股民中簽后券商通知的法律責(zé)任分析-資料下載頁
2025-01-01 06:51本頁面
【正文】 ]5號 《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》“T+2日”僅為公布中簽結(jié)果，即證券公司在交易場所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告或交主承銷商在中國監(jiān)證會指定報紙上公布抽簽結(jié)果，證券公司沒有通知股民中簽的義務(wù)。 對原、被告的兩種理解，我們認(rèn)為：第一，證監(jiān)會的這一解釋不是法律法規(guī)，僅是其行業(yè)的內(nèi)部規(guī)定，不能對抗法律法規(guī)的規(guī)定。第二，對“T+2日”這一專業(yè)、模糊的術(shù)語，證券公司不給股民作出詳細(xì)解釋，給股民岐義理解該術(shù)語埋下伏筆，岐義理解的直接后果是股民沒有按時、足額地申購所中簽的新股，造成了經(jīng)濟損失。按照合同法的規(guī)定，對該岐義理解應(yīng)作出不利于提供格式條款一方(證券公司)的理解。所以，證券公司對該術(shù)語形成對自己有利的解釋，拒絕承擔(dān)通知的義務(wù)，是法律所不予保護(hù)的?！ 【C上，由于證券公司殆于履行通知義務(wù)，致使李某賬戶上資金不足，無法全部購買配售的新股，造成李某可得利益的損失，證券公司理應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 四、幾點司法建議 投資者與證券公司簽訂的代理市值配售協(xié)議應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)補充或修改,把證券公司中簽通知義務(wù)直接以協(xié)議條款的形式確定下來,以明確責(zé)任。 為保證證券公司通知暢通和準(zhǔn)確無誤,投資者可委托代理人,在證券公司因客觀原因無法通知到股民本人的情況下,可另行通知其委托代理人。股民及代理人的聯(lián)系地址、電話等聯(lián)系方式應(yīng)當(dāng)寫入?yún)f(xié)議,一旦聯(lián)系方式發(fā)生變更,應(yīng)立即以書面形式通知證券公司。 股民作為投資者對其申購股票是否中簽,以及股款是否充足也應(yīng)予以關(guān)心。在正常情況下,應(yīng)主動到證券公司或通過電話查詢,如資金不足,應(yīng)該及時補足,以避免不必要的糾紛和損失發(fā)生。 (文中人物均為化名)文章來源：中顧法律網(wǎng) (免費法律咨詢，就上中顧法律網(wǎng)）第 5 頁 共 5 頁
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