企業(yè)境內(nèi)外上市知識(shí)培訓(xùn)講座-資料下載頁(yè)
2025-01-05 17:12本頁(yè)面
【正文】 員工激勵(lì)機(jī)制，從而加強(qiáng)公司對(duì)員工的吸引力，并獲得適合公司發(fā)展所需的高級(jí)人才； 七、上市途徑的選擇 （二）涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外上市 ? 采用這種方式在香港上市有如下優(yōu)勢(shì)： ? （ 4）由于這種上市方式具有良好的退出機(jī)制，企業(yè)在上市前及上市后更容易引進(jìn)策略投資者及合作伙伴； ? （ 5）在香港上市規(guī)則規(guī)定的 6至 12個(gè)月禁售期結(jié)束后，控股股東持有的股票可以在市場(chǎng)上進(jìn)行交易。 ? 特別需要指出的是，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布不再就這種上市方式出具“無(wú)異議函”后，涉及境內(nèi)權(quán)益的境外公司在境外上市的項(xiàng)目只需接受上市地證券交易所的審查，從而大大縮短了上市時(shí)間。但是采用這種上市方法也應(yīng)充分考慮并滿足中國(guó)法律的要求。 七、上市途徑的選擇 （三）買殼上市 ? 買殼上市是指，非上市公司通過(guò)購(gòu)買一家境外上市公司一定比例的股權(quán)來(lái)取得上市的地位，然后注入自己的有關(guān)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)間接在境外上市的目的。買殼本身可以避開(kāi)繁雜的上市審批程序，手續(xù)也相對(duì)簡(jiǎn)便，因而為不少民營(yíng)企業(yè)所選擇。但是這種上市方式在挑選安全的殼資源方面存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，并且在買殼之后如欲獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的效益，亦并非易事。另外，買殼并不能帶來(lái)資金，因此如需要融資，也還必須經(jīng)歷發(fā)行新股的審批程序。 七、上市途徑的選擇 （四）存托憑證上市 ? 存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的，代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。存托憑證上市一般是指，某國(guó)的上市公司為使其股票在外國(guó)流通，將一定數(shù)額的股票，委托某一中間機(jī)構(gòu)（通常為一銀行，稱為保管銀行或受托銀行）保管，由保管銀行通知外國(guó)的存托銀行在當(dāng)?shù)匕l(fā)行代表該股份的存托憑證，然后存托憑證開(kāi)始在外國(guó)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。 ? 八、 律師在企業(yè)上市過(guò)程中 的作用及服務(wù)內(nèi)容 八 、律師在上市過(guò)程中的作用及服務(wù)內(nèi)容 ? 改制階段 – 參與依法改制、重組設(shè)立為股份公司的可行性研究； – 參與改制方案的設(shè)計(jì)，論證法律上的可行性； – 編制資產(chǎn)重組方案，提出界定產(chǎn)權(quán)關(guān)系、管理關(guān)系、控股關(guān)系以及債權(quán)債務(wù)清理的初步方案； – 草擬資產(chǎn)重組協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、公司章程草案； – 草擬有限責(zé)任公司增資擴(kuò)股的董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議和新老股東之間的增資協(xié)議； 八 、律師在上市過(guò)程中的作用及服務(wù)內(nèi)容 ? 改制階段 – 草擬有限責(zé)任公司變更為股份公司的申請(qǐng) (向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)和工商登記機(jī)關(guān) )； – 草擬有限責(zé)任公司變更為股份公司 /設(shè)立股份公司的可行性研究報(bào)告； – 草擬股份公司創(chuàng)立大會(huì)文件、董事會(huì)文件、監(jiān)事會(huì)文件； – 草擬股份公司股東大會(huì)工作程序規(guī)則； – 草擬股份公司董事會(huì)議事規(guī)則； – 草擬股份公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則； 八 、 律師在上市過(guò)程中的作用及服務(wù)內(nèi)容 ? 改制階段 – 草擬股份公司總經(jīng)理／經(jīng)理工作規(guī)則； – 出具擬任職董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員資格的法律意見(jiàn)書； – 出席創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)進(jìn)行律師見(jiàn)證出具法律意見(jiàn)書； – 為股份公司的設(shè)立出具法律意見(jiàn)書； – 依法對(duì)股份公司進(jìn)行重組方面的法律輔導(dǎo)與培訓(xùn)。 八 、律師在上市過(guò)程中的作用及服務(wù)內(nèi)容 ? 輔導(dǎo)階段（規(guī)范階段） ? 審查股份公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)召開(kāi)的程序、審議的議案及形成的決議，并對(duì)其合法性等問(wèn)題提供法律咨詢； ? 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參與股份公司股東大會(huì)并出具法律意見(jiàn)書； ? 參與股份公司在上市輔導(dǎo)期中遇到的重要商務(wù)活動(dòng)的談判，草擬或?qū)彶榉墒聞?wù)文書，根據(jù)需要出具法律意見(jiàn)書 ； 八 、 律師在上市過(guò)程中的作用及服務(wù)內(nèi)容 ? 輔導(dǎo)階段（規(guī)范階段） ? 對(duì)股份公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等進(jìn)行必要的授課，幫助其理解股票發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則，了解作為公眾公司規(guī)范運(yùn)作、信息披露和履行承諾等方面的責(zé)任和義務(wù)； ? 對(duì)股份公司存在的問(wèn)題提出整改意見(jiàn)，并幫助其進(jìn)行整改； ? 起草或?qū)徍斯煞莨驹谏鲜休o導(dǎo)期的相關(guān)協(xié)議、合同及相關(guān)文件； 完 謝 謝！
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