廣東轄區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理公約論述-資料下載頁(yè)
2025-06-28 05:30本頁(yè)面
【正文】 但不限于：不得代理客戶進(jìn)行期貨交易或者接受客戶委托，擔(dān)任客戶的指定下單人、資金調(diào)撥人或交易結(jié)果確認(rèn)人，亦不得代理期貨公司為客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)；不得假冒期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)員工； 不得以期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)；不得在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所外為客戶提供集中交易的場(chǎng)所；不得貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或期貨居間人；不得委托他人開(kāi)發(fā)客戶；不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的期貨交易；不得與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶期貨交易的收益或者賠償期貨交易的損失作出承諾；不得從事其他損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的行為。第二十六條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)期貨居間人進(jìn)行日常工作監(jiān)督，并建立客戶回訪制度，防范因期貨居間人為個(gè)人利益導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)糾紛而給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及整個(gè)行業(yè)帶來(lái)負(fù)面影響。若發(fā)現(xiàn)有期貨居間人違反本公約的規(guī)定，期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即解除其居間合同。第二十七條 協(xié)會(huì)應(yīng)建立期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)檔案，記錄期貨居間人信用風(fēng)險(xiǎn)行為并向會(huì)員公示。第六章 罰則第二十八條 期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本公約，未造成嚴(yán)重后果的，協(xié)會(huì)予以警告；造成嚴(yán)重后果的，在協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)，并報(bào)廣東證監(jiān)局。第二十九條 協(xié)會(huì)對(duì)違反本公約的期貨居間人，將根據(jù)情節(jié)輕重，予以警告、協(xié)會(huì)內(nèi)部通報(bào)批評(píng)、列入期貨居間人誠(chéng)信黑名單等措施；構(gòu)成犯罪的，交由司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。第七章 附則第三十條 本公約由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 本公約經(jīng)協(xié)會(huì)全體期貨會(huì)員簽署并報(bào)廣東證監(jiān)局備案后實(shí)施。第三十二條 本公約自2009年12月1日開(kāi)始實(shí)施。如中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布了全國(guó)性的期貨居間人管理?xiàng)l例則從其條例。9 /
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