【正文】 ? 潛在的事故和緊急情況的特點(diǎn)就是一般不會(huì)發(fā)生 （ 即發(fā)生的概率較小 ， 只有在條件適宜時(shí)才發(fā)生 ） ， 但一旦發(fā)生 ， 其所產(chǎn)生的后果往往是災(zāi)難性的 ? 對(duì)潛在的事故和緊急情況控制的重點(diǎn)應(yīng)該是預(yù)防為主 ， 防患于未然 ， 而非事后的補(bǔ)救 理解要點(diǎn) 潛在的事故或緊急情況的類型： ?火災(zāi) (倉(cāng)庫(kù) 、 辦公樓 、 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)等 ) ?爆炸 (液化氣站 、 空壓機(jī)房 、 鍋爐等壓力容器 ) ?事故性泄漏 (化學(xué)危險(xiǎn)品 、 油類物質(zhì)運(yùn)輸 、 轉(zhuǎn)移 、貯存過(guò)程等 ) ?環(huán)境保護(hù)設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)故障 (如污水處理裝置 、除塵器等損壞導(dǎo)致的環(huán)境污染物事故性排放等 ) ?由于操作不當(dāng)導(dǎo)致的事故性排放 (如生產(chǎn)過(guò)程或污染控制過(guò)程中的事故性排放等 ) ?特殊氣候或自然災(zāi)害帶來(lái)的影響 （ 如臺(tái)風(fēng) 、 地震 、洪水和暴雨 ） 等 理解要點(diǎn) ? 針對(duì)潛在的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：分析導(dǎo)致事故發(fā)生的因素 ， 控制這些因素 ， 防止事故發(fā)生 ? 針對(duì)實(shí)際的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：事故發(fā)生后采取的切實(shí)有效的措施以減少事故所帶來(lái)的不利的環(huán)境影響 理解要點(diǎn) 定期評(píng)審程序 。 必要時(shí) ， 特別是在發(fā)生后進(jìn)行修訂 ， 以確保該程序的適宜性： ? 預(yù)防措施的有效性 ? 應(yīng)急計(jì)劃的有效性 理解要點(diǎn) 可行時(shí) ， 定期試驗(yàn)程序（ 應(yīng)急計(jì)劃 ） ： ?提高員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和緊急應(yīng)變能力 ?保證處變不驚 ， 減少不利影響 理解要點(diǎn) 應(yīng)急預(yù)案一般應(yīng)包括的內(nèi)容： ? 環(huán)境事故或潛在緊急情況的詳細(xì)資料 ? 職責(zé)和權(quán)限 (包括關(guān)鍵人員名單及其職責(zé)權(quán)限 ) ? 環(huán)境事故或潛在緊急情況的預(yù)防措施 ? 應(yīng)急服務(wù)信息 ? 緊急事故時(shí)內(nèi) 、 外部的信息交流 ? 發(fā)生不同類型的緊急事故時(shí)所應(yīng)采取的相應(yīng)行動(dòng) ? 對(duì)采取的糾正措施及程序的更改應(yīng)予以記錄并實(shí)施 ? 訓(xùn)練計(jì)劃和定期測(cè)試程序的有效性 。 應(yīng)考慮將現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)方納入應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施中 。 4 .5. 5 4 . 4 .5. 4 4 .5. 3 ES A u di t 檢 查 4 . 內(nèi)部體系 審核 監(jiān)測(cè)與測(cè)量 不符合，糾正與預(yù)防措施 記錄控制 合規(guī)性評(píng)價(jià) ISO14001/ 組織應(yīng)建立 、 實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序 ， 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行的關(guān)鍵特性 進(jìn)行 例行 監(jiān)測(cè)和測(cè)量 。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測(cè) 環(huán)境績(jī)效 、 適用的 運(yùn)行控制 、目標(biāo)和指標(biāo) 符合情況的信息形成文件 。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備經(jīng)過(guò) 校準(zhǔn)和檢驗(yàn) ，并予以 妥善維護(hù) 。且應(yīng)保存相關(guān)的 記錄 。 理解要點(diǎn) ? 建立 、 實(shí)施并保持程序 ， 對(duì)關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量 ? 例行監(jiān)測(cè)的內(nèi)容包括：環(huán)境績(jī)效 、運(yùn)行控制和目標(biāo)指標(biāo)的完成情況 ? 儀器的校準(zhǔn)與維護(hù)及記錄 理解要點(diǎn) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量的內(nèi)容： ? 環(huán)境表現(xiàn) 對(duì)組織控制重要環(huán)境因素所取得的結(jié)果，如污染物的排放情況；資源能源消耗情況等 ? 運(yùn)行控制 對(duì)運(yùn)行控制措施執(zhí)行情況的檢查，如垃圾是否按照程序規(guī)定進(jìn)行分類存放，危險(xiǎn)品是否按規(guī)定使用等 ? 目標(biāo)和指標(biāo) 對(duì)公司制訂的目標(biāo)和指標(biāo)完成情況進(jìn)行檢查 理解要點(diǎn) ? 定量的監(jiān)測(cè)：如污染物質(zhì)的排放濃度等 ? 定性的監(jiān)控：如環(huán)境管理體系的運(yùn)行控制情況的檢查等 理解要點(diǎn) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量的類型： ? 內(nèi)部監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng) ? 外部監(jiān)測(cè)和測(cè)量活動(dòng)：亦屬于組織的活動(dòng)，只是由于不具備能力而委托外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行而已，亦需要進(jìn)行控制 監(jiān)測(cè)和測(cè)量示例 序號(hào) 監(jiān)視和測(cè)量項(xiàng)目 頻次 /時(shí)間 評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) 監(jiān)測(cè)人 備注 1 二氧化硫排放濃度 半年一次 900mg/m3 安環(huán)部 環(huán)境績(jī)效 2 鍋爐進(jìn)風(fēng)調(diào)整改造 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 3 確定脫硫裝置治理方案 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 4 脫硫裝置的選型和安裝 2023/7/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 5 脫硫裝置試運(yùn)行 2023/10/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 6 脫硫裝置的正式運(yùn)行和監(jiān)測(cè) 2023/10/10 是否完成并達(dá)標(biāo) 安環(huán)部 環(huán)境目標(biāo)指標(biāo) 7 煤的采購(gòu) 三個(gè)月一次 含硫量低于 % 安環(huán)部 運(yùn)行控制 8 鍋爐的燃燒過(guò)程控制 三個(gè)月一次 進(jìn)風(fēng)量為 7立方米 /秒，煤層燃燒高度 ，燃燒溫度 780850℃ 安環(huán)部 運(yùn)行控制 9 石灰石脫硫過(guò)程的控制 三個(gè)月一次 石灰石的粒徑 12毫米，噴灰量 /分鐘 安環(huán)部 運(yùn)行控制 理解要點(diǎn) 監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備的管理： ? 定期的校準(zhǔn)和校驗(yàn) ? 妥善維護(hù) ? 保存校準(zhǔn)和維護(hù)記錄 ，組織應(yīng) 建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以 定期評(píng)價(jià) 對(duì)有關(guān) 環(huán)境法律、法規(guī) 的 遵守情況 。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的 記錄 。 其他要求 的 遵守情況 ，這可以和 ，也可以另外制定程序，分別進(jìn)行評(píng)價(jià)。 組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的 記錄 。 理解要點(diǎn) ?定期評(píng)價(jià)遵循情況：環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求 ?單獨(dú)或一起進(jìn)行 ?保存評(píng)價(jià)記錄 理解要點(diǎn) ? 評(píng)價(jià)方法： 監(jiān)測(cè)和測(cè)量結(jié)果（重要環(huán)境因素控制的過(guò)程及結(jié)果）與環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求相對(duì)照 ? 評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)： 定期 +不定期（法律及要求更新） 理解要點(diǎn) 法律、法規(guī)的評(píng)價(jià)內(nèi)容： ? 污染物排放 ? 建設(shè)項(xiàng)目竣工 ? 化學(xué)危險(xiǎn)品管理 ? 固體廢棄物處理處置等 、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用來(lái)處理實(shí)際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a) 識(shí)別和糾正 不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施 避免再 度發(fā)生 ； c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求；實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以 避 免不符合 的發(fā)生； d) 記錄 采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評(píng)審 所采取的糾正措施和預(yù)防措施的 有效性 。 所采取的措施應(yīng)與問(wèn)題和環(huán)境影響的嚴(yán)重性 相符 。 組織應(yīng)確保對(duì)環(huán)境管理體系文件進(jìn)行必要的 更改 。 理解要點(diǎn) ? 建立并保持對(duì)不符合進(jìn)行處理，采取糾正與預(yù)防措施的程序； ? 糾正、糾正措施及預(yù)防措施 ? 評(píng)審糾正措施及預(yù)防措施的有效性 ? 措施應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 ? 由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)遵照實(shí)施 理解要點(diǎn) 不符合的類型： ? 體系文件本身不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 環(huán)境管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合 ， 如未按照規(guī)定實(shí)施運(yùn)行控制等 ? 組織的環(huán)境活動(dòng)和行為不符合環(huán)境法律法規(guī)或其他要求的規(guī)定 ? 組織的環(huán)境活動(dòng)和行為偏離組織環(huán)境的環(huán)境方針 ， 運(yùn)行效果與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)要求不一致 ? 相關(guān)方投訴 ? 資源配備不充分 ， 設(shè)備設(shè)施不滿足要求 ? 潛在的不符合 理解要點(diǎn) 造成不符合的原因主要有： ?體系策劃存在缺陷 ?組織內(nèi)外部信息交流不順暢 ?員工不具備能力及意識(shí) ?缺乏體系運(yùn)行資源的保障 ?員工缺乏相應(yīng)的程序指導(dǎo)或是違反程序要求進(jìn)行操作等 理解要點(diǎn) ? 糾正：消除現(xiàn)行的不符合 ? 糾正措施：消除現(xiàn)行的不符合的原因，防止不符合再發(fā)生 ? 預(yù)防措施：消除潛在的不符合的原因，防止不符合發(fā)生 理解要點(diǎn) 糾正措施和預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程： ? 對(duì)不符合進(jìn)行糾正 ? 分析（潛在）不符合產(chǎn)生的原因 ? 制定糾正 /預(yù)防措施 ? 實(shí)施糾正 /預(yù)防措施 ? 對(duì)糾正 /預(yù)防措施的實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證，若未達(dá)到效果則返回第二步 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來(lái) 證實(shí) 對(duì)環(huán)境管理體系及本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，用于記錄的 標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置 。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，并具有 可追溯性 。 理解要點(diǎn) ?記錄的范圍：符合性及績(jī)效 ?記錄的管理要求：標(biāo)識(shí) 、 存放 、 保護(hù) 、 檢索 、 留存和處置 ?對(duì)記錄本身的要求：字跡清楚 、 標(biāo)識(shí)明確 ， 具備可追溯性 理解要點(diǎn) 記錄的作用： ?組織為證明其環(huán)境管理體系符合ISO14001的要求及所取得的績(jī)效 ?為制定糾正和預(yù)防措施提供信息來(lái)源 ?為需要溯源 、 追查原因或澄清責(zé)任提供客觀的證據(jù) 理解要點(diǎn) 記錄的內(nèi)容： ?與組織的質(zhì)量管理體系相同或相似的記錄：?jiǎn)T工培訓(xùn)記錄、文件控制記錄、不符合糾正和預(yù)防措施記錄、環(huán)境管理記錄控制記錄、環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄、管理評(píng)審記錄等 ?組織環(huán)境管理體系特有的記錄：環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄、環(huán)境法律法規(guī)清單、環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)及管理方案一覽表、環(huán)境信息交流記錄、應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)記錄、運(yùn)行控制記錄、監(jiān)測(cè)記錄等 ?外部相關(guān)記錄：三同時(shí)報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、排污許可證、地下水采水許可證、外部環(huán)境監(jiān)測(cè)記錄、環(huán)保設(shè)備運(yùn)行管理資料、鍋爐安全操作管理資料、化學(xué)品供應(yīng)商提供的 MSDS、 相關(guān)方的環(huán)保資料等 理解要點(diǎn) ? 填寫環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，并明確標(biāo)識(shí)，具備可追溯性 ? 環(huán)境記錄填制的要求為：完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、清楚和及時(shí) ? 書面 +電子媒體 組織應(yīng)確保按照 計(jì)劃的間隔 對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1) 是否 符合組織對(duì) 環(huán)境管理工作的預(yù)期安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2) 是否得到了恰當(dāng)?shù)?實(shí)施和保持 。 b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè) 審核方案 ，此時(shí)，應(yīng)考慮到相關(guān)運(yùn)行的環(huán)境重要性和以往審核的結(jié)果。 應(yīng)建立、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè) 審核程序 ，用來(lái)規(guī)定 ――策劃和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； ――審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。 理解要點(diǎn) ? 內(nèi)部審核的目的 ? 計(jì)劃 、 制定及實(shí)施審核方案應(yīng)考慮的方面 ? 審核程序的內(nèi)容 ? 客觀性及公正性的保證 理解要點(diǎn) 內(nèi)部審核的目的： ? 環(huán)境管理體系是否按預(yù)定的計(jì)劃安排進(jìn)行 ? 環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求 ? 體系是否得到正確實(shí)施以及實(shí)施是否有效 ? 及時(shí)發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系的問(wèn)題或隱患 ， 采取糾正和預(yù)防措施 理解要點(diǎn) 內(nèi)部審核的時(shí)機(jī)： ? 定期的內(nèi)部審核 ? 組織的情況發(fā)生重大變化 ? 環(huán)境管理體系出現(xiàn)異常 ? 第二方或第三方審核之前 ? 法律 、 法規(guī)和其它要求的出臺(tái)或發(fā)生重大變化 ? 相關(guān)方期望或要求發(fā)生重大改變等 理解要點(diǎn) 審核方案的策劃 、 制訂和實(shí)施應(yīng)根據(jù)： ? 所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性 、 發(fā)生重大環(huán)境影響的可能性 ? 以前審核的結(jié)果來(lái)確定 ? 組織在制訂審核方案和分配審核資源時(shí)應(yīng)將具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)及環(huán)境管理薄弱的部門作為重點(diǎn) 理解要點(diǎn) 內(nèi)部審核的程序一般應(yīng)包括： ? 審核有關(guān)活動(dòng)的職責(zé)及要求 ? 審核工作程序 ? 審核的準(zhǔn)則 ? 審核的范圍 ? 審核的頻次 ? 審核的方法 ? 將審核結(jié)果提交管理評(píng)審 理解要點(diǎn) 確保審核過(guò)程的客觀性和公正性： ? 審核工作應(yīng)由與被審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任的人員進(jìn)行 ? 審核員的態(tài)度 、 能力及技能 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對(duì)組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分