【正文】 成的文件和記錄 檢驗計劃 檢測記錄 各種檢查記錄 \三月份檢查情況通報 .doc 檢測設備的檢定和校準記錄 常見的問題 沒有形成檢驗計劃 沒有按檢驗計劃要求進行檢驗 提供不出對目標指標、管理方案和運行控制等方面檢查的證實。 對發(fā)生的未遂事故沒有進行總結，也沒有作為一種資源進行管理。 \采納的未遂事件 第二期 .doc 提供不出測量設備檢定校準記錄 合規(guī)性評價 ? 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾 [參見 ]， 組織應 建立 、實施并保持程序 ， 以 定期評價 對適用法律法規(guī)的遵守情況 (參見 )。 ? 組織應 保存 定期評價結果 記錄 。 注：對不同法律法規(guī)要求的定期 評價的頻次 可以有所不同 。 合規(guī)性評價 ? 組織應 評價 對應遵守的其他要求的遵守情況 (參見 )。這可以和，也可另外制定程序，分別進行評價。 ? 組織應 保存 定期評價結果的 記錄 。 注：對不同的組織，應遵守的其他要求，定期評價的頻次 可以有所不同。 形成的文件和記錄 建立實施保持程序。 對適用的法律法規(guī)和其他要求遵守情況的評價保存記錄。 \法律法規(guī)和其他要求遵守情況通報.doc 常見問題 程序中如何評價的規(guī)定可操作性不強（如定期） 提供的法律法規(guī)和其他要求評價記錄比較籠統(tǒng)，不能很有說服力的證明企業(yè)確實是遵守了相應的法律法規(guī)和其他要求 \法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價 .doc 提供的評價記錄中沒有其他要求。 審核員應了解和清楚相關法律法規(guī)。如安全生產法，應該是對所有的生產經營單位都適用；水污染物排放標準執(zhí)行是污水綜合排放標準 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 事件 發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關的 健康損害 ()或 人身傷害 (無論嚴重程度 )，或者死亡的情況。 注 1：事故是一種發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件。 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 注 2：未發(fā)生人身傷害、健康損害或死亡的事件 通常稱為“未遂事故”．在英文中也可稱為“ nearmiss” 、“ nearhit”、“ Close call” 或“ dangerous occurrence” 。 注 3： 緊急情況 (參見 )是一種特殊類型的事件。 事件調查、不符合、糾正措施和 預防措施 ? 術語：不符合（ ） ? 任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的 偏離 ，其結果能夠直接或間接導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 糾正（ ） ? 消除 已發(fā)現(xiàn)的 不符合 。 糾正措施（ ） ? 為消除 已發(fā)現(xiàn) 的不符合的 原因 所采取的措施 * 預防措施（ ） ? 為消除 潛在 的不符合的 原因 所采取的措施。 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 ? 事件調查 組織應 建立、實施并保持程序 ， 記錄 、 調查和分析事件 ，以便： a)確定 內在 的、可能導致或有助于事件發(fā)生的職業(yè)健康 安全缺陷 和 其他因素 ； b)識別 采取糾正措施的 需求 ； C)識別 采取預防措施的 可能性 ： 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 d)識別 持續(xù)改進的 可能性 ； e)溝通 調查結果。 調查應 及時 開展。 對任何已識別的糾正措施的需求或預防措施的機會，應依據(jù) 行處理。 事件調查的結果應 形成文件 并予以保持。 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 不符合、糾正措施和預防措施 ? 組織應 建立、實施并保持程序 ，以處理實際和潛在的不符合，并采取糾正措施和預防措施。程序應明確下述要求： a)識別 和 糾正 不符合，采取措施以減輕其職業(yè)健康安全后果； 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 b)調查 不符合，確定其原因，并采取措施以避免其 再度發(fā)生 ； c)評價 預防不符合的措施需求，并采取適當措施，以 避免 不符合的發(fā)生： d)記錄 和溝通所采取的糾正措施和預防措施的結果； e)評審 所采取的糾正措施和預防措施的有效性。 事件調查、不符合、糾正措施 和預防措施 ? 如果在糾正措施或預防措施中識別出 新 的或變化的 危險源 ，或者對新的或變化的控制措施的需求 ，則程序應要求對擬定的措施在其 實施前先進行 風險評價 。 ? 為消除實際和潛在不符合的原因而采取的任何糾正或預防措施 ，應與問題的 嚴重性 相適應，并與面臨的職業(yè)健康安全 風險相匹配 。 ? 對因糾正措施和預防措施而引起的任何 必要變化 ，組織應確保其 體現(xiàn) 在職業(yè)健康安全管理體系 文件中 。 標準要點 建立實施保持程序 對事件及時進行調查分析和記錄，并形成文件 對發(fā)現(xiàn)不符合要進行糾正，并調查不符合原因，采取糾正和預防措施。 如果采取糾正和預防措施時，發(fā)現(xiàn)有新的危險源，應在實施前進行風險評價 需要時，應將采取的糾正和預防措施納到體系文件中。 形成文件和記錄 建立實施保持程序（包括事件調查） 事故調查報告，內容應包括采取的措施，并形成文件。 糾正和預防措施表 記錄 ? 術語：記錄（ ） ? 闡述所取得的 結果 或提供所從事活動的 證據(jù) 的文件（ ）。 記錄控制 ? 組織應建立并保持 必要 的記錄，用于 證實符合 職業(yè)健康安全管理體系要求和本標準要求 ，以及所實現(xiàn)的結果。 ? 組織應 建立、實施并保持程序 ，用于記錄的標識、貯存、保護、檢索、保留和處置。 ? 記錄應保持字跡清楚，標識明確，并可追溯。 形成文件和記錄 建立并保持程序 記錄清單 標準明示要求及體系需要的各種記錄 常見問題 記錄清單中所列的記錄部門組標準要求，也不滿足體系和企業(yè)實際需要。 提供的記錄沒有可追溯性，記錄標識不清楚或混亂。 審 核（ ） ? 為獲得 審核證據(jù) ()并對其進行客觀的評價，以確保滿足 審核準則 （ ）的程度所進行的 系統(tǒng)的 、 獨立 的并形成文件 的過程（ ） 內部審核 ? 組織應確保按照 計劃的時間間隔 對職業(yè)健康安全管理體系進行 內部審核 。目的是： — 確定職業(yè)健康安全管理體系是否： ? 符合組織對職業(yè)健康安全管理的策劃安排，包括本標準的要求； ? 得到了正確的實施和保持； ? 有效滿足組織的方針和目標。 內部審核 —向管理者 報告 審核結果的信息． ? 組織應基于組織活動的風險評價結果和以前的審核結果，策劃、制定、實施和保持 審核方案 。 ? 應建立、實施和保持審核程序，以明確： —關于 策劃和實施 審核、報告審核結果和保存相關記錄的職責、能力和要求： —審核準則、范圍、頻次和方法的確定。 ? 審核員的選擇和審核的實施均應確保審核過程的 客觀性 和 公正性 。 標準要點 建立實施保持程序（形成文件程序） 對內部審核進行策劃 按策劃的要求實施內部審核 審核員審核應保持客觀公正。 形成的文件和記錄 內審計劃 內審檢查表 內審檢查記錄 不合格報告 糾正或糾正措施實施記錄 內審報告。 管理評審 ? 最高管理者 應按計劃的 時間間隔 ，對組織的職業(yè)健康安全管理體系進行 評審 ，以確保其持續(xù) 適宜性 、 充分性 和 有效性 。評審應包括評價改進的可能性和對職業(yè)健康安全管理體系進行修改的需求，包括職業(yè)健康安全方針和職業(yè)健康安全目標的修改需求。應保存管理評審 記錄。 管理評審 管理評審的 輸入 應包括： —— 內部審核和合規(guī)性評價的結果； —— 參與和協(xié)商的結果 (參見 ) —— 來自外部相關方的相關溝通信息 ， 包括投訴； —— 組織的職業(yè)健康安全績效： 管理評審 —— 目標的實現(xiàn)程度： —— 事件調查 、 糾正措施和預防措施的狀 況； —— 以前管理評審的后續(xù)措施； —— 客觀環(huán)境的變化 ， 包括與職業(yè)健康安全有關的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展； —— 改進建議 。 標準理解及審核要點 按策劃的間隔進行管理評審 管理評審輸入 管理評審輸出 改進建議 形成的文件和記錄 管理評審計劃 管理評審輸入資料 管理評審輸出 管理評審報告（包括改進指令） 改進指令的實施情況證實 預祝貴單位建立一個務實、高效的管理體系 謝謝！ 請多提寶貴意見 ! 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH