【正文】 包方，以促使他們提供的產(chǎn)品或服務(wù)符合組織的要求。，運(yùn)行控制的內(nèi)容可包括:項(xiàng)目建設(shè)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、原材料選用與采購(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和原材料的貯存與運(yùn)輸、設(shè)備維護(hù)、動(dòng)力供應(yīng)、產(chǎn)品售后服務(wù)與服務(wù)的提供、產(chǎn)品報(bào)廢處理等。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序和支持性文件。明確對(duì)環(huán)境運(yùn)行控制的要求并實(shí)施，確保所識(shí)別的環(huán)境因素，特別是重大環(huán)境因素得到有效控制。明確對(duì)供方的控制要求，將相關(guān)控制程序通報(bào)相關(guān)方三、審核要點(diǎn)、目標(biāo)、指標(biāo)的運(yùn)行編制了程序。，是否建立了相應(yīng)程序。四、證據(jù)要求環(huán)境運(yùn)行控制中所產(chǎn)生的相關(guān)記錄和證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)審核中所抽取的證據(jù)。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)的程序，以確定潛在的對(duì)環(huán)境具有影響的緊急狀況和事故，以及如何對(duì)其作出響應(yīng)。 組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急狀況與事故作出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的負(fù)面環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)予以修訂，特別是在事故或緊急狀況發(fā)生之后。 可行時(shí)，組織還應(yīng)定期試驗(yàn)上述程序。一、理解要點(diǎn)。:l 能用以確定潛在的事故或緊急情況；l 一旦緊急情況發(fā)生時(shí)做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少由此造成的環(huán)境影響。(如組織在識(shí)別和評(píng)審重要環(huán)境因素時(shí)，就應(yīng)包括這些方面的內(nèi)容)，如何采取預(yù)防措施。一旦發(fā)生如何處置等，這些是建立和保持程序的基礎(chǔ)。4. 應(yīng)定期評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，必要時(shí)予以修訂，特別是在事故或緊急狀況發(fā)生之后應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序。，定期檢驗(yàn)或演練上述程序和有關(guān)規(guī)定。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。明確潛在的事故或緊急情況，進(jìn)行應(yīng)急準(zhǔn)備，制定應(yīng)急措施。組織對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評(píng)審和修訂組織對(duì)應(yīng)急措施的演練。三、審核要點(diǎn)、緊急情況有關(guān)的工作崗位。，是否對(duì)相關(guān)的程序或作業(yè)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，特別是職責(zé)、信息交流和相關(guān)記錄。四、證據(jù)要求應(yīng)急措施、演練記錄、評(píng)審記錄所產(chǎn)生的相關(guān)記錄和證據(jù)?，F(xiàn)場(chǎng)審核中所抽取的應(yīng)急準(zhǔn)備證據(jù)。 檢查和糾正措施 監(jiān)測(cè)和測(cè)量組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)側(cè)和測(cè)量。程序應(yīng)包括對(duì)環(huán)境績(jī)效、有關(guān)的運(yùn)行控制、 組織環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合性的監(jiān)測(cè)信息予以文件化。 組織應(yīng)確保所使用和維護(hù)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備是經(jīng)過(guò)校準(zhǔn)和檢驗(yàn)的，并應(yīng)保存相關(guān)記錄。一、理解要點(diǎn)1.“監(jiān)測(cè)”——遵照有關(guān)規(guī)定，所進(jìn)行的檢查。應(yīng)注意明確負(fù)責(zé)部門(mén)和負(fù)責(zé)人、監(jiān)測(cè)方法、頻次、執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)、記錄內(nèi)容、人員要求、結(jié)果的處置等。2.“測(cè)量”——以確定量值為目的的一組操作。，既是對(duì)體系運(yùn)行狀況的監(jiān)督手段，又是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)采取糾證措施，實(shí)施有效的運(yùn)行控制的首要環(huán)節(jié)。，其作用是:l 對(duì)可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)和測(cè)量；l 保證監(jiān)測(cè)活動(dòng)按規(guī)定進(jìn)行。，通常包括:l 組織的環(huán)境表現(xiàn)(如組織采取污染預(yù)防措施收到的效果，節(jié)省資源和能源的效果，對(duì)重大環(huán)境因素控制的結(jié)果等)；l 有關(guān)的運(yùn)行控制(對(duì)運(yùn)行加以控制飛監(jiān)測(cè)其執(zhí)行程序情況以及其運(yùn)行結(jié)果是否偏離目標(biāo)和指標(biāo))。、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度和環(huán)境管理方案實(shí)施的效果。，在程序中應(yīng)明確規(guī)定:如何進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，如何使用、維護(hù)、保管監(jiān)測(cè)設(shè)備，如何記錄和如何保管記錄，如何參照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、什么時(shí)候向誰(shuí)報(bào)告監(jiān)測(cè)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。，并應(yīng)保存相關(guān)記錄。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。明確進(jìn)行檢測(cè)和測(cè)量的對(duì)象、周期和方法。組織對(duì)遵守法律法規(guī)情況的評(píng)價(jià)。保留進(jìn)行檢測(cè)和測(cè)量的證據(jù)。對(duì)所使用和維護(hù)的監(jiān)測(cè)和測(cè)量設(shè)備進(jìn)行控制，并進(jìn)行校準(zhǔn)和檢驗(yàn)。三、審核要點(diǎn)。、應(yīng)急程序及作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的執(zhí)行情況進(jìn)行日常檢查。、指標(biāo)和環(huán)境管理方案的完成情況進(jìn)行例行檢查。、標(biāo)準(zhǔn)的符合性進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)不符合是否進(jìn)行信息交流和處置。四、證據(jù)要求對(duì)環(huán)境進(jìn)行規(guī)定的檢測(cè)和測(cè)量時(shí)所產(chǎn)生的相關(guān)記錄和證據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)審核中所抽取的檢測(cè)證據(jù)。法律法規(guī)遵守情況的檢查記錄。環(huán)境檢測(cè)部門(mén)所出具的有關(guān)組織環(huán)境指標(biāo)的檢測(cè)報(bào)告。市級(jí)以上，包括市級(jí)環(huán)保局出具的守法證明。定期校準(zhǔn)環(huán)境檢測(cè)設(shè)備的證據(jù)。如：火電廠監(jiān)測(cè)內(nèi)容表重要環(huán)境因素檢 測(cè) 項(xiàng) 目電廠工業(yè)廢水年排水總量；PH、COD、BOD、SS、石油類(lèi)、氟化物等；污染因子濃度；鍋爐咽氣廢氣年排放總量；顆粒物排放濃度、排放速率；氮氧化物排放濃度、排放速率；二氧化硫排放濃度、排放速率；噪聲廠界噪聲值、車(chē)間噪聲值水消耗量年消耗總量固體廢棄物排放量、回收利用率、無(wú)害化率 為與遵守法規(guī)的承諾相一致，組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序以定期評(píng)價(jià)適用法規(guī)要求的符合性。 組織應(yīng)保留定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 組織應(yīng)評(píng)價(jià)其適用的其它要求的符合性，組織可以為此建立單獨(dú)的程序。組織應(yīng)保留定期評(píng)估結(jié)果的記錄。一、理解要點(diǎn)。(應(yīng)規(guī)定的內(nèi)容)是:l 規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限——明確規(guī)定各相關(guān)部門(mén)在對(duì)定期評(píng)價(jià)適用法規(guī)要求的符合性和保留定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄等方面各自的職責(zé)和權(quán)限；。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。建立一套行之有效的評(píng)價(jià)工作機(jī)制和具有相應(yīng)能力的評(píng)價(jià)人員明確定期對(duì)適用法規(guī)要求的符合性評(píng)價(jià)和適用的其它要求的符合性合進(jìn)行評(píng)價(jià)的職責(zé)和權(quán)限。保留定期評(píng)估結(jié)果的記錄。三、審核要點(diǎn)1. 明確對(duì)定期對(duì)適用法規(guī)要求的符合性評(píng)價(jià)和適用的其它要求的符合性合進(jìn)行評(píng)價(jià)的職責(zé)和權(quán)限。2. 是否保留定期評(píng)估結(jié)果的記錄。四、證據(jù)要求定期對(duì)適用法規(guī)要求的符合性評(píng)價(jià)和適用的其它要求的符合性合進(jìn)行評(píng)價(jià)的記錄。 不符合，糾正與預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以處理實(shí)際與潛在的不符合事項(xiàng)，并以采取糾正措施與預(yù)防措施。這些程序應(yīng)明確相關(guān)要求，以： a) 識(shí)別并糾正不符合事項(xiàng)，并采取措施減輕其環(huán)境影響； b) 調(diào)查不符合事項(xiàng)，確定其原因，并采取措施以避免其再發(fā)生；c) 評(píng)估預(yù)防不符合事項(xiàng)的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄浒l(fā)生；d) 記錄所采取糾正措施與預(yù)防措施的結(jié)果，并評(píng)審所采取糾正措施與預(yù)防措施的有效性。所采取的措施，應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。 組織應(yīng)確保對(duì)于環(huán)境管理體系文件任何必要變更已完成。一、理解要點(diǎn)。(應(yīng)規(guī)定的內(nèi)容)是:l 規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限——明確規(guī)定各相關(guān)部門(mén)在對(duì)不符合進(jìn)行識(shí)別、處理與調(diào)查、評(píng)價(jià)、采取糾證措施、執(zhí)行、驗(yàn)證和文件更改等方面各自的職責(zé)和權(quán)限；l 對(duì)不符合進(jìn)行處理和調(diào)查—— 弄清不符合發(fā)生的原因，以便采取有針對(duì)性地根治措施，防止不符合的再發(fā)生；l 采取措施并予完成一一評(píng)估預(yù)防不符合事項(xiàng)的措施的需求，并采取適當(dāng)?shù)拇胧┍苊馄浒l(fā)生；針對(duì)不符合采取的糾正措施或針對(duì)潛在不符合采取的預(yù)防潛施應(yīng)切實(shí)有效、有始有終。3. 所采取的措施，應(yīng)與該問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。，應(yīng)遵照實(shí)施并做好更改后的實(shí)施記錄。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。明確對(duì)不符合進(jìn)行處理的職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)發(fā)生環(huán)境不符合時(shí)，能夠按照標(biāo)準(zhǔn)要求及時(shí)進(jìn)行處理并保持處理證據(jù)。三、審核要點(diǎn)，職責(zé)是否明確。四、證據(jù)要求 對(duì)環(huán)境不符合進(jìn)行處理包括所采取的糾正和預(yù)防措施的證據(jù)。 記錄控制組織應(yīng)建立并保持適當(dāng)?shù)挠涗?，以證明其對(duì)環(huán)境管理體系與本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，以及所取得的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)程序，以標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置記錄。 記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識(shí)明確，具備可追溯性。一、理解要點(diǎn)。、存放、保護(hù)、檢索、保存和處置的管理內(nèi)容。:字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確、可追溯。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。明確對(duì)記錄進(jìn)行控制的職責(zé)和要求。應(yīng)保持的適當(dāng)記錄包括所有能證明其對(duì)環(huán)境管理體系與本標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性，以及所取得的結(jié)果的記錄。三、審核要點(diǎn)，填寫(xiě)是否正確、字跡清晰、能準(zhǔn)確識(shí)別。，是否便于查找和借閱，并能確保防止丟失和損壞。，具有可追溯性和可見(jiàn)證性。四、證據(jù)要求 記錄清單，包括對(duì)記錄保存期的規(guī)定。 對(duì)環(huán)境記錄實(shí)施有效控制的相關(guān)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)抽查的記錄的符合性。（ 記錄應(yīng)包括：A．重要環(huán)境因素識(shí)別評(píng)價(jià)記錄，如環(huán)境因素識(shí)別清單、環(huán)境因素調(diào)查表評(píng)價(jià)、重要環(huán)境因素清單；B．有關(guān)法律與其他要求的信息記錄，如法律法規(guī)的獲取、評(píng)價(jià)記錄等；C．教育培訓(xùn)記錄：ISO9001要求相同；D．信息交流記錄，如相關(guān)方投訴處理記錄、信息交流單、員工協(xié)商交流記錄；E．目標(biāo)指標(biāo)完成情況檢查記錄；F．文件控制記錄；G．運(yùn)行控制記錄，如施工現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)交底記錄、車(chē)輛運(yùn)行記錄、設(shè)備檢查和維護(hù)記錄、污水處理廠運(yùn)行記錄、施工進(jìn)度記錄、污染源排放統(tǒng)計(jì)表、危險(xiǎn)化學(xué)品管理記錄等；H．相關(guān)方控制記錄，如合格供方名單、重點(diǎn)施加影響相關(guān)方一覽表等；I．應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)記錄，如事故處理報(bào)告、應(yīng)急演習(xí)記錄、應(yīng)急設(shè)備點(diǎn)檢記錄；J．檢測(cè)和測(cè)量記錄，如日常環(huán)保檢查記錄、安全檢查記錄、設(shè)備安全檢查記錄、文明施工檢查記錄、法規(guī)符合性記錄、員工體驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量器具檢定記錄等；K．內(nèi)審記錄；L．不符合、糾正和預(yù)防措施記錄，如整改通知單、等；M．管理評(píng)審記錄；等。)記錄保存期：序號(hào)記 錄 類(lèi) 別保 存 期 限1法定監(jiān)測(cè)記錄和來(lái)自執(zhí)法機(jī)構(gòu)的管理信息長(zhǎng)期保存2環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)記錄長(zhǎng)期保存，隨時(shí)更新3教育培訓(xùn)記錄保存至員工離職后一年4運(yùn)行過(guò)程記錄、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)依法規(guī)要求，一般35年5設(shè)備維護(hù)記錄、儀表校準(zhǔn)記錄參照設(shè)備校準(zhǔn)周期、檢驗(yàn)周期6有關(guān)供方和合同方的記錄35年7內(nèi)審結(jié)果、評(píng)申報(bào)告、法律法規(guī)遵循情況的評(píng)價(jià)報(bào)告等管理性記錄3年8其他記錄不少于1年 環(huán)境管理體系審核組織應(yīng)確保環(huán)境管理體系內(nèi)部審核以其規(guī)定的規(guī)劃間隔進(jìn)行，以判斷環(huán)境管理體系是否符合環(huán)境管理的各項(xiàng)規(guī)劃事項(xiàng)，包括本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并獲得妥善地保持與實(shí)施，并將審核結(jié)果的信息提交管理層。組織應(yīng)策劃、建立、實(shí)施并保持一個(gè)或多個(gè)審核方案，并應(yīng)考慮所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果 審核程序應(yīng)予以建立、實(shí)施并保持，并明確策劃和實(shí)施審核、報(bào)告結(jié)果及保留相關(guān)記錄的職責(zé)和要求；審核程序中應(yīng)包括審核準(zhǔn)則、范圍、頻率與方法之確定。 審核員的選擇與審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性與公正性。一、理解要點(diǎn)審核是指環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。、保持定期開(kāi)展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的程序、方案。:l 判定環(huán)境管理體系是否符合對(duì)環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和規(guī)范要求一一符合性，環(huán)境管理體系是否得到正確實(shí)施和保持——有效性；l 向管理者報(bào)告審核結(jié)果。(每次審核的具體實(shí)施方案)編制依據(jù)和內(nèi)容要求一一應(yīng)立足與所涉及活動(dòng)的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定:l 審核范圍，可包括審核的地理區(qū)域、部門(mén)或體系要素；l 審核的頻次(由組織根據(jù)環(huán)境管理體系的狀況、相關(guān)方的要求確定)。(如查閱文件、記錄現(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)，面談等門(mén)(如何實(shí)施審核)。二、實(shí)施要點(diǎn)建立程序。每年至少組織一次覆蓋全部部門(mén)和標(biāo)準(zhǔn)的全部條款的內(nèi)部審核。保留內(nèi)部審核計(jì)劃、記錄、報(bào)告及不符合項(xiàng)整改的全套資料。將內(nèi)部審核情況做為管理評(píng)審的輸入三、審核要點(diǎn)，是否具備審核能力。、符合要求?！?、糾正與預(yù)防措施”進(jìn)行了整改。四、證據(jù)要求內(nèi)部審核計(jì)劃、記錄、報(bào)告及不符合項(xiàng)整改的全套資料。 管理評(píng)審最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時(shí)間間隔，對(duì)環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括對(duì)改善機(jī)會(huì)的評(píng)估，以及對(duì)包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)在內(nèi)的環(huán)境管理體系變更的需求。管理評(píng)審的記錄應(yīng)予以保留。 管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括： (a) 內(nèi)審的結(jié)果，以及適用法規(guī)和其他要求符合性評(píng)價(jià)的結(jié)果； (b) 與外部相關(guān)方關(guān)的交流，包括投訴； (c) 組織的環(huán)境績(jī)效； (d) 目標(biāo)與指標(biāo)達(dá)成的程度； (e) 糾正與預(yù)防措施的狀況 (f) 先前管理評(píng)審的跟蹤措施； (g) 形勢(shì)的變化，包括與其環(huán)境因素有關(guān)的法規(guī)和其它要求的發(fā)展(h) 改善的建議 管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改善承諾相一致的、與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系其他要素的可能修改有關(guān)的任何決定和措施。 一、理解要點(diǎn)。，評(píng)審過(guò)程要記錄，結(jié)果要形成文件。目的是確保環(huán)境管理體系的持續(xù)適用性、充分性、有效性；所做評(píng)審應(yīng)包括對(duì)改善機(jī)會(huì)的評(píng)估，以及對(duì)包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)在內(nèi)的環(huán)境管理體系變更的需求。l 適用性——環(huán)境管理體系對(duì)客觀情況(法律、法規(guī)、市場(chǎng)、相關(guān)方要求等)的適應(yīng)性，l 充分性——環(huán)境管理體系是否充分滿(mǎn)足本標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法規(guī)的要求，l 有效性——對(duì)方針的貫徹、目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善和環(huán)境意識(shí)的提高(按文件操作)、企業(yè)自我監(jiān)督自我完善機(jī)制的建立等方面的效果；，作為評(píng)審依據(jù)，這些信息應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)中評(píng)審輸入的a） h）的要求:5. 評(píng)審的輸出應(yīng)包括與持續(xù)改善承諾相一致的、包括與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系其他要素的可能修改有關(guān)的任何決定和措施。二、實(shí)施要點(diǎn)確定進(jìn)行管理評(píng)審的時(shí)間間隔，由最高管理者主持管理評(píng)審。注意管理評(píng)審輸入的充分性。保留管理評(píng)審安排、輸入、輸出、記錄、報(bào)告及整改項(xiàng)目實(shí)施的全套資料。三、審核要點(diǎn)，有無(wú)文件化的管理評(píng)審輸入、輸出和整改要求的處理結(jié)果。是否體現(xiàn)了污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的方針。、環(huán)境目標(biāo)與指標(biāo)在內(nèi)的環(huán)境管理體系變更的需求，四、證據(jù)要求管理評(píng)審安排、輸入、輸出、記錄、報(bào)告及整改項(xiàng)目實(shí)施的全套資料。33 / 3