【正文】 公司審計(jì)監(jiān)察部負(fù)責(zé)對經(jīng)營層組成人員進(jìn)行任期、年度目標(biāo)履約審計(jì)。審計(jì)監(jiān)察部作出的審計(jì)意見書是相關(guān)人員整改工作和公司對其獎懲的依據(jù)。審計(jì)意見書須送達(dá)相關(guān)人員本人。第七十五條經(jīng)營層和各部門要重視群眾及利益相關(guān)者的來信來訪，要進(jìn)一步完善來訪接待制度和接待反饋制度，確保溝通渠道的暢通。經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人要親自過問重要的來信來訪。對于股東、客戶、員工反映的重大問題，經(jīng)營層組成人員及各部門要按照“兩書一考”的規(guī)范，積極主動地整改和查處并向總裁報(bào)告。第七十六條公司要加強(qiáng)內(nèi)部網(wǎng)站建設(shè)，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，以便利益相關(guān)者知情、參與和監(jiān)督。公司應(yīng)重視利益相關(guān)者和其他組織通過各種方式對經(jīng)營層的各類行為進(jìn)行監(jiān)督。第十四章失職與違規(guī)責(zé)任第七十七條公司建立和完善內(nèi)部控制制度，健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防止重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件的發(fā)生。第七十八條發(fā)生重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件的，事故或案件發(fā)生部門（單位）應(yīng)當(dāng)自事故或案件發(fā)生之日起二十四小時(shí)之內(nèi)向公司辦公室報(bào)告，公司辦公室按照相關(guān)規(guī)定逐級上報(bào)。第七十九條發(fā)生重大責(zé)任事故、違法違規(guī)案件后，公司應(yīng)成立相應(yīng)的工作小組，對事故、案件進(jìn)行調(diào)查，落實(shí)責(zé)任、提出處理意見，交公司有關(guān)部門按照本規(guī)定處理。第八十條經(jīng)營層組成人員因違反法律法規(guī)和公司規(guī)章或工作嚴(yán)重失職，導(dǎo)致公司發(fā)生下列責(zé)任事故；或經(jīng)營層組成人員因違法違規(guī)造成公司重大損失的，公司按照本規(guī)定給予相關(guān)責(zé)任人處理：（一）違反消防管理法規(guī)和安全管理規(guī)定，明知有火災(zāi)隱患、其他安全隱患不及時(shí)整改，導(dǎo)致公司發(fā)生火災(zāi)、被盜、人員傷亡等，造成公司財(cái)產(chǎn)損失的；（二）因簽訂合同和履行合同嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任被詐騙，導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的；（三）違反決策程序?qū)е轮卮鬀Q策失誤，造成公司財(cái)產(chǎn)損失的；（四）參與內(nèi)幕交易或者非法關(guān)聯(lián)交易導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的；（五）其他違法違規(guī)、嚴(yán)重失職行為導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的。第八十一條公司發(fā)生第八十條所列的事故或案件的，根據(jù)公司財(cái)產(chǎn)損失及相關(guān)人員的責(zé)任大小，對相關(guān)部門（單位）的負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要負(fù)責(zé)人分別按如下給予處理：（一）財(cái)產(chǎn)損失10萬元以上不足50萬元的，給予警告、記過、記大過、降級處分；（二）財(cái)產(chǎn)損失50萬元以上不足60萬元的，給予降級、撤職、開除處分；（三）財(cái)產(chǎn)損失60萬元以上的，經(jīng)調(diào)查后提出處理意見，必要時(shí)按照司法程序處理。第八十二條對公司由總裁及總裁辦公會會議作出決策，使公司遭受損失的，總裁應(yīng)按照本規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。第八十三條相關(guān)責(zé)任人已調(diào)離原工作崗位但未離開公司的，仍按本規(guī)定給予處理。相關(guān)責(zé)任人從本公司離、退休不足五年且對其處理能夠?qū)嵤┑模凑毡疽?guī)定給予處理。對于外派的股權(quán)代表等人員，公司可以依據(jù)本規(guī)定給予處理。第八十四條公司內(nèi)部審計(jì)監(jiān)察部門未履行或未及時(shí)履行法定的監(jiān)督職責(zé)導(dǎo)致重大案件發(fā)生的，對其部門主要負(fù)責(zé)人按照本規(guī)定處理。第八十五條相關(guān)責(zé)任人構(gòu)成犯罪被依法追究刑事責(zé)任的，公司按照相關(guān)法律予以處理。第八十六條公司未按本規(guī)定對相關(guān)責(zé)任人給予處理的，監(jiān)事會在調(diào)查核實(shí)后，有權(quán)要求公司給予處理。監(jiān)事會認(rèn)為公司作出的處理決定明顯不當(dāng)?shù)模袡?quán)根據(jù)調(diào)查核實(shí)的情況，要求公司重新作出處理。第十五章作風(fēng)和行為規(guī)范第八十七條經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)要做學(xué)習(xí)的表率，密切關(guān)注國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會、法制、科技環(huán)境等的發(fā)展變化，不斷充實(shí)新知識，豐富新經(jīng)驗(yàn)。由領(lǐng)導(dǎo)辦公會通過舉辦講座等方式，組織成員學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)、科技、法律和現(xiàn)代管理等方面的知識。一般每兩個(gè)月安排一次。經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)及各部門負(fù)責(zé)人必須參加學(xué)習(xí)。第八十八條經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)要深入節(jié)點(diǎn)企業(yè)考察調(diào)研，了解情況、指導(dǎo)工作、解決實(shí)際問題。出行考察要減少陪同和隨行人員、簡化接待，不得要求節(jié)點(diǎn)企業(yè)到機(jī)場、車站、碼頭迎送，不要求陪餐。不吃請、不收禮。第八十九條經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)出席會議活動、考察調(diào)研的活動安排，按公司有關(guān)規(guī)定辦理。第九十條經(jīng)營層組成人員要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)廉政建設(shè)的規(guī)定，嚴(yán)格要求自己和有關(guān)人員，不得利用特殊身份拉關(guān)系、謀私利，損害公司利益。第九十一條經(jīng)營層組成人員對經(jīng)營層的決定，如有不同意見應(yīng)在經(jīng)營層內(nèi)部提出，在新的決定出臺前，必須執(zhí)行決定，不得散布和實(shí)施與現(xiàn)決定相違背的言論和行為。第九十二條經(jīng)營層組成人員外出履行公司事務(wù)，應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，因違法行為造成公司損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，對于構(gòu)成犯罪的依法交司法機(jī)關(guān)處理。第九十三條經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)出差、出訪和休養(yǎng)，應(yīng)事先報(bào)告總裁，由公司辦公室通報(bào)經(jīng)營層其他領(lǐng)導(dǎo)，具體按《公司高級管理人員外出請假制度執(zhí)行》。各部門主要負(fù)責(zé)人外出，應(yīng)事先向公司辦公室報(bào)告，由公司辦公室向經(jīng)營層領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。第九十四條除涉及商業(yè)秘密外，經(jīng)營層的事務(wù)應(yīng)當(dāng)公開。第九十五條經(jīng)營層組成人員應(yīng)增強(qiáng)服務(wù)觀念，樹立清正廉潔、規(guī)范服務(wù)的作風(fēng)。對職權(quán)范圍內(nèi)的事要按程序及時(shí)辦理，對不符合規(guī)定的事要堅(jiān)持原則，不枉法辦理；不得用公款相互送禮和宴請，不得接受下屬企業(yè)或業(yè)務(wù)客戶的送禮和宴請。公司對越權(quán)辦事、以權(quán)謀私等違紀(jì)、違法行為將嚴(yán)肅查處。第十六章附則第九十六條本規(guī)定中，“各委員會”是指公司董事會依據(jù)公司章程設(shè)立的各專業(yè)委員會；“各項(xiàng)目機(jī)構(gòu)”是指公司為實(shí)現(xiàn)董事會的經(jīng)營決策設(shè)立的負(fù)責(zé)管理、實(shí)施涉及公司全局的重點(diǎn)工程、重大經(jīng)營項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)；“各部門”是指公司依據(jù)公司章程、經(jīng)營管理需要設(shè)立的公司總部的職能部門；“節(jié)點(diǎn)企業(yè)”包括公司全資企業(yè)、參股（控股）的子公司；“單位”包括除部門以外的公司的分支機(jī)構(gòu)、節(jié)點(diǎn)企業(yè)。第九十七條本規(guī)則經(jīng)公司董事會審議通過后生效，自發(fā)布之日起執(zhí)行。第九十八條本規(guī)則由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。南京醫(yī)藥股份有限公司董事會11 / 11