【正文】 確保 按照計(jì)劃的間隔按照計(jì)劃的間隔 對環(huán)境管理體系進(jìn)行內(nèi)部審核 .目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1)是否符合計(jì)劃的環(huán)境管理安排和本標(biāo)準(zhǔn)的要求； 2)是否得到了妥善的實(shí)施和保持； b) 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。 組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持一個(gè)或多個(gè)審核方案， 此時(shí)，應(yīng)考慮到所涉及的運(yùn)行的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。 應(yīng)建立、 實(shí)施實(shí)施 和保持一個(gè)或多個(gè)審核程序，用來規(guī)定 —— 策劃策劃 和實(shí)施審核及報(bào)告審核結(jié)果、 保存相關(guān)記錄保存相關(guān)記錄 的職責(zé)和要求； —— 審核準(zhǔn)則、范圍、頻次和方法。 審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。公正性。 87 管理評審 最高管理者應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進(jìn)行評審，以確保它的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評審應(yīng)包括評價(jià)對環(huán)境管理體系，包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行改進(jìn)的機(jī)會(huì)和修改的需求。應(yīng)保存管理評審記錄。 管理評審的 輸入輸入 應(yīng)包括： a)內(nèi)部審核和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果；內(nèi)部審核和合規(guī)性評價(jià)的結(jié)果； b)和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨；和外部相關(guān)方的交流，包括抱怨； c)組織的環(huán)境績效；組織的環(huán)境績效； d)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； e)糾正和預(yù)防措施的狀況；糾正和預(yù)防措施的狀況； f)以前管理評審的后續(xù)措施；以前管理評審的后續(xù)措施； g)客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他客觀環(huán)境的變化，包括與組織環(huán)境因素和法律法規(guī)和其他 要求有關(guān)的發(fā)展變化；要求有關(guān)的發(fā)展變化； h)改進(jìn)建議。改進(jìn)建議。 管理評審的 輸出輸出 應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，和環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。 88 管理評審要點(diǎn)v 最高管理者的職責(zé)；v 信息收集要充分；v 評審要全面（適用性、充分性、有效性）；v 指出持續(xù)改進(jìn)的方向。 89環(huán)境管理體系運(yùn)行模式圖持續(xù)改進(jìn)環(huán)境方針策劃? 環(huán)境因素? 法律 法規(guī) 和 其他要求? 目標(biāo)指標(biāo)和方案實(shí)施與運(yùn)行? 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限? 能力、培訓(xùn)和意識? 信息交流? 文件? 文件控制? 運(yùn)行控制? 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)檢查?監(jiān)測和測量?合規(guī)性評價(jià)?不符合，糾正措施和 預(yù)防措施?記錄 控制? 內(nèi)部 審核管理評審90 管理評審環(huán)境方針環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求目標(biāo)和指標(biāo)和方案 資源作用職責(zé)和權(quán)限 記錄控制運(yùn)行控制應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)監(jiān)測和測量合規(guī)性評價(jià)文件文件控制不符合，糾正措施和預(yù)防措施91EMS運(yùn)行模式強(qiáng)調(diào)本標(biāo)準(zhǔn)遵循的是 PDCA方法并做出描述：v P規(guī)劃：根據(jù)組織的環(huán)境方針，確定為實(shí)現(xiàn)結(jié)果需要的目 標(biāo)和過程 v D實(shí)施：實(shí)施過程。v C檢查：根據(jù)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)法律與其他要求監(jiān)測和測量過程并報(bào)告其結(jié)果。v A評審：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的績效。92三、法律、法規(guī)在體系中的應(yīng)用93 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (1) 遵守適用的法律法規(guī)和其他要求是環(huán)境管理體系的一項(xiàng)核心承諾。該承諾應(yīng)體現(xiàn)在環(huán)境管理體系的策劃過程中，并通過實(shí)施環(huán)境管理體系加以實(shí)現(xiàn)。最高管理者應(yīng)定期評審環(huán)境管理體系的充分性以確保其有效性，包括在合規(guī)性方面。 為方便起見，環(huán)境管理體系中與合規(guī)性相關(guān)的主要部分概括于下面的清單。組織應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施過程并提供足夠的資源以：a)制定方針中包括遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾（）；b)識別、獲取并理解適用的法律法規(guī)和其他要求（ ）；c)根據(jù)遵守法律法規(guī)和其他要求的需要，制定目標(biāo)和指標(biāo)（）；94 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (2)d)通過下列方式，實(shí)現(xiàn)合規(guī)性目標(biāo)和指標(biāo)： 實(shí)施一個(gè)規(guī)定有關(guān)作用、職責(zé)、程序、方法和時(shí)間框架的方案（ ） 實(shí)施運(yùn)行控制（必要時(shí)包括程序）（ ）；e)確保所有為組織或代表組織工作的人員，以及其工作與重要環(huán)境因素有關(guān)的人員接受適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，使其了解適用的法律法規(guī)和其他要求、所使用的相關(guān)程序，以及不符合這些要求的后果（）；f)定期評價(jià)組織對適用的法律法規(guī)和其他要求的遵守情況（ ） 。95 遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾 (3) g)識別所有不合規(guī)或不符合 (以及可預(yù)見的潛在不合規(guī)或不符合 )的情況 ,并采取及時(shí)的措施來確定、實(shí)施和跟蹤糾正措施（ ）；h)保持并管理關(guān)于合規(guī)性的記錄（ ）；i)對環(huán)境管理體系進(jìn)行定期審核時(shí)審查合規(guī)性情況相關(guān)的特性（ ）；j)進(jìn)行管理評審時(shí)考慮適用的法律法規(guī)和其他要求的變化（ ）。 合規(guī)性承諾反映了一種期望，即組織能通過采用一種系統(tǒng)化的方法來實(shí)現(xiàn)并保持對適用的法律法規(guī)和其他要求的符合。 96四、 EMS內(nèi)部審核的相關(guān)知識與審核技巧判標(biāo)練習(xí)文件審核練習(xí)審核追蹤練習(xí)檢查清單編寫練習(xí)環(huán)境因素識別練習(xí)6內(nèi)審程序與實(shí)施練習(xí)97審核方案的 PDCA管理流程P：確定審核目的、范圍和程度確定職責(zé)、配備資源、建立程序D：安排審核日程 、選擇審核員、組建審核組、實(shí)施審核活動(dòng)、保持記錄C：監(jiān)視審核活動(dòng)A：評審審核方案、識別改進(jìn)的機(jī)會(huì) 審核方案的改進(jìn)98標(biāo) 準(zhǔn) 的 應(yīng) 用v遵循審核 5項(xiàng)原則以保證審核的有效性和結(jié)論的一致性；v特別注重審核員的素質(zhì)和能力使審核具有增值性；v用 PDCA的方法管理審核方案。99審 核 原 則v 與審核員有關(guān)的原則：道德行為公正表達(dá)職業(yè)素養(yǎng)v 與審核有關(guān)的原則：獨(dú)立性基于證據(jù)的方法100關(guān) 于 審 核 員v審核員的選擇 —— 基本素質(zhì)v審核員的培訓(xùn)v審核員的評價(jià)101環(huán)境管理體系內(nèi)部審核步驟1. 任命審核組長；2. 編制審核計(jì)劃；3. 文件審核；4. 編制檢查表；5. 首次會(huì)議 —— 確認(rèn)審核計(jì)劃；6. 現(xiàn)場審核 —— 收集審核證據(jù)；7. 審核組內(nèi)部交流 —— 確定不符合和改進(jìn)事項(xiàng)；8. 編制不符合報(bào)告；9. 末次會(huì)議 —— 宣讀不符合報(bào)告；10. 不符合糾正的追蹤及關(guān)閉；11. 編制審核報(bào)告；12. 將審核結(jié)果報(bào)告給管理者。 102企業(yè)內(nèi)部 EMS審核的技巧和方法內(nèi)審員的選擇和持續(xù)培訓(xùn)（ ISO19011有規(guī)定）制定合理的審核方案（ ISO19011和新版 ISO14001有規(guī)定）（ 1） 審核組長和審核員的確定（ 2） 合理的分工（包括人員和時(shí)間）（ 3） 審核前的練兵或培訓(xùn)現(xiàn)場審核（ 1） 熟悉審核準(zhǔn)則（ 2） 編制檢查清單（審核員個(gè)人的審核方案）（ 3） 懂得對重點(diǎn)問題和薄弱環(huán)節(jié)的深究（ 4） 如實(shí)記錄（ 5） 內(nèi)部的溝通和總結(jié)以確定審核追蹤方案（ 6） 不符合報(bào)告的編制不符合糾正和預(yù)防措施制定的有效性103不符合報(bào)告編制要求1. 受審核部門；2. 審核時(shí)間；（ 1）不符合項(xiàng)的描述；（ 2）引用 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)要素（條款）內(nèi)容；（ 3）不符合事實(shí)的描述；（ 4）不符合要素（條款）的判定；3. 不符合性質(zhì)的（嚴(yán)重性）的判定；4. 審核部門確認(rèn)；5. 審核員簽字。104嚴(yán)重不符合： 體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效；體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效；造成嚴(yán)重的環(huán)境危害。一般不符合： 個(gè)別的、偶然的、孤立的問題，不影響環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的局部問題。105環(huán)境管理體系不符合報(bào)告106107108109五、課程小結(jié)v ISO14001是唯一認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)；v ISO14001體現(xiàn)出 PDCA管理原則，與ISO9001有兼容性v 是 17個(gè)要素中的核心要素（ EMS的管理對象）， 17個(gè)要素之間有內(nèi)在聯(lián)系v 法律法規(guī)應(yīng)用于環(huán)境因素管理中v 動(dòng)態(tài)管理110111謝謝觀看 /歡迎下載BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAI