【正文】 成的文件和記錄 檢驗(yàn)計(jì)劃 檢測(cè)記錄 各種檢查記錄 \三月份檢查情況通報(bào) .doc 檢測(cè)設(shè)備的檢定和校準(zhǔn)記錄 常見(jiàn)的問(wèn)題 沒(méi)有形成檢驗(yàn)計(jì)劃 沒(méi)有按檢驗(yàn)計(jì)劃要求進(jìn)行檢驗(yàn) 提供不出對(duì)目標(biāo)指標(biāo)、管理方案和運(yùn)行控制等方面檢查的證實(shí)。 對(duì)發(fā)生的未遂事故沒(méi)有進(jìn)行總結(jié)，也沒(méi)有作為一種資源進(jìn)行管理。 \采納的未遂事件 第二期 .doc 提供不出測(cè)量設(shè)備檢定校準(zhǔn)記錄 合規(guī)性評(píng)價(jià) ? 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾 [參見(jiàn) ]， 組織應(yīng) 建立 、實(shí)施并保持程序 ， 以 定期評(píng)價(jià) 對(duì)適用法律法規(guī)的遵守情況 (參見(jiàn) )。 ? 組織應(yīng) 保存 定期評(píng)價(jià)結(jié)果 記錄 。 注：對(duì)不同法律法規(guī)要求的定期 評(píng)價(jià)的頻次 可以有所不同 。 合規(guī)性評(píng)價(jià) ? 組織應(yīng) 評(píng)價(jià) 對(duì)應(yīng)遵守的其他要求的遵守情況 (參見(jiàn) )。這可以和，也可另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 ? 組織應(yīng) 保存 定期評(píng)價(jià)結(jié)果的 記錄 。 注：對(duì)不同的組織，應(yīng)遵守的其他要求，定期評(píng)價(jià)的頻次 可以有所不同。 形成的文件和記錄 建立實(shí)施保持程序。 對(duì)適用的法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評(píng)價(jià)保存記錄。 \法律法規(guī)和其他要求遵守情況通報(bào).doc 常見(jiàn)問(wèn)題 程序中如何評(píng)價(jià)的規(guī)定可操作性不強(qiáng)（如定期） 提供的法律法規(guī)和其他要求評(píng)價(jià)記錄比較籠統(tǒng)，不能很有說(shuō)服力的證明企業(yè)確實(shí)是遵守了相應(yīng)的法律法規(guī)和其他要求 \法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評(píng)價(jià) .doc 提供的評(píng)價(jià)記錄中沒(méi)有其他要求。 審核員應(yīng)了解和清楚相關(guān)法律法規(guī)。如安全生產(chǎn)法，應(yīng)該是對(duì)所有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位都適用；水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行是污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn) 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 事件 發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的 健康損害 ()或 人身傷害 (無(wú)論嚴(yán)重程度 )，或者死亡的情況。 注 1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 注 2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件 通常稱(chēng)為“未遂事故”．在英文中也可稱(chēng)為“ nearmiss” 、“ nearhit”、“ Close call” 或“ dangerous occurrence” 。 注 3： 緊急情況 (參見(jiàn) )是一種特殊類(lèi)型的事件。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施和 預(yù)防措施 ? 術(shù)語(yǔ)：不符合（ ） ? 任何與工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的 偏離 ，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 糾正（ ） ? 消除 已發(fā)現(xiàn)的 不符合 。 糾正措施（ ） ? 為消除 已發(fā)現(xiàn) 的不符合的 原因 所采取的措施 * 預(yù)防措施（ ） ? 為消除 潛在 的不符合的 原因 所采取的措施。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 ? 事件調(diào)查 組織應(yīng) 建立、實(shí)施并保持程序 ， 記錄 、 調(diào)查和分析事件 ，以便： a)確定 內(nèi)在 的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康 安全缺陷 和 其他因素 ； b)識(shí)別 采取糾正措施的 需求 ； C)識(shí)別 采取預(yù)防措施的 可能性 ： 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 d)識(shí)別 持續(xù)改進(jìn)的 可能性 ； e)溝通 調(diào)查結(jié)果。 調(diào)查應(yīng) 及時(shí) 開(kāi)展。 對(duì)任何已識(shí)別的糾正措施的需求或預(yù)防措施的機(jī)會(huì)，應(yīng)依據(jù) 行處理。 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng) 形成文件 并予以保持。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 不符合、糾正措施和預(yù)防措施 ? 組織應(yīng) 建立、實(shí)施并保持程序 ，以處理實(shí)際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預(yù)防措施。程序應(yīng)明確下述要求： a)識(shí)別 和 糾正 不符合，采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果； 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 b)調(diào)查 不符合，確定其原因，并采取措施以避免其 再度發(fā)生 ； c)評(píng)價(jià) 預(yù)防不符合的措施需求，并采取適當(dāng)措施，以 避免 不符合的發(fā)生： d)記錄 和溝通所采取的糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e)評(píng)審 所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 事件調(diào)查、不符合、糾正措施 和預(yù)防措施 ? 如果在糾正措施或預(yù)防措施中識(shí)別出 新 的或變化的 危險(xiǎn)源 ，或者對(duì)新的或變化的控制措施的需求 ，則程序應(yīng)要求對(duì)擬定的措施在其 實(shí)施前先進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 。 ? 為消除實(shí)際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預(yù)防措施 ，應(yīng)與問(wèn)題的 嚴(yán)重性 相適應(yīng)，并與面臨的職業(yè)健康安全 風(fēng)險(xiǎn)相匹配 。 ? 對(duì)因糾正措施和預(yù)防措施而引起的任何 必要變化 ，組織應(yīng)確保其 體現(xiàn) 在職業(yè)健康安全管理體系 文件中 。 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 建立實(shí)施保持程序 對(duì)事件及時(shí)進(jìn)行調(diào)查分析和記錄，并形成文件 對(duì)發(fā)現(xiàn)不符合要進(jìn)行糾正，并調(diào)查不符合原因，采取糾正和預(yù)防措施。 如果采取糾正和預(yù)防措施時(shí)，發(fā)現(xiàn)有新的危險(xiǎn)源，應(yīng)在實(shí)施前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 需要時(shí)，應(yīng)將采取的糾正和預(yù)防措施納到體系文件中。 形成文件和記錄 建立實(shí)施保持程序（包括事件調(diào)查） 事故調(diào)查報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括采取的措施，并形成文件。 糾正和預(yù)防措施表 記錄 ? 術(shù)語(yǔ)：記錄（ ） ? 闡述所取得的 結(jié)果 或提供所從事活動(dòng)的 證據(jù) 的文件（ ）。 記錄控制 ? 組織應(yīng)建立并保持 必要 的記錄，用于 證實(shí)符合 職業(yè)健康安全管理體系要求和本標(biāo)準(zhǔn)要求 ，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 ? 組織應(yīng) 建立、實(shí)施并保持程序 ，用于記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保留和處置。 ? 記錄應(yīng)保持字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并可追溯。 形成文件和記錄 建立并保持程序 記錄清單 標(biāo)準(zhǔn)明示要求及體系需要的各種記錄 常見(jiàn)問(wèn)題 記錄清單中所列的記錄部門(mén)組標(biāo)準(zhǔn)要求，也不滿足體系和企業(yè)實(shí)際需要。 提供的記錄沒(méi)有可追溯性，記錄標(biāo)識(shí)不清楚或混亂。 審 核（ ） ? 為獲得 審核證據(jù) ()并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確保滿足 審核準(zhǔn)則 （ ）的程度所進(jìn)行的 系統(tǒng)的 、 獨(dú)立 的并形成文件 的過(guò)程（ ） 內(nèi)部審核 ? 組織應(yīng)確保按照 計(jì)劃的時(shí)間間隔 對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行 內(nèi)部審核 。目的是： — 確定職業(yè)健康安全管理體系是否： ? 符合組織對(duì)職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求； ? 得到了正確的實(shí)施和保持； ? 有效滿足組織的方針和目標(biāo)。 內(nèi)部審核 —向管理者 報(bào)告 審核結(jié)果的信息． ? 組織應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以前的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持 審核方案 。 ? 應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核程序，以明確： —關(guān)于 策劃和實(shí)施 審核、報(bào)告審核結(jié)果和保存相關(guān)記錄的職責(zé)、能力和要求： —審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法的確定。 ? 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的 客觀性 和 公正性 。 標(biāo)準(zhǔn)要點(diǎn) 建立實(shí)施保持程序（形成文件程序） 對(duì)內(nèi)部審核進(jìn)行策劃 按策劃的要求實(shí)施內(nèi)部審核 審核員審核應(yīng)保持客觀公正。 形成的文件和記錄 內(nèi)審計(jì)劃 內(nèi)審檢查表 內(nèi)審檢查記錄 不合格報(bào)告 糾正或糾正措施實(shí)施記錄 內(nèi)審報(bào)告。 管理評(píng)審 ? 最高管理者 應(yīng)按計(jì)劃的 時(shí)間間隔 ，對(duì)組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行 評(píng)審 ，以確保其持續(xù) 適宜性 、 充分性 和 有效性 。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的可能性和對(duì)職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行修改的需求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標(biāo)的修改需求。應(yīng)保存管理評(píng)審 記錄。 管理評(píng)審 管理評(píng)審的 輸入 應(yīng)包括： —— 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； —— 參與和協(xié)商的結(jié)果 (參見(jiàn) ) —— 來(lái)自外部相關(guān)方的相關(guān)溝通信息 ， 包括投訴； —— 組織的職業(yè)健康安全績(jī)效： 管理評(píng)審 —— 目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度： —— 事件調(diào)查 、 糾正措施和預(yù)防措施的狀 況； —— 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施； —— 客觀環(huán)境的變化 ， 包括與職業(yè)健康安全有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展； —— 改進(jìn)建議 。 標(biāo)準(zhǔn)理解及審核要點(diǎn) 按策劃的間隔進(jìn)行管理評(píng)審 管理評(píng)審輸入 管理評(píng)審輸出 改進(jìn)建議 形成的文件和記錄 管理評(píng)審計(jì)劃 管理評(píng)審輸入資料 管理評(píng)審輸出 管理評(píng)審報(bào)告（包括改進(jìn)指令） 改進(jìn)指令的實(shí)施情況證實(shí) 預(yù)祝貴單位建立一個(gè)務(wù)實(shí)、高效的管理體系 謝謝！ 請(qǐng)多提寶貴意見(jiàn) ! 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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