑟指出，新技術(shù)的采用往往具有 報(bào)酬遞增 的機(jī)制。由于某些原因先發(fā)展起來的技術(shù)通常可以憑借先占的優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的 良性循環(huán) ．從而在競(jìng)爭(zhēng)中勝過自己的對(duì)手。相反，一種較之其他技術(shù)更具優(yōu)良品質(zhì)的技術(shù)卻可能因?yàn)橥硪徊?，沒有能獲得足夠的追隨者等而陷人閑境甚至“鎖定“ (LockIn)在某種惡性循環(huán)的被動(dòng)狀態(tài)之中，難以自拔。 ? 也就是說，由于某種原因，首先發(fā)展起來的技術(shù)常常憑借其先占優(yōu)勢(shì)，利用巨大規(guī)模促成的單位成本降低，利用普遍流行導(dǎo)致的學(xué)習(xí)效應(yīng)和許多行為者采取相同技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)調(diào)效應(yīng)，致使它在市場(chǎng)上流行起來，從而實(shí)現(xiàn)自我增強(qiáng)的良性循環(huán)。 ? 比如，計(jì)算機(jī)鍵盤的字母排列方式 制度變遷的路徑依賴 ? 諾斯則把這一概念擴(kuò)展到制度變遷中，用‘‘路徑依賴”概念來描述過去的績(jī)效對(duì)現(xiàn)在和未來的巨大影響力。 ? 他認(rèn)為，在制度變遷中同樣存在 報(bào)酬遞增和自我強(qiáng)化現(xiàn)象。制度變遷一旦走上某一路徑，就會(huì)在以后的發(fā)展中沿著既定方向不斷強(qiáng)化自己。沿著既定的變遷路徑，制度變遷可能進(jìn)入良性循環(huán)，也可能陷入惡性循環(huán)中。 ? 這意味著制度可能不是人們根據(jù)理性計(jì)算設(shè)計(jì)的結(jié)果，而是由原有體制變體和進(jìn)化而來的。正是這種路徑依賴性的存在，使得一個(gè)社會(huì)一旦選擇某種制度，無論它是否有效率，都很難從這種制度中擺脫出來。 英國(guó)和西班牙制度變遷中的路徑依賴 ? 諾斯認(rèn)為，從 13世紀(jì)開始，英國(guó)的民間社會(huì)和清晰的產(chǎn)權(quán)制度就開始形成；而西班牙在長(zhǎng)達(dá)幾百年的歷史中始終沒有建立起有效的土地產(chǎn)權(quán)制度，征稅權(quán)被掌握在王室手中，國(guó)家靠轉(zhuǎn)讓壟斷權(quán)獲取主要的財(cái)政收入?？梢姡贫缺尘暗牟煌绊懥藘蓢?guó)不同的制度變遷方向。 ? 進(jìn)一步，英國(guó)和西班牙把兩國(guó)不同的文化和制度傳統(tǒng)帶到了各自的殖民地，所以北美和拉美地區(qū)在發(fā)展資本主義的道路上差異如此之大。 參考文獻(xiàn) ? 葉靜怡：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社， 2023年 ? 道格拉斯 諾斯 ， 羅伯特 托馬斯 ：《西方世界的興起》 ? 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