基金期末復(fù)習(xí)題a-資料下載頁
2025-08-04 15:24本頁面
【正文】 收益分配表、基金凈值變動表等報表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。 正確答案：D 練習(xí)題 9.（ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動的始終。 正確答案：A 練習(xí)題 10.（ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)的各項經(jīng)營管理活動都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 正確答案：B 練習(xí)題 11.（ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須在發(fā)生時能準(zhǔn)確、及時地記錄。按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。 正確答案：C 練習(xí)題 12.（ ?。┦侵父黜棙I(yè)務(wù)經(jīng)營活動必須防范風(fēng)險，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)的安全與完整。 正確答案：D 練習(xí)題 13.（ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 正確答案：C 練習(xí)題 14.（ ）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離。直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨(dú)立，適當(dāng)分離。內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 正確答案：D 練習(xí)題?。ā 。?。 n 正確答案：C n 二、判斷題 n 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔(dān)任。（ ?。? 正確答案：錯 n ，但不收取報酬，而是通過進(jìn)行績效評估、提供會計核算等增值性服務(wù)來取得收入。（ ?。? 正確答案：錯 n 3.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準(zhǔn)入有更詳細(xì)的規(guī)定。如,最近3個會計年度的年末凈資產(chǎn)均不低于30億元人民幣。設(shè)有專門的基金托管部門?；鹜泄懿块T擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。有安全保管基金財產(chǎn)的條件等等。（ ?。? 正確答案：錯 n ，分賬管理。（ ） 正確答案：對 n ，保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨(dú)立。（ ?。? 正確答案：錯 n ，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。（ ） 正確答案：錯 n ，基金銀行存款賬戶、基金結(jié)算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產(chǎn)數(shù)量、余額每日核對?；饌泄苜~戶在交易當(dāng)日進(jìn)行核對，如無交易每周核對一次。（ ?。? 正確答案：對 n ，每周編制基金運(yùn)作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。（ ） 正確答案：對 18
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