【正文】 工作大量涉及法律遵循，因此工作人員需要較強(qiáng)的法律專業(yè)知識(shí)。同時(shí)由于金融行業(yè)對(duì)合規(guī)性的重視，合規(guī)部門非常重要。合規(guī)與法律事務(wù)對(duì)比如下：?通過制定公司合規(guī)政策，或形成具體的要求，確保各相關(guān)部門將法律法規(guī)融入業(yè)務(wù)流程中?需要與法律事務(wù)部溝通，就制定的合規(guī)政策以及工作中法律難點(diǎn)問題向法律部征求合法性意見?根據(jù)合規(guī)部門的需求，提供涉及合規(guī)問題的專業(yè)性法律意見?經(jīng)營管理的組成部分，熟悉業(yè)務(wù)，與各經(jīng)營管理職能緊密合作，是各部門經(jīng)營活動(dòng)中遇到合規(guī)問題時(shí)提供咨詢與支持的 “專家伙伴 ”?建立合規(guī)管理政策和規(guī)范 (. 如新業(yè)務(wù) /產(chǎn)品、廣告 /宣傳資料、續(xù)保、代理商許可、道德準(zhǔn)則培訓(xùn)與宣傳等經(jīng)營活動(dòng)中的合規(guī)指南 )，審核具體流程制度，并開展對(duì)部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，確保對(duì)合規(guī)政策和規(guī)范的遵循性?經(jīng)營管理的組成部分，熟悉業(yè)務(wù)，與各經(jīng)營管理職能緊密合作，是各部門經(jīng)營活動(dòng)中遇到法律問題時(shí)提供咨詢與支持的 “專家伙伴 ”?以合理的法律手段保護(hù)公司利益，如提供法律專業(yè)意見，處理訴訟和法律糾紛等匯報(bào)關(guān)系側(cè)重特點(diǎn)?由首席律師領(lǐng)導(dǎo)先進(jìn)模式40對(duì)比分析 /工作銜接(三 ) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理?如何理順治理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)的關(guān)系？ 難點(diǎn)合規(guī) 風(fēng)險(xiǎn)管理比較項(xiàng)目?由首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)，向首席風(fēng)險(xiǎn)管理官匯報(bào)?或者由首席合規(guī)官領(lǐng)導(dǎo)，向首席律師匯報(bào)構(gòu)建策略 缺口分析 持續(xù)運(yùn)行基礎(chǔ)公司治理目標(biāo) 現(xiàn)狀了解有些保險(xiǎn)公司設(shè)有合 規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作委員會(huì)，但合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理本身為職能不同的兩個(gè)部門。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)比如下：?通過制定公司合規(guī)政策，或形成具體的要求，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求?需要與風(fēng)險(xiǎn)管理部門溝通，就實(shí)施合規(guī)政策以及工作中風(fēng)險(xiǎn)管理難點(diǎn)問題向風(fēng)險(xiǎn)管理部征求意見?根據(jù)合規(guī)部門的需求，提供涉及風(fēng)險(xiǎn)管理問題的專業(yè)性意見?經(jīng)營管理的組成部分，熟悉業(yè)務(wù)，與各經(jīng)營管理職能緊密合作，是各部門經(jīng)營活動(dòng)中遇到合規(guī)問題時(shí)提供咨詢與支持的 “專家伙伴 ”?建立合規(guī)管理政策和規(guī)范 (. 如新業(yè)務(wù) /產(chǎn)品、廣告 /宣傳資料、續(xù)保、代理商許可、道德準(zhǔn)則培訓(xùn)與宣傳等經(jīng)營活動(dòng)中的合規(guī)指南 )，審核具體流程制度，并開展對(duì)各部門、分支機(jī)構(gòu)的合規(guī)檢查，確保對(duì)合規(guī)政策和規(guī)范的遵循性匯報(bào)關(guān)系側(cè)重特點(diǎn)?由首席風(fēng)險(xiǎn)管理官領(lǐng)導(dǎo)，向首席執(zhí)行官匯報(bào)?主要職能為建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架，即風(fēng)險(xiǎn)管理框架的責(zé)任人，包括風(fēng)險(xiǎn)類別、風(fēng)險(xiǎn)衡量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告等?關(guān)注廣泛的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等先進(jìn)模式41?如何理順治理責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)的關(guān)系？ 難點(diǎn)對(duì)比分析 /工作銜接(三 ) 風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理 部門是保險(xiǎn)公司經(jīng)營管理不可缺少的重要職能部門。風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)審部門都會(huì)不同程度地涉及 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)防范控制。 兩者對(duì)比如下：構(gòu)建策略 缺口分析 持續(xù)運(yùn)行基礎(chǔ)公司治理目標(biāo) 現(xiàn)狀了解216。 側(cè)重不同。風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架，以確保各個(gè)職能部門在日常工作中執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。而內(nèi)部審計(jì)的重要職責(zé)包括審核與評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)管理框架、風(fēng)險(xiǎn)管理職能的有效性。雖然內(nèi)審每年制定年審計(jì)劃時(shí)也會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作各自獨(dú)立進(jìn)行，不可相互替代216。 性質(zhì)不同。風(fēng)險(xiǎn)管理部門是經(jīng)營管理的組成部分，而內(nèi)部審計(jì)部門獨(dú)立于經(jīng)營管理職能，應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)管理職能相分離216。 方式不同。風(fēng)險(xiǎn)管理灌穿于經(jīng)營管理當(dāng)中的事前、事中和事后的監(jiān)督管理，而內(nèi)部審計(jì)多為事后監(jiān)督先進(jìn)模式42? 靜夜四無鄰，荒居舊業(yè)貧。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023? 雨中黃葉樹，燈下白頭人。 18:07:4418:07:4418:073/11/2023 6:07:44 PM? 1以我獨(dú)沈久，愧君相見頻。 三月 2118:07:4418:07Mar2111Mar21? 1故人江海別，幾度隔山川。 18:07:4418:07:4418:07Thursday, March 11, 2023? 1乍見翻疑夢(mèng)，相悲各問年。 三月 21三月 2118:07:4418:07:44March 11, 2023? 1他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國見青山。 11 三月 20236:07:44 下午 18:07:44三月 21? 1比不了得就不比，得不到的就不要。 。 三月 216:07 下午 三月 2118:07March 11, 2023? 1行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/3/11 18:07:4418:07:4411 March 2023? 1做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 6:07:44 下午 6:07 下午 18:07:44三月 21? 沒有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023? 很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒有。 18:07:4418:07:4418:073/11/2023 6:07:44 PM? 1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 三月 2118:07:4418:07Mar2111Mar21? 1世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無限完美。 18:07:4418:07:4418:07Thursday, March 11, 2023? 1不知香積寺，數(shù)里入云峰。 三月 21三月 2118:07:4418:07:44March 11, 2023? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20236:07:44 下午 18:07:44三月 21? 1楚塞三湘接，荊門九派通。 。 三月 216:07 下午 三月 2118:07March 11, 2023? 1少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023/3/11 18:07:4418:07:4411 March 2023? 1空山新雨后，天氣晚來秋。 6:07:44 下午 6:07 下午 18:07:44三月 21? 楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 三月 21三月 21Thursday, March 11, 2023? 閱讀一切好書如同和過去最杰出的人談話。 18:07:4418:07:4418:073/11/2023 6:07:44 PM? 1越是沒有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 三月 2118:07:4418:07Mar2111Mar21? 1越是無能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 18:07:4418:07:4418:07Thursday, March 11, 2023? 1知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 三月 21三月 2118:07:4418:07:44March 11, 2023? 1意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 11 三月 20236:07:44 下午 18:07:44三月 21? 1最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過于提升自我。 三月 216:07 下午 三月 2118:07March 11, 2023? 1業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/3/11 18:07:4418:07:4411 March 2023? 1一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 6:07:44 下午 6:07 下午 18:07:44三月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告 訴