招商銀行理財(cái)資金參與設(shè)立定向增發(fā)基金業(yè)務(wù)指引-資料下載頁(yè)
2025-07-20 01:22本頁(yè)面
【正文】 （9）投資管理人前期投資業(yè)績(jī)?yōu)檫_(dá)到約定要求；（10）定增基金投資行業(yè)范圍過(guò)于集中；（11）投資限售期在三年的定增項(xiàng)目。（六）存續(xù)期管理定增基金成立并實(shí)施項(xiàng)目投資后，需在基金整體層面上，通過(guò)建立預(yù)警安排及補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制來(lái)加強(qiáng)過(guò)程管理，具體安排如下：禁售期內(nèi)的預(yù)警安排和補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制投資標(biāo)的在禁售期內(nèi)，預(yù)警線=（優(yōu)先級(jí)本金及固定收益）*130%。若T日產(chǎn)品市值≤預(yù)警線，劣后資金出資人承諾在T+5日收盤前足額追加資金，使產(chǎn)品市值高于預(yù)警線。若未履行上述補(bǔ)倉(cāng)承諾，劣后資金出資人喪失份額所有權(quán)和剩余收益分配權(quán)，且銀行保留差額追索權(quán)利。解禁后的預(yù)警、止損安排和補(bǔ)倉(cāng)機(jī)制投資標(biāo)的解禁后，預(yù)警線=（優(yōu)先級(jí)本金及固定收益）*140%；止損線=（優(yōu)先級(jí)本金及固定收益）*130%。若T日產(chǎn)品市值≤預(yù)警線，劣后資金出資人承諾在T+3日收盤前足額追加資金，使產(chǎn)品市值高于預(yù)警線。若T日產(chǎn)品市值≤止損線，管理人有權(quán)自T+1日開(kāi)始平倉(cāng)止損操作，直至所有股票全部變現(xiàn)。若未履行上述補(bǔ)倉(cāng)承諾，劣后資金出資人喪失份額所有權(quán)和剩余收益分配權(quán)，且銀行保留差額追索權(quán)利。上述預(yù)警價(jià)格、止損價(jià)格可根據(jù)優(yōu)先劣后資金比例、投資標(biāo)的股票的質(zhì)地進(jìn)行微調(diào)。（七）投資收益在定增基金中，銀行理財(cái)資金享有固定收益，并與劣后出資人另行協(xié)商投資浮動(dòng)收益分配機(jī)制。
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