中小企業(yè)國(guó)內(nèi)上市發(fā)行上市重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題814-資料下載頁(yè)
2025-01-18 08:02本頁(yè)面
【正文】 中介機(jī)構(gòu)的作用第四部分中介機(jī)構(gòu)的作用n 盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市n 持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行義務(wù)和承諾n 指定保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作n 對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)n 制定發(fā)行上市的總體計(jì)劃，并協(xié)調(diào)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)行n 對(duì)發(fā)行人制定改制重組方案，和發(fā)行上市方案提出建議n 統(tǒng)籌發(fā)行上市的申報(bào)文件及其他文件的制作，負(fù)責(zé)與證監(jiān)會(huì)、交易所等監(jiān)管機(jī)關(guān) 的溝通協(xié)調(diào)保薦機(jī)構(gòu)主承銷商n 組織承銷團(tuán)，包銷發(fā)行人所發(fā)行的股票n 組織路演推介活動(dòng)n 為發(fā)行定價(jià)提出明確建議 選擇標(biāo)準(zhǔn) n 專業(yè)資格和從業(yè)記錄n 相關(guān)行業(yè)的保薦經(jīng)驗(yàn)n 保薦代表人的經(jīng)驗(yàn)和 從業(yè)記錄選擇標(biāo)準(zhǔn) n 市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)和包銷能力n 相關(guān)行業(yè)的承銷經(jīng)驗(yàn)57中介機(jī)構(gòu)的作用保薦機(jī)構(gòu) /主承銷商的工作制定發(fā)行方案盡職調(diào)查協(xié)調(diào)中介工作上市輔導(dǎo)申報(bào)溝通銷售材料制作路演推介保薦機(jī)構(gòu)主承銷商58中介機(jī)構(gòu)的作用n 理順企業(yè)股份制改造的法律關(guān)系 ,處理股票發(fā)行與上市的各類法律問(wèn)題；n 并為公司起草各類法律文件；n 對(duì)相關(guān)法律問(wèn)題提出咨詢意見(jiàn)等；n 同時(shí)參與發(fā)行上市有關(guān)問(wèn)題的法律談判；n 對(duì)股票發(fā)行與上市的各種文件進(jìn)行法律把關(guān)；n 為發(fā)行上市出具法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告。律師選擇標(biāo)準(zhǔn) n 專業(yè)資格和從業(yè)記錄n 相關(guān)行業(yè)的保薦經(jīng)驗(yàn)n 簽字律師 /會(huì)計(jì)師的經(jīng) 驗(yàn)和從 業(yè)記錄會(huì)計(jì)師n 為發(fā)行人提供財(cái)務(wù)審計(jì)、驗(yàn)資、盈利預(yù)測(cè)審核，并出具相關(guān)報(bào)告n 協(xié)助發(fā)行人建立財(cái)務(wù)管理制度n 對(duì)發(fā)行上市相關(guān)的財(cái)務(wù)問(wèn)題提出處理意見(jiàn)和建議59中介機(jī)構(gòu)的作用對(duì)選擇保薦機(jī)構(gòu)的建議? 經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健和資產(chǎn)質(zhì)量高的保薦機(jī)構(gòu) ,保持長(zhǎng)期穩(wěn)定合作? 選擇合適的保健機(jī)構(gòu) ,重視程度高才能保證項(xiàng)目申報(bào)的質(zhì)量 ? 選擇優(yōu)秀的項(xiàng)目人員團(tuán)隊(duì)60第五部分幾個(gè)重要問(wèn)題的探討61重要問(wèn)題的探討n 上市前的重大資產(chǎn)重組問(wèn)題 （資產(chǎn)增資不超過(guò)２０％，現(xiàn)金目前無(wú)比例限制）n 委托持股、信托持股（實(shí)際股東與名義股東不一致）n 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易n 環(huán)保問(wèn)題（一票否決制） 重污染行業(yè)要取得省級(jí)環(huán)保部門(mén)的批復(fù) n 土地使用權(quán)（出讓、轉(zhuǎn)讓、租賃）n 稅務(wù)問(wèn)題n 國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（價(jià)格、評(píng)估、實(shí)際支付）n 如何挖掘公司亮點(diǎn) 突出細(xì)分行業(yè)地位 準(zhǔn)確清晰描述公司所處行業(yè)前景 突出公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（技術(shù)、品牌、渠道、資源等）62謝謝 謝謝 ?。V州證券投資銀行部總經(jīng)理保薦代表人張曉斌63靜夜四無(wú)鄰，荒居舊業(yè)貧。 五月 21五月 21Wednesday, May 12, 2023雨中黃葉樹(shù)，燈下白頭人。 17:04:2317:04:2317:045/12/2023 5:04:23 PM1以我獨(dú)沈久，愧君相見(jiàn)頻。 五月 2117:04:2317:04May2112May211故人江海別，幾度隔山川。 17:04:2317:04:2317:04Wednesday, May 12, 20231乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。 五月 21五月 2117:04:2317:04:23May 12, 20231他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 12 五月 20235:04:23 下午 17:04:23五月 211比不了得就不比，得不到的就不要。 。 五月 215:04 下午 五月 2117:04May 12, 20231行動(dòng)出成果，工作出財(cái)富。 2023/5/12 17:04:2317:04:2312 May 20231做前，能夠環(huán)視四周；做時(shí)，你只能或者最好沿著以腳為起點(diǎn)的射線向前。 5:04:23 下午 5:04 下午 17:04:23五月 21沒(méi)有失敗，只有暫時(shí)停止成功！。 五月 21五月 21Wednesday, May 12, 2023很多事情努力了未必有結(jié)果，但是不努力卻什么改變也沒(méi)有。 17:04:2317:04:2317:045/12/2023 5:04:23 PM1成功就是日復(fù)一日那一點(diǎn)點(diǎn)小小努力的積累。 五月 2117:04:2317:04May2112May211世間成事，不求其絕對(duì)圓滿，留一份不足，可得無(wú)限完美。 17:04:2317:04:2317:04Wednesday, May 12, 20231不知香積寺，數(shù)里入云峰。 五月 21五月 2117:04:2317:04:23May 12, 20231意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 12 五月 20235:04:23 下午 17:04:23五月 211楚塞三湘接，荊門(mén)九派通。 。 五月 215:04 下午 五月 2117:04May 12, 20231少年十五二十時(shí)，步行奪得胡馬騎。 2023/5/12 17:04:2317:04:2312 May 20231空山新雨后，天氣晚來(lái)秋。 5:04:23 下午 5:04 下午 17:04:23五月 21楊柳散和風(fēng)，青山澹吾慮。 五月 21五月 21Wednesday, May 12, 2023閱讀一切好書(shū)如同和過(guò)去最杰出的人談話。 17:04:2317:04:2317:045/12/2023 5:04:23 PM1越是沒(méi)有本領(lǐng)的就越加自命不凡。 五月 2117:04:2317:04May2112May211越是無(wú)能的人，越喜歡挑剔別人的錯(cuò)兒。 17:04:2317:04:2317:04Wednesday, May 12, 20231知人者智，自知者明。勝人者有力，自勝者強(qiáng)。 五月 21五月 2117:04:2317:04:23May 12, 20231意志堅(jiān)強(qiáng)的人能把世界放在手中像泥塊一樣任意揉捏。 12 五月 20235:04:23 下午 17:04:23五月 211最具挑戰(zhàn)性的挑戰(zhàn)莫過(guò)于提升自我。 五月 215:04 下午 五月 2117:04May 12, 20231業(yè)余生活要有意義，不要越軌。 2023/5/12 17:04:2317:04:2312 May 20231一個(gè)人即使已登上頂峰，也仍要自強(qiáng)不息。 5:04:23 下午 5:04 下午 17:04:23五月 21MOMODA POWERPOINTLorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Fusce id urna blandit, eleifend nulla ac, fringilla purus. Nulla iaculis tempor felis ut cursus. 感謝您的下載觀看專 家告
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