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基金從業(yè)考試知識點整理-資料下載頁

2025-06-28 00:59本頁面
  

【正文】 構規(guī)定全額繳款 已受理認購申請不得撤銷確認 投資人 T日提交申請,T+2日査詢認購申請的受理情況 如認購申請無效,資金退回開放式基金的認購方式和費用認購方式 認購申請時,按金額認購結束后再將金額換算成投資人應得的基金份額收費模式 前端收費:在認購基金份額時支付認購費用后端收費:在贖回基金份額時支付認購費用認購費率 股票基金:前端收費模式,根據(jù)認購金額設置不同的費率標準,% 。后端 收費模式,一般按照持有期限設置,持有期限越長費用越低債券基金:債券基金有兩類,一類收取認購費,一般不超過1% 。—類不收取認購費,而在成立后收取銷售服務費貨幣市場基金:一般不收取認購費認購費用和份額 凈認購金額=認購金額/(1 +認購費率)認購費用=認購金額凈認購金額(對于適用固定金額認購費的認購,認購費用=固定認購 費金額)認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額面值封閉式基金認購的特點網(wǎng)上發(fā)售:通過證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部,向公眾發(fā)售基金份額發(fā)售方式 網(wǎng)下發(fā)售:通過基金管理人制定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶,向機構或者個人投資者發(fā) 售基金份額認購價格 ,外加券商自行按認購費率收取的認購費認購程序、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶“份額”為單位提交認購申請LOF份額認購的特點認購方式 場外認購:注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)場內認購:注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統(tǒng)認購渠道 具有基金代銷業(yè)務資格的證券經營機構營業(yè)部基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點開戶 場內認購:深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶場外認購:中國證券登記結算有限責任公司深圳證交所開放式基金賬戶QDII基金份額認購的特點基金管理人 必須具備合格境內機構投資者資格和經營外匯業(yè)務資格可以根據(jù)產品特點確定QDII基金份額面值的大小計價貨幣 人民幣、美元或其他外匯貨幣3: 封閉式基金的上市、交易上市交易條件申請封閉式基金份額上市交易,應當經由基金管理人向證券交易所提出申請,證券交易所依法審核同意的,雙方應當簽訂上市協(xié)議。封閉式基金份額上市交易,應當符合下列(1) 基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定。(2) 基金合同期限為5年以上。(3) 基金募集金額不低于2億元人民幣。(4) 基金份額持有人不少于1 000人。(5) 基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶?;鹳~戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易。封閉式基金發(fā)行結束后,不能按基金凈值買賣,投資者可委托券商(證券公司)在證券交易所按市價(二級市場)買賣,直到到期日。封閉式基金的交易時間為每周一至周五(法定公眾節(jié)假日除外),每天9:3011:30,13:0015:00。封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。按照滬、深證券交易所公布的收費標準,%(深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經手費,上海證券交易所無此規(guī)定),起點5元,不足5元的按5元收取,由證券公司向投資者收取。該項費用由證券登記公司與證券公司平分。目前,在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。(溢)價率投資者常常使用折(溢)價率反映封閉式某金份額凈值與其二級市場價格之間的關系。當基金二級市場價格高于基金份額凈值時,為溢價交易,對應的是溢價率。當二級市場價格低于基金份額凈值時,為折價交易,對應的是折價率。折(溢)價率的計算公式為:折(溢)價率=(二級市場價格基金份額凈值)/基金份額凈值 x100%4: 開放式基金的申購與贖回原則、債券基金的申購和贖回原則(1) 未知價交易原則。(2) 金額申購、份額贖回原則股票基金、債券基金申購以金額申請,贖回以份額申請。貨幣市場基金的申購和贖回原則(1) 確定價原則。貨幣市場基金申購和贖回基金份額價格以1元人民幣為基準進行計算。(2) 金額申購、份額贖回原則。貨幣市場基金申購以金額申請,贖回以份額申請。5: 開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式?;鸱蓊~的轉換一般采取未知價法,按照轉換申請日的基金份額凈值為基礎計算轉換基金份額數(shù)量。開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括繼承、司法強制執(zhí)行等方式。接受劃轉的主體必須是合格的個人投資者或機構投資者?;鸱蓊~的轉托管基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續(xù)。一般情況下,投資者于T日轉托管基金份額成功后,轉托管份額于T+1日到達轉入方網(wǎng)點,投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額?;鹱缘怯洐C構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?;鹳~戶或基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益一并凍結。6: 開放式基金巨額贖回的認定及處理單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時,為巨額贖回。出現(xiàn)巨額贖回時’基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。(1) 接受全額贖回。當基金管理人認為有能力兌付投資者的全額贖回申請時,按正常贖回程序執(zhí)行。(2) 部分延期贖回。當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難,或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時,基金管理人可以在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%的前提下,對其余贖回申請延期辦理。7: 開放式基金的申購和贖回、轉換和非交易過戶的費用結構、份額和金額計算凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)申購費用= 申購金額 凈申購金額 申購份額 =凈申購金額/申購當日基金份額凈值當申購費用為固定金額時,申購份額的計算方法如下:凈申購金額=申購金額固定金額申購份額=凈申購金額/T日基金份額凈值贖回金額=贖回總額贖回費用贖回總額=贖回數(shù)量x贖回日基金份額凈值贖回費用=贖回總額x贖回費率實行后端收費模式的基金,還應扣除后端認購/申購費,才是投資者最終得到的贖回金額。即:贖回金額=贖回總額贖回費用后端收費金額8: 貨幣市場基金的手續(xù)費貨幣市場基金手續(xù)費較低,通常申購和贖回費率為0。一般地,%的銷售服務費,用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。9: ETF、LOF、QDII基金及分級基金的交易方式和流程ETF基金合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似,要遵循下列交易規(guī)則:(1) 基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值。(2) 基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行。(3) 基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍,不足100份的部分可以賣出。(4) 。ETF份額的申購與贖回的程序如下:(1) 申購和贖回申請的提出。(2) 申購和贖回申請的確認與通知。(3) 申購和贖回的清算交收與登記。LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同,具體內容如下:(1) 買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍。(2) 深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起執(zhí)行。(3) 投資者T日賣出基金份額后的資金T +1日即可到賬(T日也可做回轉交易),而贖回資金至少T+2日到賬。QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點:(1) 申購和贖回、募集基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同,投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網(wǎng)站進行QDII基金的申購與贖回。(2) 申購和贖回的開放時間。證券交易所的交易日(基金管理人公告暫停申購或贖回時除外)為QDII基金申購和贖回開放日,投資者應當在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請。開放時間為9:3011:30,13:0015:00。(3) 申購和贖回的原則與程序,申購份額和贖回金額的確定,巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的區(qū)別:(1)幣種。一般情況下,QDII基金申購和贖回的幣種為人民幣基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定的情況下,接受其他幣種的申購和贖回,并提前公告。 .(2) 申購和贖回登記。一般情況下,基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者應在T+3日到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。(3) 拒絕或暫停申購的情形。因為QDII基金主要投資于海外市場,所以拒絕或暫停申購的情形與一般開放式基金有所不同,如基金規(guī)模不可超出中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準的境外證券投資額度等。開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內和場外兩種方式。分開募集的分級基金,以子代碼進行申購和贖回,母基金代碼不能進行申購和贖回。開放式分級基金份額的場內、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程。10: 基金份額登記的概念開放式基金份額的登記,是指基金注冊登記機構通過設立和維護基金份額持有人名冊,確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為?;鸱蓊~登記具有確定和變更基金份額持有人及其權利的法律效力,是保障基金份額持有人合法權益的重要環(huán)節(jié)。11: 現(xiàn)行登記模式…(1) 基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內置”模式。(2) 委托中國證券登記結算有限責任公司作為注冊登記機構的“外置”模式。(3) 以上兩種情況兼有的“混合”模式。12: 登記機構職責(1) 建立并管理投資者基金份額賬戶。(2) 負責基金份額登記,確認基金交易。(3) 發(fā)放紅利。(4) 建立并保管基金投資者名冊。(5) 基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責。13: 【圖】份額登記業(yè)務流程基金份額登記過程與基金的申購和贖回過程是一致的,具體流程如圖。第七章1: 基金信息披露的含義基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中,依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。2: 基金信息披露的作用(1) 有利于投資者的判斷。(2) 有利于防止利益沖突與利益輸送。(3) 有利于提高證券市場的效率。(4) 能有效防止信息濫用。3: 基金信息披露的原則信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內容和披露形式兩方面的要求上。在披露內容上,要求遵循真實性原則、準確性原則、完整性原則、及時性原則和公平性原則。在披露形式上,要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。4: 我國基金信息披露制度體系的層次我國的基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則四個層次。5: 關于基金信息披露的內容、禁止性規(guī)定(1) 基金招募說明書。(2) 基金合同。(3) 基金托管協(xié)議。(4) 基金份額發(fā)售公告。(5) 基金募集情況。(6) 基金合同生效公告。(7) 基金份額上市交易公告書。(8) 基金資產凈值、基金份額凈值。(9) 基金份額申購、贖回價格。(10)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告。(11)臨時報告。(12)基金份額持有人大會決議。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。(14)涉及基金管理人、基金財產、基金托管業(yè)務的訴訟。(15)澄清公告(16)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。(1) 虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。(2) 對證券投資業(yè)績進行預測。(3) 違規(guī)承諾收益或者承擔損失。(4) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構。(5) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字。(6) 中國證監(jiān)會禁止的其他行為。6: XBRL在基金信息披露中的應用XBRL(可擴展商業(yè)報告語言)是國際上將會計準則與計算機語言相結合,用于非結構化數(shù)據(jù),尤其是財務信息交換的最新公認標準和技術。通過對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行特定的識別和分類,可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理,實現(xiàn)一次錄入、多次使用。XBRL在基金信息披露中的應用將有利于促進信息披露的規(guī)范化、透明化和電子化,提高信息在編報、傳送和使用過程中的效率和質量。7: 基金管理人信息披露的主要內容(義務)(1) 向中國證監(jiān)會提交基金合同草案、托管協(xié)議草案、招募說明書草案等募集申請材料。(2) 在基金合同生效的次日,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。(3) 開放式基金合同生效后每6個月結束之日起45日內,將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上,更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。在公告的15日前,應向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書,并就更新內容提供書面說明。(4) 基金擬在證券交易所上市的,應向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料?;皤@準上市的,應在上市日前3個工作日,將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。ETF上市交易后,其管理人應在每日開市前向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單,并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。(5) 至少每周公告一次封閉式基金的資產凈值和份額凈值。(6) 在每年結束后90日內,在指定報刊上披露年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。在上半年結束后60日內,在指定報刊上披露半年度報告摘要,在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文。在每季結束后15個工作日內,在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。上述定期報告在披露的第2個工作日
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