cg6004公司治理制度評量通用版簡介-資料下載頁
2025-07-15 17:57本頁面
【正文】 議事規(guī)範（則） （見說明），並提報股東會？ 請?zhí)峁┒聲h事規(guī)範（則）。內容需依照 95年 3月 28日金管證一字第 0950001615號令發(fā)布之 「公開發(fā)行公司董事會議事辦法」制定之。 Y=1分 N=0分 52 公司是否有為董事購買責任保險？ 請?zhí)峁┫嚓P資料證明。 Y=1分 N=0分 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (四 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 55 公司之監(jiān)察人中與管理當局、董事無親 屬關係者是否大於 1/3？ 請?zhí)峁┫嚓P資料。 Y=1分 N=0分 57 當獨立董事、總經理、財務或會計主管 、簽證會計師以及內部稽核主管請辭或 更換時，公司的監(jiān)察人是否有進一步瞭 解其原因？ 請?zhí)峁┍O(jiān)察人採取方式之證明。 Y=1分 N=0分 63 公司之全體監(jiān)察人持股比例是否符合法律 規(guī)定？ Y=1分 N=0分 64 各監(jiān)察人股份轉讓之限制、質權之設定或 解除與變更之情形是否依法辦理並充分揭 露？ Y=1分 N=0分 肆、發(fā)揮監(jiān)察人功能 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (五 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 67 管理階層是否明確定義公司核心 事業(yè)？ 請?zhí)峁┱f明及書面資料。 Y=1分 N=0分 69 公司是否建立完備之內部控制制 度並有效執(zhí)行？ 請?zhí)峁┕緝炔靠刂浦贫燃捌渎暶鲿? 及內部稽核實施細則等相關文件。 Y=1分 N=0分 伍、確保管理階層的紀律 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (六 ) 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 73 公司重大訊息是否依規(guī)定即 時公佈。公司是否未曾因違 反資訊公開相關規(guī)定或其他 事件而遭受主管機關懲處？ 請?zhí)峁┫嚓P措施證明資料。（例如違反 「臺灣證券交易所對有價證券上市公司 資訊申報作業(yè)辦法」、違反「臺灣證券 交易所對上市公司重大訊息之查證暨公 開處理程序」等資訊公開相關規(guī)定，或 其他原因。） Y=1分 N=0分 74 公司是否設專人負責投資人 關係？ 請?zhí)峁┕就顿Y人關係處理程序。 Y=1分 N=0分 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (七 ) 陸、尊重利害關係人權益與社會責任 編號 評 鑑 指 標 說 明 評量標準 77 公司是否有實質回饋社會之作為 ？例如成立公益性基金會、持續(xù) 性之公益捐款或其它公益活動？ 請?zhí)岢鱿嚓P資料、捐款明細或明列於 公司章程及其它公司規(guī)章中之社會責 任相關規(guī)定。如為捐款，請說明捐贈 之具體資料或內容 (例如 :總金額、金額 比率、計畫書、檢討報告書等。 ) Y=1分 N=0分 79 公司於去年兩年內是否未因任何 消費者事件而受到行政院公平交 易委員會或各縣市政府以消保法 或其它法令處罰？ 如有受處罰請說明原委。本會亦會向相 關單位查證。 Y=1分 N=0分 (未受處罰得 1分 ) 實地評量表 (部分問題例示 )— 第三類 (八 ) 報告完畢 敬請賜教 社團法人中華公司治理協會 電話： (02)23685465
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