【正文】 競爭條件下，企業(yè)認(rèn)識(shí)不到對(duì)手有積極的行為，在賣方壟斷和買方壟斷中也不存在直接的競爭。大多數(shù)不完全競爭農(nóng)產(chǎn)品市場靜態(tài)結(jié)構(gòu)模型的研究者，包括Holloway，都采用猜想變差（conjectural variation）的形式。在Holloway的模型中，企業(yè)選擇銷售的數(shù)量，所以猜測就關(guān)注整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)出如何對(duì)一個(gè)給定企業(yè)的產(chǎn)出的變化做出反應(yīng)。假定這種反應(yīng)可以表示為形如的關(guān)系。這一猜測寫成彈性的形式就是 （6）一個(gè)加工企業(yè)的可變利潤可以寫成 （7）使用式（6）的等量變換， (7)式的一階最大化條件可以寫成 （8）或者，可以寫成勒納指數(shù)的形式（見注釋27）， （8’）這里是零售需求的價(jià)格彈性的絕對(duì)值。Appelbaum（1982）詳細(xì)討論了嚴(yán)格的假設(shè)條件下的情況，（8）中的情況可以集合起來得到一個(gè)產(chǎn)業(yè)均衡的條件…29 必需的前提條件是所有的企業(yè)邊際成本相等，…，但是如果存在固定成本，可能會(huì)不同。另一種可以將企業(yè)水平集中到市場水平的可供選擇的程序是以市場份額衡量單個(gè)的供給關(guān)系，然后把它們加總到一起來得到一個(gè)產(chǎn)業(yè)的供給關(guān)系，形如，這里，且[Porter(1983)]。等式（8）表示這種賣方寡頭力量的反競爭效應(yīng)由加工者行為決定，正如與結(jié)合在一起所度量的。富有彈性的需求減輕了寡頭行使市場力量這一行為的負(fù)面影響，反之，缺乏彈性的需求加劇了這種影響。 使用的一大優(yōu)點(diǎn)就是它被限制在單位區(qū)間內(nèi)，而且也因此是一種代表市場力量的指數(shù)。完全競爭行為由=0表示（即，企業(yè)預(yù)期自身產(chǎn)量的變化不會(huì)引起市場價(jià)格變化，因此也就不會(huì)引起市場產(chǎn)出的變化），而=1則表示壟斷或者完美合謀的情況（即，企業(yè)相信整個(gè)行業(yè)的產(chǎn)出變化將隨著自己產(chǎn)量的變化等量同比率變化）。各種各樣的寡頭行為模型，包括古諾模型，都由在兩種極端情況之間的值代表，值越高表明市場越背離競爭行為。30 古諾情形首先由界定，這里表示除企業(yè)i以外的所有企業(yè)的產(chǎn)出。推出。古諾競爭又由=0代表，所以代表同質(zhì)加工企業(yè)?？紤]加總到市場水平這一必要假設(shè)和一個(gè)關(guān)于市場行為的假設(shè)（特定化為值的形式或者決定的規(guī)則），等式（4），（5）以及（6）描述了最終產(chǎn)品市場的完全模型，這一模型可以求解出Q和p的均衡值。假定對(duì)（4）和（5）的函數(shù)形式進(jìn)行合理地選擇，這個(gè)模型可以在經(jīng)驗(yàn)上對(duì)進(jìn)行估計(jì)，因此，也就可以對(duì)市場行為的多種類型進(jìn)行檢驗(yàn)。推出這一模型具有短期的性質(zhì)，而且沒有解釋外生的數(shù)據(jù)——加工企業(yè)的數(shù)量，n。Holloway（1991）使用了一個(gè)簡單的變換就將這一模型擴(kuò)展到長期。他將非零的固定成本或者說是開辦企業(yè)的成本F考慮進(jìn)去，然后附加了一個(gè)零利潤進(jìn)入的條件，這樣，就將n內(nèi)生化了，從而進(jìn)入了模型的系統(tǒng)：. (9)Holloway通過對(duì)方程（5）使用謝潑德引理求出了對(duì)R和X的投入需求函數(shù)，然后假設(shè)X（營銷投入）對(duì)行業(yè)是完全彈性供給，R（初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的投入）是完全非彈性供給，借此將模型簡化。一階條件僅僅要求農(nóng)場使用非常少的額外的X，這樣其使用不會(huì)影響投入價(jià)格，v，而且就算在行業(yè)水平上，它還可以被作為一個(gè)外生變量。在種植決策及其收獲之間存在著生物性時(shí)滯，從生長周期一年以內(nèi)的糧食和家畜所需的幾個(gè)月到長年生作物的數(shù)年不等?？紤]到這一點(diǎn)，外生初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給通常情況下是合理的。盡管在建立初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品競爭市場模型時(shí)，非彈性供給制造了點(diǎn)麻煩；因?yàn)楣┙o是外生的，并且推導(dǎo)出沒有意義，與最終產(chǎn)品市場相似的市場上的農(nóng)場行為無法引入模型。 Holloway假設(shè)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品市場是完全競爭的，從而解決了這一問題。Holloway沒有估計(jì)的值。而是在完全競爭的假設(shè)條件下，推出了模型的相對(duì)靜態(tài)意義，然后又在經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上檢驗(yàn)了的這些限制條件，以完全競爭為零假設(shè)，即。Holloway分析了八種加總商品，其中任何一個(gè)的假設(shè)都沒有充分的理由被拒絕，因而得出結(jié)論：“任何對(duì)競爭的背離都是相對(duì)較小的”[Holloway（1991，）]。31 Holloway的產(chǎn)品種類（牛肉，豬肉、禽肉、蛋類、乳制品、加工過的水果和蔬菜、新鮮水果以及新鮮蔬菜），在對(duì)市場力量進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)時(shí)，從總體上說包括的范圍太大了（見第7部分）。很多其他的研究使用相同的基本模型框架，對(duì)進(jìn)行點(diǎn)估計(jì)，并以此作為他們檢驗(yàn)市場競爭性的基礎(chǔ)。這些應(yīng)用集中Appelbaum（1982）作品的后續(xù)研究中，他們將需求函數(shù)（4）兩邊取對(duì)數(shù)，并將邊際成本函數(shù)化成廣義里昂惕夫形式（GL）。32 在所謂的“局部伸縮性函數(shù)”中，因?yàn)榕c其他方法如對(duì)數(shù)估算相比，GL允許邊際成本的簡化，所以研究者一般傾向于將它應(yīng)用于這些方面。首次將這一模型應(yīng)用到農(nóng)業(yè)的是Ramo Lopez（1984），他考察了加拿大食品加工行業(yè)的寡頭壟斷力量。最近一個(gè)雄心勃勃的應(yīng)用是Bhuyan和Rigoberto Lopez（1997）做出的，他們將40種美國食品產(chǎn)業(yè)按照四位編碼標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類，并對(duì)每一個(gè)產(chǎn)業(yè)中存在的寡頭力量作了檢驗(yàn)。因?yàn)橐烙?jì)需求和供給的關(guān)系，所以有必要用聯(lián)立方程組估計(jì)整個(gè)系統(tǒng)。這也就出現(xiàn)了一個(gè)問題，市場力量的參數(shù)是否是統(tǒng)一的。直接應(yīng)用Appelbaum的模型不難得到統(tǒng)一的市場力量參數(shù)，這是由于成本函數(shù)被限定為關(guān)于投入價(jià)格滿足一次齊次性。這個(gè)限制保證邊際成本函數(shù)的中Q的任何表達(dá)形式必須與投入價(jià)格v相關(guān)。一般情況下，分析家們更進(jìn)一步假設(shè)收益不變，所以產(chǎn)出在邊際成本函數(shù)中就不會(huì)再引發(fā)爭議。因此，在供給函數(shù)（5）中，所有的系數(shù)都是市場力量的指數(shù)，而此指數(shù)與投入價(jià)格無關(guān)。圖表 或者，可以由旋轉(zhuǎn)市場供給曲線確定（注意與曲線的移動(dòng)相區(qū)別）[Bresnahan（1982）和Lau（1982）]。在對(duì)買方寡頭力量的分析中，需要旋轉(zhuǎn)初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給曲線。首次應(yīng)用這一理論的是Just和Chern，他們分析了加利福尼亞番茄加工行業(yè)的買方寡頭力量。他們論證了可變投入（農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力）對(duì)固定資本投入（機(jī)械化農(nóng)具）的替代使得初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給彈性較小，并提供了一個(gè)自然歷史試驗(yàn)，在這個(gè)試驗(yàn)中，競爭市場的反應(yīng)不同于買方寡頭市場對(duì)此的反應(yīng)。這里競爭模型清楚地預(yù)測了供給曲線移動(dòng)將導(dǎo)致初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量增加，即由圖1的均衡點(diǎn)A移動(dòng)到均衡點(diǎn)B。買方寡頭模型中效應(yīng)是明顯的，因?yàn)樾甭矢鼉A向于增加的買方寡頭對(duì)市場的扭曲，所以供給曲線移動(dòng)的影響被斜率的改變抵消了一部分，因此，導(dǎo)致了農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量降低。圖1描述了買方寡頭均衡，這里供給的移動(dòng)將產(chǎn)出從降低到。33 Chen和Lent（1992）以及Hamilton和Sunding（1997）對(duì)不完全競爭下的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給移動(dòng)效應(yīng)做了一般性的相對(duì)靜態(tài)分析。對(duì)農(nóng)產(chǎn)品市場中旋轉(zhuǎn)方法的進(jìn)一步應(yīng)用包括Buschena和Perloff（1993）對(duì)可可果貿(mào)易的分析，Love和Murniningtyas（1992）對(duì)小麥?zhǔn)袌龅姆治觯珹zzam和Park（1993），Muth（1996）以及Muth和Wohlgenant（1999）對(duì)美國牛肉市場的分析，還有Deodhar和Sheldon（1997）對(duì)大豆市場的分析。確認(rèn)原則的選擇應(yīng)當(dāng)依賴于特定的應(yīng)用和可獲得數(shù)據(jù)的類型。需求曲線（供給曲線）的旋轉(zhuǎn)方法要求一個(gè)或者多個(gè)外生變量存在，并與決定價(jià)格的需求（供給）交互影響。它還暗含地需要準(zhǔn)確估計(jì)需求或者供給的能力，但是使用彈性成本函數(shù)來獲得鑒別根本不估計(jì)消費(fèi)者需求或者初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給，相反地，它依賴內(nèi)生估計(jì)來得到必要的彈性。34 Love和Murniningtyas（1992）注意到對(duì)需求（以及供給）彈性的內(nèi)生判斷通常地來自那些假設(shè)或至少暗含地假設(shè)指定的市場是競爭的研究，這意味著如果市場不是競爭的，判斷可能會(huì)受到非特殊歧視的影響。依靠旋轉(zhuǎn)方法可能會(huì)使分析家更自由地更富創(chuàng)造性地特定化成本關(guān)系。這一考慮在Muth（1996）以及Muth和Wohlgenant（1999）的應(yīng)用中十分重要，因?yàn)槠渌治黾业难芯慷技俣ㄅＨ獍b中規(guī)模經(jīng)濟(jì)可能會(huì)引起市場力量的虛假暗示。給定旋轉(zhuǎn)的確認(rèn)方法，他們能夠采用質(zhì)量不高的加工成本關(guān)系，這種成本關(guān)系考慮到規(guī)模經(jīng)濟(jì)（但是沒有必要在投入價(jià)格上滿足齊次性homogeneity），這與Appelbaum模型中規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)形成了對(duì)比。分析家還面臨著這樣的選擇，是將估計(jì)為一個(gè)固定參數(shù)還是將其特定化為理論體系中關(guān)于外生變量的函數(shù)。就像第二部分引證文獻(xiàn)中提到的那樣，許多農(nóng)產(chǎn)品市場集中度越來越高，較高的集中度會(huì)導(dǎo)致競爭減少。將二十年或者數(shù)十年行業(yè)水平上的時(shí)間序列數(shù)據(jù)詳加考慮之后，所形成的一個(gè)鮮明觀點(diǎn)就是將作為市場結(jié)構(gòu)變量的函數(shù)，而我們假設(shè)這些變量對(duì)加工商行為有影響。這個(gè)基本的市場模型還被用來指導(dǎo)基于非參數(shù)方法的市場力量檢驗(yàn)[例如，Hanoch和Rothschild（1972），Varian（1984）]。Ashenfelter和Sullivan（1987）將非參數(shù)方法擴(kuò)展，使得壟斷力量的可能性具體化。Love和Shumway（1994）將這一觀點(diǎn)擴(kuò)展到農(nóng)業(yè)中的買方壟斷力量分析?？紤]一個(gè)只存在壟斷力量的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)水平上的利潤方程為（7）。如果這個(gè)產(chǎn)業(yè)是壟斷的或者存在一個(gè)完全卡特爾，這樣對(duì)觀察到的產(chǎn)出Q，任何變化，基于以下條件產(chǎn)出一定會(huì)減少利潤：， （10）式（10）的左邊代表邊際收入的離散形式，右邊代表邊際成本的離散形式。35 盡管分析不依賴于固定規(guī)模報(bào)酬的假定，但為了簡化我們的說明，我們?nèi)岳^續(xù)假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變。相反地，如果行業(yè)是競爭性的，利潤最大化的條件將是，或者 （）將參數(shù)引入等式（10）與（）可以擴(kuò)展到一般化的寡頭形式，并將利潤最大化條件寫成. （）企業(yè)水平的分析與產(chǎn)業(yè)水平條件相似，可以用與式（10）、（）、（）類似的形式闡明。非參數(shù)方法應(yīng)用的關(guān)鍵是找出產(chǎn)業(yè)背景，相對(duì)靜態(tài)影響（在這個(gè)簡化了的模型結(jié)構(gòu)中c的移動(dòng)因素）產(chǎn)生了對(duì)p和Q的充足的判斷，例如，p=，Q=，計(jì)算與選擇的p，Q相關(guān)的每一組（p，Q）的最優(yōu)性。在Ashenfelter和Sullivan的分析中，香煙特產(chǎn)稅稅率由一個(gè)理想化試驗(yàn)推出，這個(gè)試驗(yàn)在變化的行為模型之下估計(jì)產(chǎn)業(yè)行為。這個(gè)分析中的產(chǎn)出是對(duì)給定的行為模型的預(yù)測與觀測數(shù)據(jù)一致性進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)，而不是對(duì)像這樣的參數(shù)進(jìn)行點(diǎn)估計(jì)。因此非參數(shù)方法能夠推出數(shù)據(jù)與選擇的經(jīng)濟(jì)模型的一致，但沒有提供對(duì)真實(shí)市場行為的估計(jì)。例如，Ashenfelter和Sullivan發(fā)現(xiàn)只能在少數(shù)例子上推出壟斷模型的預(yù)測與香煙產(chǎn)業(yè)的行為一致，Raper和Love（1998）推導(dǎo)出美國香煙制造商能夠在從國內(nèi)種植者處購進(jìn)煙葉時(shí)行使買方壟斷力量，但在國際煙葉市場上幾乎沒有買方壟斷力量。 現(xiàn)在考慮模型的種類，假設(shè)在農(nóng)產(chǎn)品和最終產(chǎn)品之間存在一個(gè)固定比例關(guān)系。對(duì)應(yīng)于這一特征的生產(chǎn)函數(shù)可以寫作：，此處是原材料和最終產(chǎn)品之間的里昂惕夫轉(zhuǎn)換系數(shù)，不失一般性，可以設(shè)為1（q=r），x是一個(gè)向量，表示加工過程中的投入。函數(shù)h()可用以表示可變比例。代表性加工商的相關(guān)成本函數(shù)在初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品成本中是可分割的，wq，且所有其他的加工成本由M（v，r）表示。如果我們進(jìn)一步假設(shè)采用的加工過程具有固定規(guī)模報(bào)酬的性質(zhì)，于是有M(v, r)=m(v)r，且C(w，v，r)=wr+m(v)r. （11）用這個(gè)框架將整個(gè)模型特定化，寫出最終產(chǎn)品的如（4）的市場需求，將農(nóng)產(chǎn)品的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品投入供給寫成反函數(shù)的形式w=W(R，Y)， （12）此處Y表示初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給的移動(dòng)變量。代表性廠商的利潤可以寫作， （13）今后該函數(shù)標(biāo)號(hào)為N，Y，以及v的外生變量被隱去。 一階最大化條件為. （14）加工商猜想變差為和。等式（14）可以用彈性表示 ， （15）此處表示初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的供給對(duì)市場價(jià)格的彈性，這里，分別為初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品和最終產(chǎn)品表示成彈性形式的猜想變差。由于廠商生產(chǎn)同種產(chǎn)品并且使用統(tǒng)一的技術(shù)，追求利潤最大化的動(dòng)機(jī)使得所有農(nóng)場的猜測是一致的。等式（15）因此也就代表著產(chǎn)業(yè)均衡條件，將（4）表示的零售需求函數(shù)和（12）表示的初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品供給函數(shù)結(jié)合起來，產(chǎn)生了市場行為參數(shù)的給定組合，即p、w的市場均衡值，以及Q=R。Melnick與Shalit（1985）進(jìn)行的后續(xù)研究可以寫成另一種形式， （）此處，為農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)的邊際收入函數(shù)，是農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)邊際成本函數(shù)。換句話說，市場產(chǎn)出的行為參數(shù)可以解釋為表示需求函數(shù)的權(quán)重，需求函數(shù)則與邊際收入函數(shù)相關(guān)，而邊際收入函數(shù)決定最終產(chǎn)品產(chǎn)出。也就相似地代表著農(nóng)產(chǎn)品供給曲線的權(quán)重，它與決定初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品收購的邊際成本曲線相關(guān)。37 當(dāng)考慮極端的情況時(shí)，即完全競爭條件（）、壟斷（）以及買方壟斷（），這個(gè)解釋就變得清晰起來了。圖表 2圖2描述了寡頭—買方寡頭市場上價(jià)格和產(chǎn)出的決定，點(diǎn)A代表（）中表示的均衡條件。