山西省互聯(lián)網(wǎng)小額貸款公司監(jiān)管工作指引-資料下載頁
2025-08-03 12:20本頁面
【正文】 股份比例、凈資產(chǎn)比例、上一年度盈利狀況等情況），自然人股東名冊(cè)及其出資額，驗(yàn)資事項(xiàng)說明；法人股東經(jīng)審計(jì)的前一個(gè)月的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表；股東入股憑證復(fù)印件；法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明。開業(yè)申請(qǐng)材料之七董事、監(jiān)事、高及管理人員任職資格申請(qǐng)表姓名 性別出生年月照片籍貫民族政治面貌學(xué)歷畢業(yè)院校身份證號(hào)碼職稱經(jīng)濟(jì)工作年限金融從業(yè)年限擬任職務(wù)簡歷申報(bào)單位意見 （蓋章） 年 月 日本人申明如實(shí)申報(bào)上述個(gè)人資料。 （簽名或蓋章） 年 月 日縣級(jí)主管部門意 見 （蓋章） 年 月 日市級(jí)主管部門意 見 （蓋章） 年 月 日申請(qǐng)人家庭住址及聯(lián)系電話備注：照片為一寸彩色免冠照片。開業(yè)申請(qǐng)材料之七董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的無犯罪記錄證明由戶籍所在地的公安部門提供的無犯罪記錄證明（須加蓋公安部門公章）。開業(yè)申請(qǐng)材料之七董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員信用記錄情況董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的信用記錄情況，可出具委托書并辦理相關(guān)手續(xù)，由人民銀行分支機(jī)構(gòu)通過征信系統(tǒng)查詢其信用記錄，重點(diǎn)反映其在融資等方面有無重大違約記錄，并提交信用信息報(bào)告?zhèn)洳?。董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信用信息報(bào)告各頁簽名并蓋指模。開業(yè)申請(qǐng)材料之八互聯(lián)網(wǎng)小額貸款公司管理制度主要包括:、貸款業(yè)務(wù)管理制度。、財(cái)務(wù)管理制度。、風(fēng)險(xiǎn)控制制度。、信息披露制度。、網(wǎng)絡(luò)安全制度、其他制度。 開業(yè)申請(qǐng)材料之九網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)相關(guān)文件及說明 一、與網(wǎng)絡(luò)貸款業(yè)務(wù)平臺(tái)的合作協(xié)議或開發(fā)建設(shè)協(xié)議；二、網(wǎng)站備案手續(xù)；三、網(wǎng)絡(luò)貸款業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份系統(tǒng)測(cè)試報(bào)告和安全評(píng)估報(bào)告；四、網(wǎng)絡(luò)貸款業(yè)務(wù)運(yùn)營設(shè)施、業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)備份情況說明；五、網(wǎng)絡(luò)貸款業(yè)務(wù)管理部門職責(zé)分工、技術(shù)人員基本情況說明；六、網(wǎng)絡(luò)貸款產(chǎn)品設(shè)計(jì)、貸款對(duì)象、獲客途徑、業(yè)務(wù)流程等說明； 開業(yè)申請(qǐng)材料之十經(jīng)營場(chǎng)所證明單 位 名 稱住 所（經(jīng)營場(chǎng)所）山西省 市 區(qū)（縣） （門牌號(hào)）產(chǎn)權(quán)人證明同意將位于上述地址 的房屋以 方式提供給該企業(yè)使用，使用期限 年。 產(chǎn)權(quán)單位蓋章： 產(chǎn)權(quán)為個(gè)人的，由本人簽字： 年 月 日需 要證 明情 況 證明單位公章： 年 月 日特別提示：自有房產(chǎn)提供產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件或購房合同復(fù)印件；租賃房屋提交租賃協(xié)議復(fù)印件（租房協(xié)議要有公安部門的備案和營業(yè)場(chǎng)所外觀照片）開業(yè)申請(qǐng)材料之十一法律意見書、律師事務(wù)所主要審核關(guān)聯(lián)人入股情況；、律師事務(wù)所及執(zhí)業(yè)律師資質(zhì)證明。附件：變更和終止申請(qǐng)材料（一）變更申請(qǐng)材料、變更申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、住所、注冊(cè)資本、變更事項(xiàng)、變更原因等。、股東會(huì)（董事會(huì)）決議、公司章程修正案。、近個(gè)月加蓋合作銀行公章的經(jīng)營業(yè)務(wù)明細(xì)（提供一份原件）。、資金使用情況（加蓋銀行印章的所有賬戶貨幣資金余額匯總表，銀行對(duì)賬單或存單等復(fù)印件證明材料）。、近兩年有無違法、違規(guī)經(jīng)營記錄（要提供是否存在重大訴訟情況說明，要有市級(jí)主管部門出具的有無違法違規(guī)紀(jì)錄的情況說明）。、市級(jí)主管部門對(duì)變更真實(shí)性、合法性的審核意見。 、變更公司住所需提供營業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或使用權(quán)證明。、變更注冊(cè)資本需提供驗(yàn)資報(bào)告，擬出資人的基本情況、合法資金來源證明、信用記錄、無犯罪記錄等材料。、變更法定代表人需提供擬任法定代表人的基本情況、信用記錄、無犯罪記錄證明、關(guān)聯(lián)情況等材料。、變更董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員需提交相關(guān)任職資格申請(qǐng)材料。、變更股東需提供新股東基本情況、合法資金來源證明、信用記錄、無犯罪記錄等材料。、變更其他事項(xiàng)的，提交主管部門要求的相關(guān)證明。（二）終止申請(qǐng)材料、解散申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明公司名稱、住所、注冊(cè)資本、終止原因等。、營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件。、董事會(huì)、股東大會(huì)決議或出資人決定。、市、縣（區(qū)、縣級(jí)市）主管部門的審核意見。、清算組出具的債務(wù)清償證明。、依法實(shí)施破產(chǎn)的，需提供人民法院的破產(chǎn)宣告。、擬終止互聯(lián)網(wǎng)小額貸款業(yè)務(wù)的報(bào)告；、開業(yè)以來債權(quán)債務(wù)關(guān)系報(bào)告及處置情況；、終止互聯(lián)網(wǎng)小額貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；、終止互聯(lián)網(wǎng)小額貸款業(yè)務(wù)的公告方案及媒體公告；、終止業(yè)務(wù)過程中重大問題的應(yīng)急預(yù)案；、負(fù)責(zé)終止業(yè)務(wù)工作的部門，職責(zé)分工，主要負(fù)責(zé)人和聯(lián)系人的聯(lián)系方式。抄送：人民銀行太原中心支行、山西銀監(jiān)局、省工商局、省 公安廳、省通信管理局，省互聯(lián)網(wǎng)金融協(xié)會(huì)、省小額貸款公司協(xié)會(huì) 山西省人民政府金融工作辦公室 年月日印發(fā)
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1