證券市場基本法律法規(guī)必記數(shù)字(一)-資料下載頁
2025-07-20 06:11本頁面
【正文】 元以下的罰款。對直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款?！ ∈⒆C券自營 ，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案?！ ?、資料、賬冊和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年?！ 。骸 、僖髸T按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所?！ 、诿磕?月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。 ，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。 ?。骸 、僮誀I權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。 ?、谧誀I固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% ?、鄢钟幸环N權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% ④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外?！ ? ?。骸 、僮C券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1 ?、谧C券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50% ③證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80% ④證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20% ⑤證券經(jīng)營機構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20% ?、拮C券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時，該機構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止?！ 。汗緺I業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 十三、證券資產(chǎn)管理 、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% ，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記?！ 。邮軉蝹€客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元?！ 。细裢顿Y者累計不得超過200人。 ?。骸 、賯€人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣?！ 、诠?、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣?！ ?、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告；證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式至少每周披露一次集合計劃份額凈值?！ ?，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！ 。瑢⒓腺Y產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！ 。瓿少Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！ ?，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！ ?，保存期不得少于20年。 十四、其他業(yè)務(wù) ，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： ①公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰?！ 、谧罱?年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。 ?、圩罱?年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故?！ ??！ ?、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月?！ ?，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% ，向證監(jiān)會報送年度報告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告?！ ?、資料，保存期限不少于20年?！ ?。 。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！ ?，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3 、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的30%寧可累死在路上，也不能閑死在家里！寧可去碰壁，也不能面壁。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。什么是奮斗？奮斗就是每天很難，可一年一年卻越來越容易。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。能干的人，不在情緒上計較，只在做事上認真；無能的人！不在做事上認真，只在情緒上計較。拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻給所有努力的人.學(xué)習(xí)
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