【正文】 響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。⑹,監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。⑺,其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。2，同期記錄：⑴,索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。⑵,同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。3， 詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4， 最終索賠報告：⑴，當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。⑵，最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：①,施工單位的正規(guī)性文件。②,索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。 索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。 索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進行最終批復(fù)。 索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。③,批復(fù)的索賠意向書。④,編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。⑤,附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。四、索賠的管理：1,由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。2,索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。3, 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。五、避免索賠存在的誤區(qū)：1,當索賠事件發(fā)生時，有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認真對待。2，項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。3，主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。4，只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。5，很多項目管理成員認為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。六、綜上所述，工程索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。工程中索賠事件的處理原則濟南工程建設(shè)監(jiān)理有限公司 張海巖摘要：我國現(xiàn)已正式加入WTO，為適應(yīng)加入WTO后在工程中進行投資控制的需要，其中索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，也是進行工程造價管理的一項重要內(nèi)容，筆者就工程索賠提出了自己的一些處理原則。關(guān)鍵詞：工程索賠 處理 原則正文：索賠是業(yè)主與承包商之間經(jīng)常發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，并非帶有懲罰性。實踐證明：索賠的健康開展對于培養(yǎng)和發(fā)展社會主義建筑市場、促進建筑業(yè)的發(fā)展、提高工程建設(shè)效益起著重要的作用，同時，有利于促進承建各方加強內(nèi)部管理、提高管理水平，嚴格執(zhí)行合同，維護市場正常秩序，有助于政府轉(zhuǎn)變職能，合理確定工程造價，有助于雙方更快地熟悉國際慣例，掌握索賠處理的方法與技巧，便于對外開放和對外承包工程，特別是我國現(xiàn)已正式成為WTO組織中的一員，為適應(yīng)加入WTO后監(jiān)理工作的需要，現(xiàn)結(jié)合自身體會，淺談一下在工程中處理索賠事件的原則。一、索賠的概念：索賠原指在經(jīng)濟合同實施過程中，合同中的一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)而受到損失時，向?qū)Ψ教岢龅馁r償要求。在建設(shè)工程中，索賠的范圍較為廣泛，一般包括未履行或未正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)、指令變更、修改設(shè)計、工程環(huán)境變化、地質(zhì)條件與設(shè)計不符、國家法令變更、通貨膨脹等等，都會導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生。在實際工作中承包商可向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可向承包商提出反索賠，但最常見同時也較難解決的是承包商向業(yè)主提出的索賠，通常將它作為監(jiān)理工程師進行索賠管理的重點控制對象。在FIDIC合同條款中，“費用索賠”的定義是：承包商根據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，通過監(jiān)理工程師向業(yè)主索要合同價以外的費用，作為對自身經(jīng)濟利益的損失和影響的補償。因此作為監(jiān)理工程師應(yīng)加強索賠管理。二、索賠的基本條件：要求 內(nèi) 容客觀性 干擾事件確實存在。干擾事件使承包商受到實際損失。有證據(jù)、有證明。合法性 按合同或法律符合補償規(guī)定。合理性 索賠要求符合合同規(guī)定。符合實際情況。索賠值的計算：符合合同規(guī)定、符合會計核算原則、符合工程慣例。干擾事件及影響、索賠值之間有直接因果關(guān)系，索賠要求符合邏輯。三、索賠的要求：在建設(shè)工程中承包商的索賠要求通常有三種情況： 要求工程工期即合同工期延長，此索賠只涉及時間不涉及費用。 要求補償造成的實際費用損失，此索賠只涉及費用不涉及時間。 要求工期延長、費用補償，此索賠不僅涉及時間還涉及費用。四、索賠處理的原則： 處理索賠總的原則：（1）必須以合同為依據(jù)，公平、公正地處理有關(guān)索賠事件。（2）必須注意、收集、積累有關(guān)能引起索賠事件的資料。（3）及時、合理地處理索賠事件。（4）加強索賠的前瞻性，有效地避免過多索賠事件的發(fā)生。 工期索賠的處理原則：（1）單事件條件下工期延誤的處理原則： ①發(fā)生在關(guān)鍵線路上的工期延誤：若是業(yè)主原因造成的，此類延誤必定會導(dǎo)致整個工期的延誤，承包商可以向業(yè)主提出工期索賠，若導(dǎo)致額外費用增加的，同時可以向業(yè)主提出費用索賠。若是承包商原因造成的，此類延誤由承包商自己負責，得不到任何索賠。若是自然不利條件造成的，雙方應(yīng)依據(jù)合同有關(guān)條款具體協(xié)商處理。若是不可抗力原因造成的，并且是一位有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見的風險，一般情況下，承包商可獲得工期補償，但有關(guān)費用損失，各方自負本方的損失。 ②發(fā)生在非關(guān)鍵線路上的延誤：若非關(guān)鍵線路上的某工序的延誤時間少于或等于該工序的機動時間，該工序發(fā)生延誤后依然在非關(guān)鍵線路上，并不影響總工期，這種情況承包商是得不到工期索賠的。若非關(guān)鍵線路上的某工序的延誤時間超過了該工序的機動時間，導(dǎo)致了該延誤工序所在的非關(guān)鍵線路轉(zhuǎn)變?yōu)殛P(guān)鍵線路，從而影響了總工期，則應(yīng)以延誤調(diào)整后的工期為準，重新制訂合理工期，這種情況承包商能得工期索賠。（2）多事件條件下工期延誤的處理原則：在實際工作中，由于建設(shè)工期長，規(guī)模大，常常會有多種原因的延誤交織在一起，在這種情況下，一般按以下原則處理。 ①按初始延誤優(yōu)先的原則：業(yè)主原因造成的延誤（簡稱E）、異常條件造成的延誤（簡稱N）、承包商原因造成的延誤（簡稱C），三者誰造成的延誤發(fā)生在前，就以誰的延誤為準來處理索賠。 ②不允許在同一時段內(nèi)存在二個及二個以上索賠事件的原則：在同一時間段內(nèi)有多個原因造成的延誤，只考慮一個原因造成的索賠。 ③按對承包商不利的原則：當E與C同時存在產(chǎn)生延誤時，按C的責任造成延誤進行索賠處理，承包商既得不到工期索賠也得不到費用索賠；當E與N同時存在時，按N的原因造成延誤處理索賠，承包商只能得到工期索賠，但得不到費用索賠；當C與N同時存在時，承包商只能得到工期索賠，但得不到費用索賠?？傊磳Τ邪滩焕脑瓌t進行索賠處理。 費用索賠處理的原則：（1）單純窩工造成費用損失的索賠原則：只計算窩工費用，不參與取費。 ①人工窩工造成的費用損失只計窩工人工費，不按人工工日計算。 ②機械窩工造成的費用損失：若機械是承包商自有的，則索賠費用按機械折舊費計算。若機械是承包商租賃的，則索賠費用按機械租賃費計算。（2）工程量增加引起費用增加的索賠原則：前提條件是非承包商原因造成的工程量增加。 ①工程直接費的增加，分別按人工、材料、機械的預(yù)算單價分項計算。 ②管理費的增加，按當?shù)氐挠嘘P(guān)費率套取計算。（3）按國際慣例，索賠事件發(fā)生后，承包商當時沒有采取任何積極補救措施的，業(yè)主可拒絕索賠要求。（4）按承包商和業(yè)主責任比例處理的原則： “……如果是多種風險相結(jié)合造成的損失或損壞，則工程師應(yīng)考慮到承包商和業(yè)主的責任所占的比例處理索賠?！比绻堰@里的“損失和損壞”理解為工期延誤及費用損失，并且業(yè)主與承包商雙方都對此事有責任，但有主、次之分，則監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)雙方責任的大小、比例并結(jié)合現(xiàn)場實際情況處理這類事件。按上述原則列舉一個例題，做具體說明?！纠}】某工程施工，在基礎(chǔ)工程的關(guān)鍵工序上發(fā)生如下事件：（1）5月20日至5月26日承包商的主要施工設(shè)備出現(xiàn)不常見的故障，造成50個人員窩工，人工工日40元/工日，人員窩工費15元/天，2臺挖掘機為自有機械，機械臺班費8000元/臺班，折舊費為3000元/臺班，施工現(xiàn)場管理費費率按5%計取。（2）5月24日業(yè)主應(yīng)提交的圖紙至6月10日才交給施工單位。（3）6月7日至6月12日下了該季節(jié)罕見的特大暴雨，造成6月11日至6月14日該地區(qū)停電。（4）因圖紙做調(diào)整，基礎(chǔ)開挖平面擴大，造成工程量增加，引起增加挖掘機臺班4個，自卸車臺班16個，臺班費為750元/臺班，人工工日100個，材料增加120立方米，單價50元/立方米，并因此造成工期延長2天。問：承包商應(yīng)如何提出索賠？ 解：根據(jù)上述原則及時間坐標圖分析如下： ①5月20日至5月26日施工設(shè)備出現(xiàn)故障是承包商原因造成的工期延誤，該索賠不成立，承包商不應(yīng)提出索賠。工期索賠=0天，費用索賠=0萬元。 ②5月27至6月9日遲交付圖紙是業(yè)主方原因造成的工期延誤，索賠成立。工期索賠=14天，費用索賠=141550+1430002=94500元。 ③6月10日至6月12日是自然不利條件造成的延誤，工期索賠成立，費用索賠不成立。工期索賠=3天，費用索賠=0萬元。 ④6月13日至6月14日停電，是一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的風險，應(yīng)是業(yè)主所應(yīng)承擔的風險，索賠成立。工期索賠=2天，費用索賠=21550+223000=13500萬元。 ⑤因設(shè)計變更，造成工程量增加，是業(yè)主原因，索賠成立。工期索賠=2天直接工程費=10040+80004+16750+12050=54000元管理費=540005%=2700元費用索賠=54000+2700=56700元綜合以上分析：工期索賠總計=14+3+2+2=21天 費用索賠總計=94500+13500+56700=164700元以上是有關(guān)索賠處理的某些原則，是本人的一點淺薄認識和看法，有不當之處，請各位同仁不吝批評、指正。 40 / 40