法律法規(guī)重點總結(jié)-資料下載頁
2025-08-04 17:47本頁面
【正文】 效→因果確定責任 2. 主體資格→傭金返還，客戶承擔 3. 混碼交易但按指令入市→客戶承擔 4. 下達指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔 5. 全權(quán)委托/未通知追加保證金/開倉透支→80% 6. 未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔 |未約定→80% 7. 協(xié)商保留持倉，損失客戶承擔，穿倉公司承擔 8. 非受托人→公司賠償，非受托連帶 9. 倉庫交貨→倉庫賠償，期交所連帶 10. 人民法院保全：會員資格費/席位 不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用 11. 債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金 保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結(jié) 12. 債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價證券 【條例】 1. 風控不力——七十、七十一 2. 拒不繳納保障基金——六十八、七十 3. 七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金 4. 十八——風險官辭職，提前30天告知 5. 二十六——支持風險官工作 6. 二十三——風險官發(fā)現(xiàn)問題報告地、董、監(jiān)【錯誤點】 1. 銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)；國務(wù)院——國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu) 2. 期貨交易所公布“平均價” 3. 期交所不需要編制、發(fā)布“日報表”。（要周、月、年） 4. 實物糾紛，“交易所”所在地為履約地?！ ?. 總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)??！ ?. 設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?正式/全部** 7. 章程中不記載“薪酬”?！ ?. “交易擔保金”——分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風險準備金。分級結(jié)算設(shè)獨立董事?！ ?. 不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶 10. 首席風險官——公正——獨立√ 11. 申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”，情況表 12. 非結(jié)算會員手續(xù)費：保證金賬戶扣除，不是自有資金?！ ?3. 保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”?！ ?4. 風險監(jiān)管指標：結(jié)算準備金(可用)/保證金(被占用) 15. 期貨公司預(yù)計負債，按照《企業(yè)會計準則》 16. 違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓誡”“訓誡信” 17. 期貨從業(yè)人員，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽 “勤勉盡責”——專業(yè)技能 18. 申請交易編碼，“前一日”保證金≥50
環(huán)評公示相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1