【正文】 的檢查清單 ， 每次審核再根據(jù)具體審核任務(wù)加以 增刪應(yīng)用 審核時(shí)原則上按檢查表 ， 有新情況需調(diào)整時(shí)要經(jīng)組長同意 作為備忘使用 ， 而不要出示給受審方逐項(xiàng)核對(duì) 根據(jù)檢查表審核 ， 好與壞兩方面均要如實(shí)作好記錄 150 使用檢查表的好處 ?確保準(zhǔn)備工作的完整性 ?作為審核員之引導(dǎo)及備忘 ?審核的客觀證據(jù) ?減少筆記時(shí)間 ?幫助準(zhǔn)備審核結(jié)束會(huì)議 ?幫助撰寫審核報(bào)告 ?真實(shí)的記錄 151 審核的安排和頻率 決定因素 ? 與產(chǎn)品 /制程有關(guān)項(xiàng)目的關(guān)鍵性 ? 客戶的要求 ? 管理，技術(shù)，措施或體系上的顯著變動(dòng) ? QS 9000 要求 — 覆蓋全部班次 — 每年修訂計(jì)劃 — 如出現(xiàn)內(nèi)部的不符合情況或顧客投訴，需增 加頻次 152 審核前小組會(huì)議 ? 審核組長應(yīng)于審核前召集所有審核員進(jìn)行審核小組會(huì)議 ? 確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成，各審核員亦明了其將扮演的角色 ? 討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項(xiàng) ? 交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧 作用 ? —— 表示審核正式開始 ， 創(chuàng)造良好氣氛 ， 保持審核的正規(guī)化； ? —— 讓受審方了解審核意圖和要求 ， 以便配合審核組順利 完成審核； ? —— 內(nèi)審時(shí) ， 首次會(huì)議不能取消 ， 但內(nèi)容可以簡化 。 153 首次會(huì)議 ? 議程 ? —— 簽到 (審核組成員 ， 組織管理層成員 ， 陪同人員等 )； ? —— 管理者代表宣布會(huì)議開始 ， 介紹到會(huì)領(lǐng)導(dǎo)和審核組長； ? —— 審核組長主持會(huì)議； ? —— 記錄； ? ◆ 目的和內(nèi)容 (也可作為審核組長講話內(nèi)容 ) ? —— 介紹審核組成員及分工； ? —— 重申審核目的 、 范圍 、 依據(jù)； ? —— 審核時(shí)間 、 審核安排及計(jì)劃的確認(rèn)； 154 首次會(huì)議 ? —— 強(qiáng)調(diào)審核的原則 、 方法和程序； ? —— 客觀公正 、 找客觀證據(jù)； ? —— 正面取證 ， 負(fù)面報(bào)告； ? —— 抽樣方法 （ 查 、 問 、 聽 、 看 、 追溯 ） ? —— 不合格的確定與確認(rèn)； ? —— 綜合評(píng)價(jià)處理與確認(rèn)； ? —— 整改及驗(yàn)證要求； ? —— 審核過程中會(huì)議安排； ? —— 澄清； 155 審核執(zhí)行 156 審核執(zhí)行 /技巧 ?溝通 ?觀察 /收集證據(jù) ?判定 157 溝通（ Communication） ?單向溝通 （ One Way Communication） ?雙向溝通 （ Two Way Communication） 158 溝通技巧 ?提問技巧 ?信息的理解（聆聽技巧） 159 問題的種類 ?封閉式的問題 ?開放式的問題 ?澄清式的問題 ?引導(dǎo)式的問題 ?沒有聲音的問題（肢體語言） 160 封閉式的問題 ?簡單答案（是 /否，有 /沒有） ?可獲得指定的資訊 ?可用以總結(jié)結(jié)論 ?由審核者控制問與答 ?帶來壓力 /減輕壓力？ 161 開放式的問題 ?由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題 ?對(duì)問題進(jìn)一步討論 162 引導(dǎo)式 的問題 ?可減輕被審核者壓力 ?避免使用 163 沒有聲音的問題 ?以身體語言提出問題 ?沉默 非常強(qiáng)而有利的工具 ！ 164 應(yīng)避免的問題 ?欺詐式問題（不要誤導(dǎo)被審核人員） ?含糊不清的問題 ?多重式問題（不要連續(xù)提問） 165 審核員常用問式 —— 5W1H ?怎么樣 ？ （ How， 如何做 ？ ） ?什么 ？ （ What， 在做什么 ？ ） ?何時(shí) ？ （ When， 什么時(shí)候做 ？ ） ?何地 ？ （ Where， 在哪里做 ？ ） ?誰 ？ （ Who， 是誰在做 ？ ） ?為什么 ？ （ Why， 為什么要做 ？ ） 166 提問注意事項(xiàng) ?明確觀點(diǎn)和目的 ， 準(zhǔn)確表達(dá)； ?發(fā)問一定考慮被問者的背景； ?注意神態(tài)表情； ?適時(shí)表達(dá)好意； ?努力理解回答； ?不能建議或暗示某種答案； ?不說有情緒的話； ?不可連續(xù)發(fā)問 。 167 聆 聽 聆聽重要性 ?審核過程中 ， 審核員聆聽的時(shí)間可能會(huì) 達(dá)到總時(shí)間 80%； ?聆聽效率對(duì)得出客觀結(jié)果起重要作用； ?謙和認(rèn)真的聆聽?wèi)B(tài)度有助于形成融洽氣 氛和獲取得有價(jià)值的信息。 168 審核員聆聽技巧 ?少講多聽； ?不怕沉默； ?排除干擾； ?多問開放性問題； ?多鼓勵(lì)講話者； ?善意的態(tài)度 。 169 影響傾聽的因素 ?不專注集中 ?選擇性的聽 ?個(gè)人偏見 ?情緒與喜惡 ?草率的結(jié)論 170 除了聽，還要看 溝通時(shí)，需注意對(duì)方的身體語言 ?身體動(dòng)作 ?面部表情 ?眼神 171 被審核者的行為 ?緊張 ?防衛(wèi)性 ?少說少錯(cuò)，不說就不會(huì)錯(cuò) ?不歡迎任何批評(píng)，輕視審核員的意見 172 被審核者的行為 ?高談闊論，滔滔不絕 ?消極阻礙或氣勢洶洶的不合作 ?主動(dòng)介紹存在的問題 ?不認(rèn)可，對(duì)查到問題千方百計(jì)的辯解 173 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ?沒問題型 ?這種人將試圖給留下對(duì)公司 “ 優(yōu)秀 ”體系的深刻印象 ， 為此只給你看好的一面 ， 對(duì)差的地方搪塞而過 ， 而對(duì)好的一面再三地突出； ?要注意不要被一帶而過，要仔細(xì)和堅(jiān)持對(duì)體系好的和差的每一點(diǎn)進(jìn)行評(píng)定。 174 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ?不要告訴我如何管理我自己的事型 ?審核員的任何意見 、 疑問或發(fā)現(xiàn)的問題將會(huì)被輕視 ， 有時(shí)是蔑視 ， 他們不接受他們認(rèn)為是批語的任何東西 。 ?對(duì)這種類型的人 ， 重要的是保持冷靜和堅(jiān)強(qiáng) ， 并清楚地報(bào)告在體系中發(fā)現(xiàn)的任何不合格情況 。 175 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ? “ 真有關(guān)系嗎 ” 型 ? 把審核看作是一種不得不應(yīng)付的負(fù)擔(dān)，所有的提問都會(huì)得到同樣的答復(fù)：“這真的有關(guān)系嗎？這不會(huì)使我們的產(chǎn)品有什么區(qū)別？” ? 軍人型 ? 這種人對(duì)會(huì)見審核員受過良好的培養(yǎng) ， 具有對(duì)所有提出的問題給出一個(gè)字回答的天生資質(zhì) ， 他們只愿提供最少量的情況； ? 對(duì)這種類型的人，要非常耐心地要求提供你需要的情況，同一個(gè)問題要問幾遍，必要時(shí)換個(gè)問法，提出三個(gè)問題來得到一個(gè)情況，而耐心、容忍、堅(jiān)持和靈敏。 176 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ? 不知道型 ? 有時(shí)候 ， 受審核方的管理人員工 “ 指派 ” 給審核員一名既對(duì)供應(yīng)商有文件證明的質(zhì)量體系缺少必要的知識(shí) ， 又不愿承認(rèn)他不知道該體系的人作為向?qū)?。 這種類型的人將地提供含糊的和引入誤入岐途的情況 ， 結(jié)果是浪費(fèi)審核員時(shí)間； ? 對(duì)這種類型的人 ， 同樣需要堅(jiān)持和靈敏 ， 說服向?qū)О才耪业搅私馇闆r的人介紹向?qū)皇煜^(qū)域的情況 ， 或者決定是否應(yīng)要求管理者代表換一個(gè)向?qū)е?“ 如在審核實(shí)際開始前對(duì)此沒有明確 ， 受審核方和審核員均會(huì)受到損失 。 177 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ?專家型 ?這種人對(duì)有關(guān)工作掌握極大量的詳細(xì)知識(shí) ， 但不同的是他們堅(jiān)持要與審核分享這些知識(shí) ， 這種人可能會(huì)使審核員的工作停頓并徹底破壞所有時(shí)間安排； ?對(duì)這種類型的人 ， 要明確和有意識(shí)地提出你的問題并對(duì)提供的情況時(shí)行調(diào)查 ，不要讓這種人控制住時(shí)間表 。 178 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ? 停止一切型 ? 每次認(rèn)定在任何區(qū)域體系沒在達(dá)到質(zhì)量要求時(shí) ， 這種人就想停止一切工作和重新談判 ， 提到可能的總是或改變 ， 就立即討論停滯不前工作和大量額外成本問題； ? 這種類型的人 ， 要確保你不要介入合同問題 、額外成本問題等 ， 要將所有非審核問題的討論交給有關(guān)人員 ， 繼續(xù)進(jìn)行審核工作 。 179 審核中的可能見到的人物類型及對(duì)象 ? 我正等著你來型 ? 這種人將立即向你傾訴他的熱情 ， 他將向你訴說過去 30年來管理人員及同事們犯下的 “ 錯(cuò)誤 ” ， 如果不加制止 ， 他將會(huì)公布出無限數(shù)量的 “ 錯(cuò)誤 ” ； ? 這種類型的人，最好的辦法是采取無視態(tài)度，謹(jǐn)慎的做法是，與審核組的向?qū)в懻撨@些意見，評(píng)定反應(yīng)，并判斷是否繼續(xù)檢查有關(guān)質(zhì)量的不正常狀態(tài)說法，任何由此產(chǎn)生的事實(shí)有關(guān)情況應(yīng)記下來并與公司代表進(jìn)行適當(dāng)?shù)挠懻摗? 180 審核 /客觀證據(jù) ?定義：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其客觀存在信息。 ? 注：審核證據(jù)可以是定性的也可以是定量的。 ? 在審核中應(yīng)分清什么可以作為審核證據(jù)，什么不可以作為審核證據(jù)。 序號(hào) 可用作審核結(jié)論 不可用作審核結(jié)論 1 存在的客觀事實(shí)或情況 估計(jì)、猜想、分析、推斷 2 部門負(fù)責(zé)人談話（并有其它物證來證明） 陪同人員或其他無關(guān)人員的談話、傳聞。 3 現(xiàn)行的有效文件和有效的質(zhì)量記錄（審查當(dāng)前的質(zhì)量活動(dòng)） 過期或作廢的文件，擅自涂改的質(zhì)量記錄，未經(jīng)證實(shí)的談話、傳聞。 181 觀察 /收集證據(jù) ?通過會(huì)見人員，檢查文件 /記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)以收集符合要求的證據(jù) ?留意檢查表內(nèi)容以外的有關(guān)不符合事項(xiàng)的線索 ?驗(yàn)證通過感官觀察或測量記錄而獲得的資料 182 檢查方法 ?檢查是以隨機(jī)抽樣形式進(jìn)行，而非 100%全檢 ?決定抽樣的數(shù)量時(shí)應(yīng)考慮 — 被審核部門 /項(xiàng)目的文件，工作，人員 和記錄的數(shù)量 — 過去的表現(xiàn) 183 檢查方法 ?抽查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開 抽查的文件 /人員 /記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系采購文件： 〈－〉申購單〈－〉采購單〈－〉審批者要求〈－〉合格供方名單〈－〉供方評(píng)審記錄〈－〉供方評(píng)審要求 184 評(píng)審觀察點(diǎn) ?記錄下所有的觀察點(diǎn) ?評(píng)審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng) ?對(duì)所有不符合事項(xiàng)需有證據(jù)作為依據(jù) 185 準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 ?分析觀察所得的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告 — 不符合事項(xiàng)的類別 — 不符合事項(xiàng)的模式 186 不符合事項(xiàng)的分類 ? 嚴(yán)重（主要）不符合項(xiàng) ? 輕微（次要）不符合項(xiàng) ? 觀察（建議）事項(xiàng) 187 不符合事項(xiàng)的分類 ?嚴(yán)重（主要）不符合項(xiàng) ?不合格品可能裝運(yùn)，導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù) 的規(guī)定性能降低或破壞的情況 ?由經(jīng)驗(yàn)和判斷很可能導(dǎo)致體系或嚴(yán)重降低產(chǎn)品和過程能力 ?缺少所要求的質(zhì)量體系要素 ?多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上 188 不符合事項(xiàng)的分類 ?輕微（次要）不符合項(xiàng) ?在執(zhí)行或控制中的一個(gè)孤立的或小的缺失 ?文件化體系有部分缺失 189 不符合事項(xiàng)的分類 ?輕微（次要）不符合項(xiàng) ?根據(jù)經(jīng)驗(yàn)和判斷不會(huì)導(dǎo)致出現(xiàn)如下問題的不符合情況 — 導(dǎo)致體系失誤 — 降低過程控制能力 — 導(dǎo)致不合格產(chǎn)品發(fā)生 190 不符合事項(xiàng)的分類 ?觀察事項(xiàng) ?沒有足夠證據(jù)表明不符合存在 ?有不合格，但是偶爾發(fā)生，對(duì)質(zhì)量體系的正常運(yùn)行不產(chǎn)生影響。 191 不符合事項(xiàng)的模式 ?文件問題 ? 沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化 ? 文件不能放映實(shí)際運(yùn)作情況 ? 文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤 ? 文件之間有矛盾 192 不符合事項(xiàng)的模式 ?執(zhí)行問題 ? 沒有按文件要求執(zhí)行工作 ? 有執(zhí)行，但不徹底 ?設(shè)計(jì)問題 ? 方法錯(cuò)誤 ? 工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤 ? 技術(shù)錯(cuò)誤 193 不符合事項(xiàng)報(bào)告 不符合事項(xiàng)的說明 ?發(fā)現(xiàn)的問題（觀察所得的事實(shí)） ?客觀證據(jù) ?結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié)） ?類型（嚴(yán)重、輕微還是觀察事項(xiàng)） 194 不符合事項(xiàng)報(bào)告 案列 1： 在檢查 98年度的管理評(píng)審記錄時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審內(nèi)容未包括糾正及預(yù)防行動(dòng)及客戶投訴。 發(fā)現(xiàn)問題 客觀證據(jù) 結(jié)論 195 不符合事項(xiàng)報(bào)告 ?報(bào)告方法： ?方法 1 分點(diǎn)式 問題：管理評(píng)審中，沒有對(duì)糾正及預(yù)防行動(dòng)及顧客投訴進(jìn)行評(píng)審。 證據(jù)： 98年度的管理評(píng)審記錄 結(jié)論：違反 ISO9001： 2023中的 有關(guān)要求 196 末次會(huì)議 ?重申審核的目的、范圍、依據(jù)與方法 ?由各審核員宣讀不符合報(bào)告 ?分發(fā)不符合項(xiàng)報(bào)告 ?由審核組長對(duì)本次內(nèi)審進(jìn)行總結(jié)發(fā)言 ?總經(jīng)理對(duì)本次內(nèi)審做出評(píng)價(jià)