【正文】 要告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實(shí)、理由和依據(jù)。 （ 3） 復(fù)核。 聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，并制作《當(dāng)事人陳述申辯筆錄》。不得因當(dāng)事人提出陳述申辯意見而加重處罰。筆錄要盡量記錄各方原話，不能記錄原話的，應(yīng)當(dāng)真實(shí)反映陳述申辯人的意愿。對(duì)當(dāng)事人提出的新的事實(shí)和證據(jù)要記錄完整。當(dāng)事人提供文字陳述申辯材料的，要隨卷保存。筆錄要當(dāng)場交當(dāng)事人核對(duì)并由其簽署意見。 當(dāng)事人的陳述申辯意見，由執(zhí)法人員現(xiàn)場電話或郵件與單位法制機(jī)構(gòu)、機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)溝通確定是否采納，事后補(bǔ)辦 《 當(dāng)事人陳述申辯復(fù)核意見書 》 。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 61 （ 4） 制作決定書。 當(dāng)場制作《行政（當(dāng)場）處罰決定書》，對(duì)單位處罰用單位版，對(duì)個(gè)人處罰用個(gè)人版。 （ 5） 簽字送達(dá)。 經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)并留存即視為送達(dá)。委托代理人簽字的，要有授權(quán)文件或者任職證明。 （ 6） 報(bào)告?zhèn)浒浮?要在作出決定之日起 5日內(nèi)將處罰決定書和罰款收據(jù)備案。 3.《 行政（當(dāng)場）處罰決定書 》 制作 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 62 注意 處罰決定書種類選用。 個(gè)體工商戶是個(gè)人還是單位決定著 行政處罰決定書 的 使用， 決定 處罰程序 的 適用。（ 單位版 、 個(gè)人版 ） 注意： 對(duì)同一個(gè)違法行為，不能當(dāng)場下達(dá)警告，然后再立案給予罰款！違反了一事不再罰原則！ 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 61 63 （ 1）簡易程序之外的行政處罰，都要予以立案，填寫 《 立案審批表 》 ，并全面、客觀、公正收集證據(jù)。 對(duì)確需立即查處的違法行為，可以先行調(diào)查取證，并在 5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù) （執(zhí)法實(shí)踐中，往往難以在 5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù)，可從關(guān)鍵性證據(jù)采集時(shí)間開始計(jì)算， 5日內(nèi)補(bǔ)辦立案手續(xù)，確保符合立案條件）。 （ 2）立案條件： ①有證據(jù)初步證明違法行為；②屬于本部門管轄范圍，否則移交其他部門；③依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰；④在法定追究行政責(zé)任期限內(nèi)（一般為發(fā)生之日起 2年內(nèi)，連續(xù)或繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了至日起計(jì)算）；⑤違法行為涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)；⑥對(duì)同一個(gè)違法行為已經(jīng)給予行政處罰，尚未結(jié)案的。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 64 （二）行政處罰一般程序 （ 1）調(diào)查詢問要制作 《 詢問筆錄 》 ，當(dāng)場不方便進(jìn)行詢問的，要下達(dá) 《 詢問通知書 》 要求被詢問人在指定時(shí)間內(nèi)，到指定地點(diǎn)接受詢問。 （ 2）對(duì)現(xiàn)場有 爭議的標(biāo)的物 以及 物證， 可以 進(jìn)行現(xiàn)場勘查、檢驗(yàn)、測(cè)量、繪圖、拍照，并將情況和結(jié)果如實(shí)地記錄下來 ，制作 《 勘驗(yàn)筆錄 》 。 （ 3）對(duì)一些物證，可以采取抽樣取證的方法，制作 《 抽樣取證憑證 》 ；一般情況下，抽樣取得的證據(jù)還需要進(jìn)一步鑒定，取得有效的鑒定結(jié)論，制作 《 鑒定委托書 》 。 （ 4）對(duì)證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情形，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存證據(jù)，制作 《 先行登記保存證據(jù)通知書 》 等系列文書。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 65 3. 初步審理和處罰告知 （ 1）案件調(diào)查結(jié)束后，執(zhí)法人員要制作 《 行政處罰案件調(diào)查報(bào)告 》 ，列出證據(jù)清單，說明案件調(diào)查經(jīng)過，提出案件調(diào)查結(jié)論和處理意見。 （ 2）調(diào)查報(bào)告由安監(jiān)部門法制機(jī)構(gòu)或者執(zhí)法隊(duì)伍內(nèi)設(shè)的專門審理機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審核，由法制機(jī)構(gòu)或者審理機(jī)構(gòu)簽署審核意見（審核意見應(yīng)當(dāng)包括事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、適用依據(jù)是否正確、程序是否合法、裁量是否適當(dāng)?shù)葍?nèi)容），報(bào)單位有關(guān)負(fù)責(zé)人審批（審批權(quán)限可根據(jù)本單位工作分工和相關(guān)制度確定） 。 （ 3）經(jīng)審核審批，制作 《 行政處罰告知書 》 ，向當(dāng)事人告知作出行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)以及擬作出的行政處罰決定，告知當(dāng)事人享有的陳述和申辯權(quán)利。 （ 4）符合聽證條件的（ 個(gè)人罰款 500元以上，單位罰款 2萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格、崗位證書 ），一并制作 《 行政處罰聽證告知書 》 ，并根據(jù)當(dāng)事人申請(qǐng)履行聽證程序。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 66 4. 陳述申辯及復(fù)核 當(dāng)事人在 3日內(nèi)提出陳述申辯申請(qǐng)的，要聽取其陳述申辯意見，制作 《 當(dāng)事人陳述申辯筆錄 》 。 當(dāng)事人僅提供書面證明材料的，不必制作筆錄。 對(duì)當(dāng)事人的陳述申辯意見，要進(jìn)行復(fù)核，制作 《 當(dāng)事人陳述申辯復(fù)核意見書 》 。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 67 ☆案例分析 【 案情介紹 】 原告某公司成立于 2023年，登記住所地為北京市 平谷區(qū)， 2023年公司遷至北京市 海淀區(qū) 。 2023年 3月，被告 （某工商局） 以原告擅自變更公司登記事項(xiàng)為由，向其作出《責(zé)令改正通知書》，限其 30日內(nèi)改正。原告并未按期改正，被告認(rèn)為原告行為 違法 ，擬 依法 對(duì)原告作出行政處罰，在作出處罰前，被告告知原告享有陳述申辯的權(quán)利， 原告向被告提交了書面陳述意見，但被告執(zhí)法人員以該陳述與案件無關(guān)當(dāng)場未接受。 2023年 10月，被告作出行政處罰決定，并向原告送達(dá)。原告不服，提起行政復(fù)議，復(fù)議機(jī)關(guān)維持了被告的行政處罰決定，原告仍不服，提起行政訴訟。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 68 ☆案例分析 【 審理結(jié)果 】 法院認(rèn)為，原告違法行為依法應(yīng)當(dāng)實(shí)施行政處罰，被告行政處罰決定認(rèn)定事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、適用法律正確。 但是被告在執(zhí)法中應(yīng)該按照依法行政的要求嚴(yán)格遵守法定程序 。本案中，被告在庭審中承認(rèn)原告在收到被告的行政處罰告知書后，即向被告提交了書面陳述意見， 被告承認(rèn)當(dāng)場以該陳述與本案無關(guān)為由未接收，在被告提供的檔案材料中亦沒有對(duì)原告書面陳述意見進(jìn)行復(fù)核的證據(jù)，且在被告的行政處罰決定書中亦未表達(dá)對(duì)原意見采納與否的意見，此行為即為拒絕接受原告陳述、申辯，屬重大程序違法，故被告所作行政處罰決定依法不成立 。依照 《 最高人民法院關(guān)于執(zhí)行 〈 中華人民共和國行政訴訟法 〉 若干問題的解釋 》 第五十七條第二款第（三）項(xiàng)之規(guī)定，判決確認(rèn)被告所作行政處罰無效。雙方當(dāng)事人均未上訴。 【 評(píng)析 】 行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰前必須履行告知和 復(fù)核程序 ， 告知程序保證了被處罰人的知情權(quán)，復(fù)核程序則保證了被處罰人的參與權(quán)。 從歷年案卷評(píng)查情況看，各級(jí)基本上能夠履行告知程序，在作出行政處罰決定前告知相對(duì)人行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，給相對(duì)人陳述申辯的機(jī)會(huì)，但聽取相對(duì)人的意見 常表現(xiàn)為若相對(duì)人有陳述、申辯的則記錄在卷，或者從行政處罰的結(jié)果上減少一些擬作出行政處罰的幅度，鮮有反映行政機(jī)關(guān)對(duì)相對(duì)人陳述、申辯內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核的材料 ，由此可以看出，復(fù)核程序往往被忽視。 。 （ 1）符合聽證條件的行政處罰案件，應(yīng)當(dāng)制作 《 行政處罰聽證告知書 》 與 《 行政處罰告知書 》 一并送達(dá)當(dāng)事人，當(dāng)事人可以在 3日內(nèi)書面 提出聽證申請(qǐng)。 （ 2）安監(jiān)部門自收到聽證申請(qǐng)之日起 15日內(nèi) 舉行聽證會(huì)，并在舉行聽證會(huì)的 7日前 ，制作 《 行政處罰聽證會(huì)通知書 》 ， 通知 當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)及其他事項(xiàng)。 （ 3）當(dāng)事人有正當(dāng)理由要求延期舉行聽證的，經(jīng)安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn) 可以延期 1次 ，當(dāng)事人應(yīng)提出書面延期申請(qǐng)。安監(jiān)部門可根據(jù)具體情形重新確定聽證時(shí)間，并告知聽證參加人。重新確定聽證時(shí)間 ,不受提前七日發(fā)出通知 的限制。當(dāng)事人未按期參加聽證，并且未事先說明理由的，視為放棄聽證權(quán)利。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 69 （ 4）公開舉行的聽證， 在舉行聽證的 3日前，制作 《 行政處罰聽證會(huì)公告 》 ，以適當(dāng)方式（如報(bào)紙公告、網(wǎng)站公布、布告欄張貼）公布。公布內(nèi)容包括當(dāng)事人情況、案由以及舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等。 （ 5）聽證參加人由聽證主持人、聽證員、案件調(diào)查人員、當(dāng)事人及其 委托代理人（ 12名，要有委托證明材料） 、書記員組成。聽證主持人要取得政府法制部門頒發(fā)的資格證書，沒有符合條件的聽證主持人，可以申請(qǐng)本級(jí)人民政府法制機(jī)構(gòu)或者上級(jí)安監(jiān)部門選派。 聽證主持人、聽證員、記錄員應(yīng)當(dāng)由未參加過本行政許可審查和本行政處罰案件調(diào)查的人員擔(dān)任 。 必要時(shí)，可以設(shè)聽證員協(xié)助聽證主持人工作。 （ 6）為保障聽證順利進(jìn)行，安監(jiān)部門可以邀請(qǐng)需要當(dāng)場接受詢問、出具證據(jù)或者提供專業(yè)服務(wù)的鑒定人員、勘驗(yàn)人員、翻譯人員以及其他專業(yè)人員參加聽證。 （ 7）當(dāng)事人一方人數(shù)為 10人以上的，應(yīng)當(dāng)推選代表參加聽證。推選有困難的，可以協(xié)商確定，協(xié)商不成的，可以采取抽簽的方式確定，一般不超過 5人（可以適當(dāng)增加人數(shù)）。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 70 （ 8）聽證基本程序 ①書記員宣布聽證會(huì)場紀(jì)律、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。 ②聽證主持人宣布案由，核實(shí)聽證參加人員名單，宣布停在開始。 ③案件調(diào)查人員提出當(dāng)事人的違法事實(shí)、出示證據(jù)，說明擬作出的行政處罰內(nèi)容及法律依據(jù)。 ④當(dāng)事人或者委托代理人對(duì)案件事實(shí)、證據(jù)、適用的法律等進(jìn)行陳述和申辯，提交新的證據(jù)材料。 ⑤聽證主持人就案件有關(guān)問題向當(dāng)事人、案件調(diào)查人員、證人詢問。 ⑥案件調(diào)查人員、當(dāng)事人或者委托代理人互相辯論。 ⑦當(dāng)事人或者委托代理人作最后陳述。 ⑧ 聽證主持人宣布聽證結(jié)束。 現(xiàn)場應(yīng)當(dāng)制作 《 聽證筆錄 》 ，并當(dāng)場由當(dāng)事人核對(duì)無誤后簽名 。聽證結(jié)束后，聽證主持人應(yīng)當(dāng)依據(jù)聽證情況，填寫 《 聽證會(huì)報(bào)告書 》，提出處理意見并附 《 聽證筆錄 》 報(bào)安監(jiān)部門負(fù)責(zé)人審查。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 71 （ 9）中止聽證情形 ①需要重新取證。 ②需要通知新證人到場作證。 ③因不可抗力無法繼續(xù)進(jìn)行聽證。 ④其他需要中止的情形。 （ 10）終止聽證情形 ①當(dāng)事人撤回聽證要求。 ②當(dāng)事人無正當(dāng)理由不按時(shí)參加聽證，或者未經(jīng)聽證主持人允許提前退席。 ③擬作出的行政處罰決定已經(jīng)變更，不適用聽證程序。 ④其他需要中止的情形。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 72 （ 1）原則上，需要集體討論的案件都要進(jìn)行法制審核。 主要包括：一是 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓 、 責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) 、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、 吊銷有關(guān)許可證 、 撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書 、 5萬元以上罰款、沒收違法所得 5萬元以上（以上標(biāo)紅需要聽證），需要集體討論； 二是其他需聽證的案件 。個(gè)人 500元以上、單位 2萬 5萬之間罰款（ 《 山東省重大行政執(zhí)法決定法制審核辦法 》 （魯府法發(fā) 〔 2023〕 28號(hào)）第四條），不用集體討論。 注意區(qū)分重大行政處罰決定案件與嚴(yán)重違法行為案件！ （ 2）執(zhí)法人員根據(jù)處罰告知后的實(shí)際情況（如陳述申辯復(fù)核意見和聽證會(huì)報(bào)告書意見）， 研究制作 《 重大行政處罰決定法制審核意見書》 。 經(jīng)法制審核同意后，再召開案審委會(huì)議進(jìn)行集體討論，制作 《 行政處罰集體討論記錄 》 ，最終形成統(tǒng)一的行政處罰決定意見。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 73 （ 1）普通案件呈批與立案審核審批權(quán)限一致。（經(jīng)過重大法制審核的案件，可按普通案件權(quán)限呈批，也可按集體討論案件權(quán)限呈批） 經(jīng)過集體討論的，根據(jù)集體討論意見，辦案人員制作 《 案件處理呈批表 》 后，報(bào)分管法制負(fù)責(zé)人審核，報(bào)單位主要負(fù)責(zé)人審批。 調(diào)整原因： ，先呈批程序上重復(fù)； （案審委會(huì)議）如果形不成一致意見，可由主要負(fù)責(zé)人裁定； ，需要報(bào)告主要領(lǐng)導(dǎo)審批； ，處罰決定用印缺少領(lǐng)導(dǎo)審批程序。 （ 2）確有違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重和具體情況，作出處罰決定，制作并送達(dá) 《 行政處罰決定書 》 。 （ 3）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰， 制作并送達(dá) 《 不予行政處罰決定書 》 。 （ 4）違法事實(shí)不能成立的，不能處罰，予以結(jié)案。 （ 5） 《 行政處罰決定書 》 應(yīng)當(dāng)在 7日內(nèi)，依照民事訴訟法的規(guī)定送達(dá)當(dāng)事人。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 74 （ 1）當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自接到 《 行政處罰決定書 》 之日起 15日內(nèi)， 持 《 山東省非稅收入通用票據(jù) 》 （也要在送達(dá)回執(zhí)上簽字送達(dá)）四聯(lián)單 與 《 行政處罰決定書 》 到銀行繳納罰款， 《 山東省非稅收入通用票據(jù) 》 加蓋銀行收訖章后入卷 。 （ 2）當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的， 應(yīng)當(dāng)告知其提交書面申請(qǐng)，提出具體、可行的延期或者分期繳款計(jì)劃 ，制作 《 延期（分期）繳納罰款審批表 》，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人審批后制作并送達(dá) 《 延期（分期）繳納罰款批準(zhǔn)書 》 。 （ 3）不按時(shí)繳款的，履行加處罰款程序，最后申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。 安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察培訓(xùn) 山東省安全生產(chǎn)監(jiān)察總隊(duì) 75 （ 1）結(jié)案條件： ①依法履行行政處罰決定的；②不予行政處罰的；③移送司法機(jī)關(guān)或其他部門處理的；④申請(qǐng)強(qiáng)