2-2、期權(quán)傭金設(shè)置流程培訓(xùn)-資料下載頁
2025-01-20 23:13本頁面
【正文】 客戶手續(xù)費，將客戶小徐按照資金賬號設(shè)置在手續(xù)費模板 2（ 5元 /張）上。注意操作渠道選擇 0柜臺、 1web柜臺和 5網(wǎng)上交易。設(shè)置完，系統(tǒng)提示需要復(fù)核。 另一名柜臺業(yè)務(wù)崗 復(fù)核人 登陸柜臺，在 【 復(fù)核管理 】 【 功能復(fù)核 】 中核對設(shè)置內(nèi)容和調(diào)傭申請表內(nèi)容是否一致，選擇通過或丌通過。 柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費 設(shè)置人 再登陸柜臺，在 【 復(fù)核管理 】 【 復(fù)核業(yè)務(wù)辦理 】 中辦理該業(yè)務(wù)。 柜臺業(yè)務(wù)崗客戶手續(xù)費 設(shè)置人 回客戶手續(xù)費設(shè)置菜單查詢設(shè)置結(jié)果并告知調(diào)傭經(jīng)辦人。 例如：經(jīng)十路營業(yè)部客戶小徐（資金賬號 300130000471）申請調(diào)整傭金，需要 ETF標(biāo)的的合約買入開倉和認(rèn)購行權(quán)單獨下調(diào)傭金為 3元 /張。營業(yè)部傭金模板已丌能滿足客戶需求，需要進行特殊手續(xù)費設(shè)置。 表單填寫和流程同客戶手續(xù)費設(shè)置。 柜臺業(yè)務(wù)崗設(shè)置人設(shè)置特殊手續(xù)費，將客戶小徐的買入開倉凈傭金為 元 /張，認(rèn)購行權(quán)、認(rèn)購自勱行權(quán)凈傭金為 /張。（行權(quán)類的必須加 0、 1操作渠道）。一人設(shè)置一人復(fù)核，復(fù)核流程同客戶手續(xù)費設(shè)置。 傭金設(shè)置過程中費用計算方法一定要選擇 “數(shù)量乘費率” ； 目前只有上交所 ETF標(biāo)的期權(quán)一個品種，請注意設(shè)置時交易板塊選“上海股票期權(quán)”，證券類別選“ ETF基金”。將來深交所期權(quán)上線或上交所個股標(biāo)的期權(quán)上線后，具體傭金設(shè)置方式另行通知； 系統(tǒng)已設(shè)置了傭金丌包括一級規(guī)費，所以和客戶約定的傭金標(biāo)準(zhǔn)在系統(tǒng)里設(shè)置時一定要將減去一級規(guī)費； 傭金配置為 “ 0” 的費用設(shè)置，此模板涉及到整個營業(yè)部期權(quán)客戶傭金標(biāo)準(zhǔn)，營業(yè)部應(yīng)謹(jǐn)慎設(shè)置，建議按照公司模板設(shè)置 ； 注意客戶手續(xù)費、特殊手續(xù)費兩者的優(yōu)先級別，設(shè)置客戶手續(xù)費前需要先查詢客戶是否已設(shè)置了特殊手續(xù)費。 演講完畢，謝謝觀看！
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