1現(xiàn)金管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)規(guī)范指南及轉(zhuǎn)常規(guī)安排(深交所)-資料下載頁(yè)
2025-01-18 13:31本頁(yè)面
【正文】 方案。 超出指南框架方案的處理方法 鼓勵(lì)、支持現(xiàn)金管理產(chǎn)品基礎(chǔ)上的持續(xù)創(chuàng)新 ； 對(duì)超出 《 指南 》 框架的產(chǎn)品方案履行創(chuàng)新程序，單獨(dú)組織專業(yè)評(píng)價(jià)。 24 產(chǎn)品日常管理 產(chǎn)品涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及客戶交易清算交收業(yè)務(wù)，公司內(nèi)部需加強(qiáng)各部門的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定相應(yīng)的制度和流程安排 制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案，有效防范、及時(shí)控制和化解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn) 應(yīng)在滿足客戶流動(dòng)性需求的基礎(chǔ)上通過(guò)恰當(dāng)?shù)耐顿Y管理提高產(chǎn)品收益率，嚴(yán)禁片面追求產(chǎn)品收益率，惡性競(jìng)爭(zhēng)。 25 產(chǎn)品日常監(jiān)督管理 根據(jù) 《 實(shí)施細(xì)則 》 規(guī)定的監(jiān)督管理職責(zé)分工，由轄區(qū)證監(jiān)局對(duì)現(xiàn)金管理產(chǎn)品的推廣和存續(xù)期的持續(xù)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行日常監(jiān)管。 本所根據(jù)監(jiān)管部門的要求對(duì)產(chǎn)品運(yùn)行日常數(shù)據(jù)進(jìn)行跟蹤和監(jiān)測(cè)，在發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常時(shí)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告，有效把握產(chǎn)品運(yùn)行動(dòng)態(tài)，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)； 原則上，產(chǎn)品轉(zhuǎn)常規(guī)后，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例按照一般集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的規(guī)定執(zhí)行，不再根據(jù)創(chuàng)新產(chǎn)品 10%計(jì)提，具體要求與地方證監(jiān)局確認(rèn)。 26 日常運(yùn)行數(shù)據(jù)報(bào)送 數(shù)據(jù)報(bào)送方式 ? 通過(guò)“會(huì)員專區(qū) — 公文及報(bào)表上傳 — 現(xiàn)金管理產(chǎn)品數(shù)據(jù)報(bào)送”報(bào)送日常運(yùn)行數(shù)據(jù)及分紅數(shù)據(jù)。 數(shù)據(jù)報(bào)送時(shí)間 ? 試運(yùn)行 期每周報(bào)送一次，正式運(yùn)行期每月報(bào)送一次，報(bào)送時(shí)間為每周（月）的第二個(gè)交易日。 數(shù)據(jù)報(bào)送內(nèi)容 ? 客戶 簽約、產(chǎn)品規(guī)模、產(chǎn)品收益、已簽約客戶賬戶內(nèi)客戶交易結(jié)算資金余額日間變動(dòng)數(shù)據(jù)、投資組合比例、分紅情況及其他數(shù)據(jù)。 27 關(guān)于擴(kuò)大投資范圍問(wèn)題 原則上，現(xiàn)金管理產(chǎn)品的投資范圍已經(jīng)可以擴(kuò)大至交易所市場(chǎng)債券及回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金，待條件具備時(shí)可擴(kuò)大至銀行間市場(chǎng)債券等； 近期擬選擇 2家前期準(zhǔn)備比較充分的證券公司進(jìn)行擴(kuò)大投資范圍進(jìn)行試點(diǎn)； 試點(diǎn) 3個(gè)月后，視試點(diǎn)情況，證券公司根據(jù)產(chǎn)品方案逐步擴(kuò)大投資范圍。 28 謝 謝！ 29 演講完畢，謝謝觀看！
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