【正文】 ? 潛在的事故和緊急情況的特點就是一般不會發(fā)生 （ 即發(fā)生的概率較小 ， 只有在條件適宜時才發(fā)生 ） ， 但一旦發(fā)生 ， 其所產(chǎn)生的后果往往是災(zāi)難性的 ? 對潛在的事故和緊急情況控制的重點應(yīng)該是預(yù)防為主 ， 防患于未然 ， 而非事后的補救 理解要點 潛在的事故或緊急情況的類型： ?火災(zāi) (倉庫 、 辦公樓 、 生產(chǎn)現(xiàn)場等 ) ?爆炸 (液化氣站 、 空壓機房 、 鍋爐等壓力容器 ) ?事故性泄漏 (化學(xué)危險品 、 油類物質(zhì)運輸 、 轉(zhuǎn)移 、貯存過程等 ) ?環(huán)境保護設(shè)備設(shè)施出現(xiàn)故障 (如污水處理裝置 、除塵器等損壞導(dǎo)致的環(huán)境污染物事故性排放等 ) ?由于操作不當導(dǎo)致的事故性排放 (如生產(chǎn)過程或污染控制過程中的事故性排放等 ) ?特殊氣候或自然災(zāi)害帶來的影響 （ 如臺風(fēng) 、 地震 、洪水和暴雨 ） 等 理解要點 ? 針對潛在的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：分析導(dǎo)致事故發(fā)生的因素 ， 控制這些因素 ， 防止事故發(fā)生 ? 針對實際的事故或緊急情況的響應(yīng)措施：事故發(fā)生后采取的切實有效的措施以減少事故所帶來的不利的環(huán)境影響 理解要點 定期評審程序 。 必要時 ， 特別是在發(fā)生后進行修訂 ， 以確保該程序的適宜性： ? 預(yù)防措施的有效性 ? 應(yīng)急計劃的有效性 理解要點 可行時 ， 定期試驗程序（ 應(yīng)急計劃 ） ： ?提高員工風(fēng)險意識和緊急應(yīng)變能力 ?保證處變不驚 ， 減少不利影響 理解要點 應(yīng)急預(yù)案一般應(yīng)包括的內(nèi)容： ? 環(huán)境事故或潛在緊急情況的詳細資料 ? 職責(zé)和權(quán)限 (包括關(guān)鍵人員名單及其職責(zé)權(quán)限 ) ? 環(huán)境事故或潛在緊急情況的預(yù)防措施 ? 應(yīng)急服務(wù)信息 ? 緊急事故時內(nèi) 、 外部的信息交流 ? 發(fā)生不同類型的緊急事故時所應(yīng)采取的相應(yīng)行動 ? 對采取的糾正措施及程序的更改應(yīng)予以記錄并實施 ? 訓(xùn)練計劃和定期測試程序的有效性 。 應(yīng)考慮將現(xiàn)場相關(guān)方納入應(yīng)急準備和響應(yīng)措施中 。 4 .5. 5 4 . 4 .5. 4 4 .5. 3 ES A u di t 檢 查 4 . 內(nèi)部體系 審核 監(jiān)測與測量 不符合，糾正與預(yù)防措施 記錄控制 合規(guī)性評價 ISO14001/ 組織應(yīng)建立 、 實施并保持一個或多個程序 ， 對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性 進行 例行 監(jiān)測和測量 。 程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測 環(huán)境績效 、 適用的 運行控制 、目標和指標 符合情況的信息形成文件 。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測量設(shè)備經(jīng)過 校準和檢驗 ，并予以 妥善維護 。且應(yīng)保存相關(guān)的 記錄 。 理解要點 ? 建立 、 實施并保持程序 ， 對關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量 ? 例行監(jiān)測的內(nèi)容包括：環(huán)境績效 、運行控制和目標指標的完成情況 ? 儀器的校準與維護及記錄 理解要點 監(jiān)測和測量的內(nèi)容： ? 環(huán)境表現(xiàn) 對組織控制重要環(huán)境因素所取得的結(jié)果，如污染物的排放情況；資源能源消耗情況等 ? 運行控制 對運行控制措施執(zhí)行情況的檢查，如垃圾是否按照程序規(guī)定進行分類存放，危險品是否按規(guī)定使用等 ? 目標和指標 對公司制訂的目標和指標完成情況進行檢查 理解要點 ? 定量的監(jiān)測：如污染物質(zhì)的排放濃度等 ? 定性的監(jiān)控：如環(huán)境管理體系的運行控制情況的檢查等 理解要點 監(jiān)測和測量的類型： ? 內(nèi)部監(jiān)測和測量活動 ? 外部監(jiān)測和測量活動：亦屬于組織的活動，只是由于不具備能力而委托外部機構(gòu)進行而已，亦需要進行控制 監(jiān)測和測量示例 序號 監(jiān)視和測量項目 頻次 /時間 評價標準 監(jiān)測人 備注 1 二氧化硫排放濃度 半年一次 900mg/m3 安環(huán)部 環(huán)境績效 2 鍋爐進風(fēng)調(diào)整改造 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標指標 3 確定脫硫裝置治理方案 2023/4/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標指標 4 脫硫裝置的選型和安裝 2023/7/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標指標 5 脫硫裝置試運行 2023/10/5 是否完成 安環(huán)部 環(huán)境目標指標 6 脫硫裝置的正式運行和監(jiān)測 2023/10/10 是否完成并達標 安環(huán)部 環(huán)境目標指標 7 煤的采購 三個月一次 含硫量低于 % 安環(huán)部 運行控制 8 鍋爐的燃燒過程控制 三個月一次 進風(fēng)量為 7立方米 /秒，煤層燃燒高度 ，燃燒溫度 780850℃ 安環(huán)部 運行控制 9 石灰石脫硫過程的控制 三個月一次 石灰石的粒徑 12毫米，噴灰量 /分鐘 安環(huán)部 運行控制 理解要點 監(jiān)測和測量設(shè)備的管理： ? 定期的校準和校驗 ? 妥善維護 ? 保存校準和維護記錄 ，組織應(yīng) 建立、實施并保持一個或多個程序，以 定期評價 對有關(guān) 環(huán)境法律、法規(guī) 的 遵守情況 。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的 記錄 。 其他要求 的 遵守情況 ，這可以和 ，也可以另外制定程序，分別進行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的 記錄 。 理解要點 ?定期評價遵循情況：環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求 ?單獨或一起進行 ?保存評價記錄 理解要點 ? 評價方法： 監(jiān)測和測量結(jié)果（重要環(huán)境因素控制的過程及結(jié)果）與環(huán)境法律法規(guī)；其他應(yīng)遵守的要求相對照 ? 評價時機： 定期 +不定期（法律及要求更新） 理解要點 法律、法規(guī)的評價內(nèi)容： ? 污染物排放 ? 建設(shè)項目竣工 ? 化學(xué)危險品管理 ? 固體廢棄物處理處置等 、糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a) 識別和糾正 不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施 避免再 度發(fā)生 ； c) 評價采取預(yù)防措施的需求；實施所制定的適當措施，以 避 免不符合 的發(fā)生； d) 記錄 采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評審 所采取的糾正措施和預(yù)防措施的 有效性 。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重性 相符 。 組織應(yīng)確保對環(huán)境管理體系文件進行必要的 更改 。 理解要點 ? 建立并保持對不符合進行處理，采取糾正與預(yù)防措施的程序； ? 糾正、糾正措施及預(yù)防措施 ? 評審糾正措施及預(yù)防措施的有效性 ? 措施應(yīng)與問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 ? 由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)遵照實施 理解要點 不符合的類型： ? 體系文件本身不符合標準的要求 ? 環(huán)境管理體系運行中出現(xiàn)的不符合 ， 如未按照規(guī)定實施運行控制等 ? 組織的環(huán)境活動和行為不符合環(huán)境法律法規(guī)或其他要求的規(guī)定 ? 組織的環(huán)境活動和行為偏離組織環(huán)境的環(huán)境方針 ， 運行效果與環(huán)境目標和指標要求不一致 ? 相關(guān)方投訴 ? 資源配備不充分 ， 設(shè)備設(shè)施不滿足要求 ? 潛在的不符合 理解要點 造成不符合的原因主要有： ?體系策劃存在缺陷 ?組織內(nèi)外部信息交流不順暢 ?員工不具備能力及意識 ?缺乏體系運行資源的保障 ?員工缺乏相應(yīng)的程序指導(dǎo)或是違反程序要求進行操作等 理解要點 ? 糾正：消除現(xiàn)行的不符合 ? 糾正措施：消除現(xiàn)行的不符合的原因，防止不符合再發(fā)生 ? 預(yù)防措施：消除潛在的不符合的原因，防止不符合發(fā)生 理解要點 糾正措施和預(yù)防措施實施過程： ? 對不符合進行糾正 ? 分析（潛在）不符合產(chǎn)生的原因 ? 制定糾正 /預(yù)防措施 ? 實施糾正 /預(yù)防措施 ? 對糾正 /預(yù)防措施的實施效果進行驗證，若未達到效果則返回第二步 組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來 證實 對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的 標識、存放、保護、檢索、留存和處置 。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，并具有 可追溯性 。 理解要點 ?記錄的范圍：符合性及績效 ?記錄的管理要求：標識 、 存放 、 保護 、 檢索 、 留存和處置 ?對記錄本身的要求：字跡清楚 、 標識明確 ， 具備可追溯性 理解要點 記錄的作用： ?組織為證明其環(huán)境管理體系符合ISO14001的要求及所取得的績效 ?為制定糾正和預(yù)防措施提供信息來源 ?為需要溯源 、 追查原因或澄清責(zé)任提供客觀的證據(jù) 理解要點 記錄的內(nèi)容： ?與組織的質(zhì)量管理體系相同或相似的記錄：員工培訓(xùn)記錄、文件控制記錄、不符合糾正和預(yù)防措施記錄、環(huán)境管理記錄控制記錄、環(huán)境管理體系內(nèi)審記錄、管理評審記錄等 ?組織環(huán)境管理體系特有的記錄：環(huán)境因素識別和評價記錄、環(huán)境法律法規(guī)清單、環(huán)境目標指標及管理方案一覽表、環(huán)境信息交流記錄、應(yīng)急準備和響應(yīng)記錄、運行控制記錄、監(jiān)測記錄等 ?外部相關(guān)記錄：三同時報告、環(huán)境影響評價報告、排污許可證、地下水采水許可證、外部環(huán)境監(jiān)測記錄、環(huán)保設(shè)備運行管理資料、鍋爐安全操作管理資料、化學(xué)品供應(yīng)商提供的 MSDS、 相關(guān)方的環(huán)保資料等 理解要點 ? 填寫環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，并明確標識，具備可追溯性 ? 環(huán)境記錄填制的要求為：完整、真實、準確、清楚和及時 ? 書面 +電子媒體 組織應(yīng)確保按照 計劃的間隔 對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1) 是否 符合組織對 環(huán)境管理工作的預(yù)期安排和本標準的要求； 2) 是否得到了恰當?shù)?實施和保持 。 b) 向管理者報告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個 審核方案 ，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往審核的結(jié)果。 應(yīng)建立、實施和保持一個或多個 審核程序 ，用來規(guī)定 ――策劃和實施審核及報告審核結(jié)果、保存相關(guān)記錄的職責(zé)和要求； ――審核準則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 理解要點 ? 內(nèi)部審核的目的 ? 計劃 、 制定及實施審核方案應(yīng)考慮的方面 ? 審核程序的內(nèi)容 ? 客觀性及公正性的保證 理解要點 內(nèi)部審核的目的： ? 環(huán)境管理體系是否按預(yù)定的計劃安排進行 ? 環(huán)境管理體系是否符合 ISO14001標準的要求 ? 體系是否得到正確實施以及實施是否有效 ? 及時發(fā)現(xiàn)環(huán)境管理體系的問題或隱患 ， 采取糾正和預(yù)防措施 理解要點 內(nèi)部審核的時機： ? 定期的內(nèi)部審核 ? 組織的情況發(fā)生重大變化 ? 環(huán)境管理體系出現(xiàn)異常 ? 第二方或第三方審核之前 ? 法律 、 法規(guī)和其它要求的出臺或發(fā)生重大變化 ? 相關(guān)方期望或要求發(fā)生重大改變等 理解要點 審核方案的策劃 、 制訂和實施應(yīng)根據(jù)： ? 所涉及活動的環(huán)境重要性 、 發(fā)生重大環(huán)境影響的可能性 ? 以前審核的結(jié)果來確定 ? 組織在制訂審核方案和分配審核資源時應(yīng)將具有重大環(huán)境影響的運行和活動及環(huán)境管理薄弱的部門作為重點 理解要點 內(nèi)部審核的程序一般應(yīng)包括： ? 審核有關(guān)活動的職責(zé)及要求 ? 審核工作程序 ? 審核的準則 ? 審核的范圍 ? 審核的頻次 ? 審核的方法 ? 將審核結(jié)果提交管理評審 理解要點 確保審核過程的客觀性和公正性： ? 審核工作應(yīng)由與被審核活動無直接責(zé)任的人員進行 ? 審核員的態(tài)度 、 能力及技能 最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分