cg6004公司治理制度評(píng)量通用版簡介-資料下載頁
2025-07-15 17:57本頁面
【正文】 議事規(guī)範(fàn)（則） （見說明），並提報(bào)股東會(huì)？ 請(qǐng)?zhí)峁┒聲?huì)議事規(guī)範(fàn)（則）。內(nèi)容需依照 95年 3月 28日金管證一字第 0950001615號(hào)令發(fā)布之 「公開發(fā)行公司董事會(huì)議事辦法」制定之。 Y=1分 N=0分 52 公司是否有為董事購買責(zé)任保險(xiǎn)？ 請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料證明。 Y=1分 N=0分 實(shí)地評(píng)量表 (部分問題例示 )— 第三類 (四 ) 編號(hào) 評(píng) 鑑 指 標(biāo) 說 明 評(píng)量標(biāo)準(zhǔn) 55 公司之監(jiān)察人中與管理當(dāng)局、董事無親 屬關(guān)係者是否大於 1/3？ 請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)資料。 Y=1分 N=0分 57 當(dāng)獨(dú)立董事、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)主管 、簽證會(huì)計(jì)師以及內(nèi)部稽核主管請(qǐng)辭或 更換時(shí)，公司的監(jiān)察人是否有進(jìn)一步瞭 解其原因？ 請(qǐng)?zhí)峁┍O(jiān)察人採取方式之證明。 Y=1分 N=0分 63 公司之全體監(jiān)察人持股比例是否符合法律 規(guī)定？ Y=1分 N=0分 64 各監(jiān)察人股份轉(zhuǎn)讓之限制、質(zhì)權(quán)之設(shè)定或 解除與變更之情形是否依法辦理並充分揭 露？ Y=1分 N=0分 肆、發(fā)揮監(jiān)察人功能 實(shí)地評(píng)量表 (部分問題例示 )— 第三類 (五 ) 編號(hào) 評(píng) 鑑 指 標(biāo) 說 明 評(píng)量標(biāo)準(zhǔn) 67 管理階層是否明確定義公司核心 事業(yè)？ 請(qǐng)?zhí)峁┱f明及書面資料。 Y=1分 N=0分 69 公司是否建立完備之內(nèi)部控制制 度並有效執(zhí)行？ 請(qǐng)?zhí)峁┕緝?nèi)部控制制度及其聲明書 及內(nèi)部稽核實(shí)施細(xì)則等相關(guān)文件。 Y=1分 N=0分 伍、確保管理階層的紀(jì)律 實(shí)地評(píng)量表 (部分問題例示 )— 第三類 (六 ) 編號(hào) 評(píng) 鑑 指 標(biāo) 說 明 評(píng)量標(biāo)準(zhǔn) 73 公司重大訊息是否依規(guī)定即 時(shí)公佈。公司是否未曾因違 反資訊公開相關(guān)規(guī)定或其他 事件而遭受主管機(jī)關(guān)懲處？ 請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)措施證明資料。（例如違反 「臺(tái)灣證券交易所對(duì)有價(jià)證券上市公司 資訊申報(bào)作業(yè)辦法」、違反「臺(tái)灣證券 交易所對(duì)上市公司重大訊息之查證暨公 開處理程序」等資訊公開相關(guān)規(guī)定，或 其他原因。） Y=1分 N=0分 74 公司是否設(shè)專人負(fù)責(zé)投資人 關(guān)係？ 請(qǐng)?zhí)峁┕就顿Y人關(guān)係處理程序。 Y=1分 N=0分 實(shí)地評(píng)量表 (部分問題例示 )— 第三類 (七 ) 陸、尊重利害關(guān)係人權(quán)益與社會(huì)責(zé)任 編號(hào) 評(píng) 鑑 指 標(biāo) 說 明 評(píng)量標(biāo)準(zhǔn) 77 公司是否有實(shí)質(zhì)回饋社會(huì)之作為 ？例如成立公益性基金會(huì)、持續(xù) 性之公益捐款或其它公益活動(dòng)？ 請(qǐng)?zhí)岢鱿嚓P(guān)資料、捐款明細(xì)或明列於 公司章程及其它公司規(guī)章中之社會(huì)責(zé) 任相關(guān)規(guī)定。如為捐款，請(qǐng)說明捐贈(zèng) 之具體資料或內(nèi)容 (例如 :總金額、金額 比率、計(jì)畫書、檢討報(bào)告書等。 ) Y=1分 N=0分 79 公司於去年兩年內(nèi)是否未因任何 消費(fèi)者事件而受到行政院公平交 易委員會(huì)或各縣市政府以消保法 或其它法令處罰？ 如有受處罰請(qǐng)說明原委。本會(huì)亦會(huì)向相 關(guān)單位查證。 Y=1分 N=0分 (未受處罰得 1分 ) 實(shí)地評(píng)量表 (部分問題例示 )— 第三類 (八 ) 報(bào)告完畢 敬請(qǐng)賜教 社團(tuán)法人中華公司治理協(xié)會(huì) 電話： (02)23685465
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