【正文】 要告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由和依據。 （ 3） 復核。 聽取當事人的陳述和申辯，并制作《當事人陳述申辯筆錄》。不得因當事人提出陳述申辯意見而加重處罰。筆錄要盡量記錄各方原話，不能記錄原話的，應當真實反映陳述申辯人的意愿。對當事人提出的新的事實和證據要記錄完整。當事人提供文字陳述申辯材料的，要隨卷保存。筆錄要當場交當事人核對并由其簽署意見。 當事人的陳述申辯意見，由執(zhí)法人員現場電話或郵件與單位法制機構、機關負責人匯報溝通確定是否采納，事后補辦 《 當事人陳述申辯復核意見書 》 。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 61 （ 4） 制作決定書。 當場制作《行政（當場）處罰決定書》，對單位處罰用單位版，對個人處罰用個人版。 （ 5） 簽字送達。 經當事人簽字確認并留存即視為送達。委托代理人簽字的，要有授權文件或者任職證明。 （ 6） 報告?zhèn)浒浮?要在作出決定之日起 5日內將處罰決定書和罰款收據備案。 3.《 行政（當場）處罰決定書 》 制作 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 62 注意 處罰決定書種類選用。 個體工商戶是個人還是單位決定著 行政處罰決定書 的 使用， 決定 處罰程序 的 適用。（ 單位版 、 個人版 ） 注意： 對同一個違法行為，不能當場下達警告，然后再立案給予罰款！違反了一事不再罰原則！ 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 61 63 （ 1）簡易程序之外的行政處罰，都要予以立案，填寫 《 立案審批表 》 ，并全面、客觀、公正收集證據。 對確需立即查處的違法行為，可以先行調查取證，并在 5日內補辦立案手續(xù) （執(zhí)法實踐中，往往難以在 5日內補辦立案手續(xù)，可從關鍵性證據采集時間開始計算， 5日內補辦立案手續(xù)，確保符合立案條件）。 （ 2）立案條件： ①有證據初步證明違法行為；②屬于本部門管轄范圍，否則移交其他部門；③依法應當給予行政處罰；④在法定追究行政責任期限內（一般為發(fā)生之日起 2年內，連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了至日起計算）；⑤違法行為涉嫌犯罪的，要移送司法機關；⑥對同一個違法行為已經給予行政處罰，尚未結案的。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 64 （二）行政處罰一般程序 （ 1）調查詢問要制作 《 詢問筆錄 》 ，當場不方便進行詢問的，要下達 《 詢問通知書 》 要求被詢問人在指定時間內，到指定地點接受詢問。 （ 2）對現場有 爭議的標的物 以及 物證， 可以 進行現場勘查、檢驗、測量、繪圖、拍照，并將情況和結果如實地記錄下來 ，制作 《 勘驗筆錄 》 。 （ 3）對一些物證，可以采取抽樣取證的方法，制作 《 抽樣取證憑證 》 ；一般情況下，抽樣取得的證據還需要進一步鑒定，取得有效的鑒定結論，制作 《 鑒定委托書 》 。 （ 4）對證據可能滅失或者以后難以取得的情形，經行政機關負責人批準，可以先行登記保存證據，制作 《 先行登記保存證據通知書 》 等系列文書。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 65 3. 初步審理和處罰告知 （ 1）案件調查結束后，執(zhí)法人員要制作 《 行政處罰案件調查報告 》 ，列出證據清單，說明案件調查經過，提出案件調查結論和處理意見。 （ 2）調查報告由安監(jiān)部門法制機構或者執(zhí)法隊伍內設的專門審理機構進行合法性審核，由法制機構或者審理機構簽署審核意見（審核意見應當包括事實是否清楚、證據是否確鑿、適用依據是否正確、程序是否合法、裁量是否適當等內容），報單位有關負責人審批（審批權限可根據本單位工作分工和相關制度確定） 。 （ 3）經審核審批，制作 《 行政處罰告知書 》 ，向當事人告知作出行政處罰決定的事實、理由、依據以及擬作出的行政處罰決定，告知當事人享有的陳述和申辯權利。 （ 4）符合聽證條件的（ 個人罰款 500元以上，單位罰款 2萬元以上、責令停產停業(yè)整頓、責令停產停業(yè)、吊銷有關許可證、撤銷有關執(zhí)業(yè)資格、崗位證書 ），一并制作 《 行政處罰聽證告知書 》 ，并根據當事人申請履行聽證程序。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 66 4. 陳述申辯及復核 當事人在 3日內提出陳述申辯申請的，要聽取其陳述申辯意見，制作 《 當事人陳述申辯筆錄 》 。 當事人僅提供書面證明材料的，不必制作筆錄。 對當事人的陳述申辯意見，要進行復核，制作 《 當事人陳述申辯復核意見書 》 。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 67 ☆案例分析 【 案情介紹 】 原告某公司成立于 2023年，登記住所地為北京市 平谷區(qū)， 2023年公司遷至北京市 海淀區(qū) 。 2023年 3月，被告 （某工商局） 以原告擅自變更公司登記事項為由，向其作出《責令改正通知書》，限其 30日內改正。原告并未按期改正，被告認為原告行為 違法 ，擬 依法 對原告作出行政處罰，在作出處罰前，被告告知原告享有陳述申辯的權利， 原告向被告提交了書面陳述意見，但被告執(zhí)法人員以該陳述與案件無關當場未接受。 2023年 10月，被告作出行政處罰決定，并向原告送達。原告不服，提起行政復議，復議機關維持了被告的行政處罰決定，原告仍不服，提起行政訴訟。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 68 ☆案例分析 【 審理結果 】 法院認為，原告違法行為依法應當實施行政處罰，被告行政處罰決定認定事實清楚、證據確鑿、適用法律正確。 但是被告在執(zhí)法中應該按照依法行政的要求嚴格遵守法定程序 。本案中，被告在庭審中承認原告在收到被告的行政處罰告知書后，即向被告提交了書面陳述意見， 被告承認當場以該陳述與本案無關為由未接收，在被告提供的檔案材料中亦沒有對原告書面陳述意見進行復核的證據，且在被告的行政處罰決定書中亦未表達對原意見采納與否的意見，此行為即為拒絕接受原告陳述、申辯，屬重大程序違法，故被告所作行政處罰決定依法不成立 。依照 《 最高人民法院關于執(zhí)行 〈 中華人民共和國行政訴訟法 〉 若干問題的解釋 》 第五十七條第二款第（三）項之規(guī)定，判決確認被告所作行政處罰無效。雙方當事人均未上訴。 【 評析 】 行政機關在作出行政處罰前必須履行告知和 復核程序 ， 告知程序保證了被處罰人的知情權，復核程序則保證了被處罰人的參與權。 從歷年案卷評查情況看，各級基本上能夠履行告知程序，在作出行政處罰決定前告知相對人行政處罰的事實、理由和依據，給相對人陳述申辯的機會，但聽取相對人的意見 常表現為若相對人有陳述、申辯的則記錄在卷，或者從行政處罰的結果上減少一些擬作出行政處罰的幅度，鮮有反映行政機關對相對人陳述、申辯內容認真進行復核的材料 ，由此可以看出，復核程序往往被忽視。 。 （ 1）符合聽證條件的行政處罰案件，應當制作 《 行政處罰聽證告知書 》 與 《 行政處罰告知書 》 一并送達當事人，當事人可以在 3日內書面 提出聽證申請。 （ 2）安監(jiān)部門自收到聽證申請之日起 15日內 舉行聽證會，并在舉行聽證會的 7日前 ，制作 《 行政處罰聽證會通知書 》 ， 通知 當事人舉行聽證的時間、地點及其他事項。 （ 3）當事人有正當理由要求延期舉行聽證的，經安監(jiān)部門負責人批準 可以延期 1次 ，當事人應提出書面延期申請。安監(jiān)部門可根據具體情形重新確定聽證時間，并告知聽證參加人。重新確定聽證時間 ,不受提前七日發(fā)出通知 的限制。當事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權利。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 69 （ 4）公開舉行的聽證， 在舉行聽證的 3日前，制作 《 行政處罰聽證會公告 》 ，以適當方式（如報紙公告、網站公布、布告欄張貼）公布。公布內容包括當事人情況、案由以及舉行聽證的時間、地點等。 （ 5）聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調查人員、當事人及其 委托代理人（ 12名，要有委托證明材料） 、書記員組成。聽證主持人要取得政府法制部門頒發(fā)的資格證書，沒有符合條件的聽證主持人，可以申請本級人民政府法制機構或者上級安監(jiān)部門選派。 聽證主持人、聽證員、記錄員應當由未參加過本行政許可審查和本行政處罰案件調查的人員擔任 。 必要時，可以設聽證員協(xié)助聽證主持人工作。 （ 6）為保障聽證順利進行，安監(jiān)部門可以邀請需要當場接受詢問、出具證據或者提供專業(yè)服務的鑒定人員、勘驗人員、翻譯人員以及其他專業(yè)人員參加聽證。 （ 7）當事人一方人數為 10人以上的，應當推選代表參加聽證。推選有困難的，可以協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可以采取抽簽的方式確定，一般不超過 5人（可以適當增加人數）。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 70 （ 8）聽證基本程序 ①書記員宣布聽證會場紀律、當事人的權利和義務。 ②聽證主持人宣布案由，核實聽證參加人員名單，宣布停在開始。 ③案件調查人員提出當事人的違法事實、出示證據，說明擬作出的行政處罰內容及法律依據。 ④當事人或者委托代理人對案件事實、證據、適用的法律等進行陳述和申辯，提交新的證據材料。 ⑤聽證主持人就案件有關問題向當事人、案件調查人員、證人詢問。 ⑥案件調查人員、當事人或者委托代理人互相辯論。 ⑦當事人或者委托代理人作最后陳述。 ⑧ 聽證主持人宣布聽證結束。 現場應當制作 《 聽證筆錄 》 ，并當場由當事人核對無誤后簽名 。聽證結束后，聽證主持人應當依據聽證情況，填寫 《 聽證會報告書 》，提出處理意見并附 《 聽證筆錄 》 報安監(jiān)部門負責人審查。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 71 （ 9）中止聽證情形 ①需要重新取證。 ②需要通知新證人到場作證。 ③因不可抗力無法繼續(xù)進行聽證。 ④其他需要中止的情形。 （ 10）終止聽證情形 ①當事人撤回聽證要求。 ②當事人無正當理由不按時參加聽證，或者未經聽證主持人允許提前退席。 ③擬作出的行政處罰決定已經變更，不適用聽證程序。 ④其他需要中止的情形。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 72 （ 1）原則上，需要集體討論的案件都要進行法制審核。 主要包括：一是 責令停產停業(yè)整頓 、 責令停產停業(yè) 、責令停止建設、責令停止施工、 吊銷有關許可證 、 撤銷有關執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書 、 5萬元以上罰款、沒收違法所得 5萬元以上（以上標紅需要聽證），需要集體討論； 二是其他需聽證的案件 。個人 500元以上、單位 2萬 5萬之間罰款（ 《 山東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法 》 （魯府法發(fā) 〔 2023〕 28號）第四條），不用集體討論。 注意區(qū)分重大行政處罰決定案件與嚴重違法行為案件！ （ 2）執(zhí)法人員根據處罰告知后的實際情況（如陳述申辯復核意見和聽證會報告書意見）， 研究制作 《 重大行政處罰決定法制審核意見書》 。 經法制審核同意后，再召開案審委會議進行集體討論，制作 《 行政處罰集體討論記錄 》 ，最終形成統(tǒng)一的行政處罰決定意見。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 73 （ 1）普通案件呈批與立案審核審批權限一致。（經過重大法制審核的案件，可按普通案件權限呈批，也可按集體討論案件權限呈批） 經過集體討論的，根據集體討論意見，辦案人員制作 《 案件處理呈批表 》 后，報分管法制負責人審核，報單位主要負責人審批。 調整原因： ，先呈批程序上重復； （案審委會議）如果形不成一致意見，可由主要負責人裁定； ，需要報告主要領導審批； ，處罰決定用印缺少領導審批程序。 （ 2）確有違法行為的，根據情節(jié)輕重和具體情況，作出處罰決定，制作并送達 《 行政處罰決定書 》 。 （ 3）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰， 制作并送達 《 不予行政處罰決定書 》 。 （ 4）違法事實不能成立的，不能處罰，予以結案。 （ 5） 《 行政處罰決定書 》 應當在 7日內，依照民事訴訟法的規(guī)定送達當事人。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 74 （ 1）當事人應當自接到 《 行政處罰決定書 》 之日起 15日內， 持 《 山東省非稅收入通用票據 》 （也要在送達回執(zhí)上簽字送達）四聯(lián)單 與 《 行政處罰決定書 》 到銀行繳納罰款， 《 山東省非稅收入通用票據 》 加蓋銀行收訖章后入卷 。 （ 2）當事人確有經濟困難，需要延期或者分期繳納罰款的， 應當告知其提交書面申請，提出具體、可行的延期或者分期繳款計劃 ，制作 《 延期（分期）繳納罰款審批表 》，經單位負責人審批后制作并送達 《 延期（分期）繳納罰款批準書 》 。 （ 3）不按時繳款的，履行加處罰款程序，最后申請法院強制執(zhí)行。 安全生產執(zhí)法監(jiān)察培訓 山東省安全生產監(jiān)察總隊 75 （ 1）結案條件： ①依法履行行政處罰決定的；②不予行政處罰的；③移送司法機關或其他部門處理的；④申請強