1現金管理產品業(yè)務規(guī)范指南及轉常規(guī)安排(深交所)-資料下載頁
2025-01-18 13:31本頁面
【正文】 方案。 超出指南框架方案的處理方法 鼓勵、支持現金管理產品基礎上的持續(xù)創(chuàng)新 ； 對超出 《 指南 》 框架的產品方案履行創(chuàng)新程序，單獨組織專業(yè)評價。 24 產品日常管理 產品涉及經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務及客戶交易清算交收業(yè)務，公司內部需加強各部門的統(tǒng)籌協(xié)調，制定相應的制度和流程安排 制定風險應急預案，有效防范、及時控制和化解產品風險 應在滿足客戶流動性需求的基礎上通過恰當的投資管理提高產品收益率，嚴禁片面追求產品收益率，惡性競爭。 25 產品日常監(jiān)督管理 根據 《 實施細則 》 規(guī)定的監(jiān)督管理職責分工，由轄區(qū)證監(jiān)局對現金管理產品的推廣和存續(xù)期的持續(xù)運營情況進行日常監(jiān)管。 本所根據監(jiān)管部門的要求對產品運行日常數據進行跟蹤和監(jiān)測，在發(fā)現數據異常時及時向監(jiān)管部門報告，有效把握產品運行動態(tài)，防范系統(tǒng)性風險； 原則上，產品轉常規(guī)后，風險資本準備的計算比例按照一般集合資產管理計劃的規(guī)定執(zhí)行，不再根據創(chuàng)新產品 10%計提，具體要求與地方證監(jiān)局確認。 26 日常運行數據報送 數據報送方式 ? 通過“會員專區(qū) — 公文及報表上傳 — 現金管理產品數據報送”報送日常運行數據及分紅數據。 數據報送時間 ? 試運行 期每周報送一次，正式運行期每月報送一次，報送時間為每周（月）的第二個交易日。 數據報送內容 ? 客戶 簽約、產品規(guī)模、產品收益、已簽約客戶賬戶內客戶交易結算資金余額日間變動數據、投資組合比例、分紅情況及其他數據。 27 關于擴大投資范圍問題 原則上，現金管理產品的投資范圍已經可以擴大至交易所市場債券及回購、貨幣市場基金，待條件具備時可擴大至銀行間市場債券等； 近期擬選擇 2家前期準備比較充分的證券公司進行擴大投資范圍進行試點； 試點 3個月后，視試點情況，證券公司根據產品方案逐步擴大投資范圍。 28 謝 謝！ 29 演講完畢，謝謝觀看！
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