基金期末復習題a-資料下載頁
2025-08-04 15:24本頁面
【正文】 收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。 正確答案：D 練習題 9.（ ?。┦侵竷炔靠刂浦贫葢敺蠂曳煞ㄒ?guī)及監(jiān)管機構的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務經營管理活動的始終。 正確答案：A 練習題 10.（ ?。┦侵竿泄軜I(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約，監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。 正確答案：B 練習題 11.（ ）是指托管業(yè)務經營活動必須在發(fā)生時能準確、及時地記錄。按照“內部控制優(yōu)先”的原則，新設機構或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關的規(guī)章制度。 正確答案：C 練習題 12.（ ?。┦侵父黜棙I(yè)務經營活動必須防范風險，審慎經營，保證基金資產的安全與完整。 正確答案：D 練習題 13.（ ?。┦侵竷炔靠刂浦贫葢鶕?jù)國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善，并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。 正確答案：C 練習題 14.（ ?。┦侵竿泄苋送泄艿幕鹳Y產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離。直接操作人員和控制人員應相對獨立，適當分離。內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 正確答案：D 練習題?。ā 。?。 n 正確答案：C n 二、判斷題 n 《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。（ ?。? 正確答案：錯 n ，但不收取報酬，而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。（ ） 正確答案：錯 n 3.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準入有更詳細的規(guī)定。如,最近3個會計年度的年末凈資產均不低于30億元人民幣。設有專門的基金托管部門?；鹜泄懿块T擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人，并具有基金從業(yè)資格。有安全保管基金財產的條件等等。（ ） 正確答案：錯 n ，分賬管理。（ ?。? 正確答案：對 n ，保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。（ ?。? 正確答案：錯 n ，用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。（ ?。? 正確答案：錯 n ，基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數(shù)量、余額每日核對?；饌泄苜~戶在交易當日進行核對，如無交易每周核對一次。（ ） 正確答案：對 n ，每周編制基金運作監(jiān)控周報，向監(jiān)管機構報告。（ ） 正確答案：對 18
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