新三板推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核工作規(guī)則-資料下載頁
2024-11-08 00:07本頁面
【導(dǎo)讀】定，制定本規(guī)則。質(zhì)性審核、形式審核，并經(jīng)內(nèi)核小組表決通過方可申報。牌項(xiàng)目時應(yīng)依照本規(guī)則進(jìn)行審核。向協(xié)會報送的推薦掛牌備案文件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核。第五條內(nèi)核小組由14名內(nèi)核小組成員組成。最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)紀(jì)。內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)遵守以下自律要。（三）保守非上市公司的商業(yè)秘密，不向不相關(guān)人員泄露內(nèi)部信息；并獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任；履行職權(quán)時，由組長指定一名內(nèi)核小組成員代行職權(quán)。第八條內(nèi)核小組日常工作職責(zé)由運(yùn)營部承擔(dān)。調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作備案文件等。第十條項(xiàng)目小組應(yīng)由主辦券商內(nèi)部人員組成，至少為三人。違法、違規(guī)記錄的人員，不得成為項(xiàng)目小組成員。發(fā)生變動時，應(yīng)及時報協(xié)會備案并說明原因。股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上披露。作會議及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對相關(guān)業(yè)務(wù)人員適時開展法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)。第二十條質(zhì)控部從合規(guī)審核和風(fēng)險審核兩方面進(jìn)行初審工作。報告是否已充分提示相關(guān)風(fēng)險。見進(jìn)行專業(yè)審核，并單獨(dú)出具審核意見。
【正文】 公正性，與項(xiàng)目有關(guān)聯(lián)的 內(nèi)核小組成員 不得參加該項(xiàng)目的內(nèi)核會議。關(guān)聯(lián) 內(nèi)核小組成員 包括： （一）該項(xiàng)目所屬業(yè)務(wù)部的負(fù)責(zé)人； （二）該項(xiàng)目小組成員； （三）持有被審核公司股份或者在該公司任職； 8 / 9 （四）其他可能影響公正履行職責(zé)的情形。 第 三十 一 條 內(nèi)核會議在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。內(nèi)核意見包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、出席會議的 內(nèi)核小組成員 名單和投票記錄。其中，審核意見應(yīng)明確： （一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦 非上市公司 進(jìn)行了 盡職調(diào)查； （二） 非上市公司 擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 非上市公司 掛牌。 七名 內(nèi)核 小組 參會成員均應(yīng)在內(nèi)核意見及公司出具的《主辦報價券商推薦備案內(nèi)部核查表》上簽名。內(nèi)核意見中應(yīng)明確說明參會 內(nèi)核小組成員 人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形。 第 三十二 條 內(nèi)核會議提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項(xiàng)目小組按照內(nèi)核會議的要求 在五個工作日內(nèi) 進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對項(xiàng)目小組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。內(nèi)核專員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見，就項(xiàng)目小組是否 已 按內(nèi)核會議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。該意見應(yīng)與內(nèi)核意見 一并 報協(xié)會備案。 第 三十三 條 項(xiàng)目經(jīng) 內(nèi)核 小組 審核通過后，應(yīng)及時根據(jù)監(jiān)管部門和公司相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)簽章手續(xù)。簽章手續(xù)完成后，由 運(yùn)營部 協(xié)助項(xiàng)目小組向協(xié)會申報備案文件。 第 三十四 條 內(nèi)核會議后， 運(yùn)營部 應(yīng)將 內(nèi)核小組成員 審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見、內(nèi)核專員補(bǔ)充審核意見、全套備案文件等一并保存，保存期限至少為十年。 第六章 備案文件報送后相關(guān)問題的處理 9 / 9 第三十 五 條 備案文件申報后， 質(zhì)控部 、運(yùn)營部 協(xié)助項(xiàng)目小組對項(xiàng)目審核情況進(jìn)行跟蹤，及時取得 審核反饋信息。 第三十 六 條 協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，項(xiàng)目小組應(yīng)組織協(xié)調(diào) 非上市公司 及各中介機(jī)構(gòu)對反饋意見的各項(xiàng)問題進(jìn)行核查，修改、補(bǔ)充、完善備案文件，并制作反饋意見回復(fù)。 第三十 七 條 內(nèi)核專員就項(xiàng)目小組制作的反饋意見回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章后，由項(xiàng)目小組報送協(xié)會，并將反饋意見回復(fù)及相關(guān)材料報運(yùn)營 部 存檔。 第七章 附則 第三十 八 條 本工作規(guī)則的制定和修改需報經(jīng)投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會同意，并由投資銀行業(yè)務(wù)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。 第 三十九 條 本工作規(guī)則自公司批 準(zhǔn)并報中國證券業(yè)協(xié)會備案之日起實(shí)行。
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