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基金期末復習題a-資料下載頁

2025-08-04 15:24本頁面
  

【正文】 收益分配表、基金凈值變動表等報表內容進行核對的過程。                 正確答案:D 練習題 9.( ?。┦侵竷炔靠刂浦贫葢敺蠂曳煞ㄒ?guī)及監(jiān)管機構的監(jiān)管要求,并貫穿于托管業(yè)務經營管理活動的始終。                 正確答案:A 練習題 10.( ?。┦侵竿泄軜I(yè)務的各項經營管理活動都必須有相應的規(guī)范程序和監(jiān)督制約,監(jiān)督制約應滲透到托管業(yè)務的全過程和各個操作環(huán)節(jié),覆蓋所有的部門、崗位和人員。                 正確答案:B 練習題 11.(  )是指托管業(yè)務經營活動必須在發(fā)生時能準確、及時地記錄。按照“內部控制優(yōu)先”的原則,新設機構或新增業(yè)務品種時必須做到已建立相關的規(guī)章制度。                 正確答案:C 練習題 12.( ?。┦侵父黜棙I(yè)務經營活動必須防范風險,審慎經營,保證基金資產的安全與完整。                 正確答案:D 練習題 13.( ?。┦侵竷炔靠刂浦贫葢鶕?jù)國家政策、法律及經營管理的需要適時修改完善,并保證得到全面落實執(zhí)行,不得有任何空間、時限及人員的例外。                 正確答案:C 練習題 14.( ?。┦侵竿泄苋送泄艿幕鹳Y產、托管人的自有資產、托管人托管的其他資產應當分離。直接操作人員和控制人員應相對獨立,適當分離。內部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內部控制制度的制定和執(zhí)行部門。                 正確答案:D 練習題?。ā 。?。               n   正確答案:C n  二、判斷題 n 《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行和信托投資公司擔任。( ?。?    正確答案:錯   n ,但不收取報酬,而是通過進行績效評估、提供會計核算等增值性服務來取得收入。(  )     正確答案:錯 n 3.《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管準入有更詳細的規(guī)定。如,最近3個會計年度的年末凈資產均不低于30億元人民幣。設有專門的基金托管部門?;鹜泄懿块T擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露等業(yè)務的執(zhí)業(yè)人員不少于5人,并具有基金從業(yè)資格。有安全保管基金財產的條件等等。(  )     正確答案:錯   n ,分賬管理。( ?。?    正確答案:對 n ,保證基金賬戶獨立于托管銀行賬戶,但不同基金的賬戶不必相互獨立。( ?。?    正確答案:錯 n ,用于登記存管基金持有的、在全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的債券。( ?。?    正確答案:錯 n ,基金銀行存款賬戶、基金結算備付金余額、基金證券賬戶的各類證券資產數(shù)量、余額每日核對?;饌泄苜~戶在交易當日進行核對,如無交易每周核對一次。(  )   正確答案:對 n ,每周編制基金運作監(jiān)控周報,向監(jiān)管機構報告。(  )     正確答案:對 18
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