【正文】 行經(jīng)濟和時間的索賠。監(jiān)理和業(yè)主應從這些變更對進度、質(zhì)量、投資影響的角度進行審核，嚴格控制隨意變更。(5)施工條件的影響工程建設(shè)中，勘察設(shè)計與地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件的不符，如地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物、軟弱地基以及惡劣的氣候、暴雨、高溫和洪水等都對施工進度產(chǎn)生影響，造成臨時停工或破壞。在施工過程中一旦遇到氣候、水文、地質(zhì)及周圍環(huán)境等方面的不利因素，必然會影響到施工進度。此時，承包單位應利用自身的技術(shù)、組織能力予以克服。對承包商不能自行解決的問題監(jiān)理和業(yè)主應協(xié)助疏通關(guān)系，積極創(chuàng)造解決問題克服困難的條件。(6)承包單位自身管理水平的影響施工現(xiàn)場的情況千變?nèi)f化，如果承包單位的施工方案不當，計劃不周，管理不善，解決問題不及時等，都會影響工程項目的施工費用、進度、質(zhì)量。承包單位應通過總結(jié)分析吸取教訓，及時改進，并通過接受監(jiān)理改進工作。而監(jiān)理工程師應提供服務、協(xié)助承包單位解決問題，以確保工程施工控制目標的實現(xiàn)。防止不可以預見的因素的影響。(7)政治、經(jīng)濟、技術(shù)及自然等方面的因素。政治方面的有戰(zhàn)爭、內(nèi)亂、罷工、拒付債務、制裁等：經(jīng)濟方面的有延遲付款、匯率浮動、換匯控制、通貨膨漲、分包單位違約等：技術(shù)方面的有施工單位采用技術(shù)措施不當，施工中發(fā)生技術(shù)事故；應用新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)缺乏經(jīng)驗，不能保證質(zhì)量等；自然方面的有地震、洪水等。承包單位必須有控制風險、減少風險損失及對費用、進度、質(zhì)量的影響的措施。監(jiān)理和業(yè)主應加強風險管理，對發(fā)生的風險事件給予恰當處理。3．2項目風險預警指標分類與分析方法3．2．1項目風險研究與分類公路建設(shè)項目的業(yè)主在將工程承包出去的同時也將自己的風險轉(zhuǎn)移，承包方不僅是利益追求者也是業(yè)主的風險分擔伙伴。在工程項目的報價總額中，通常包括以下三個部分，即工程的總成本，承包方的合理利潤，風險補償。誠然，合同形式不同報價總額會有變化，但無論業(yè)主或承包方在考慮工程的價值時都會從成本、利潤和風險的角度進行權(quán)衡。承包方承受了工程的大部分風險，也是工程風險管理的最主要執(zhí)行人。然而在工程的實際執(zhí)行的過程中會發(fā)生各種各樣的情況，影響成本、利潤和風險投入在工程總價中的構(gòu)成，工程總價變更也是常有的。對于承包商而言，風險管理投入和風險損失愈多，利潤就愈少，甚至要虧本。工程實際中，風險損耗恰好等于工程合同中風險補償金的情況幾乎不會出現(xiàn)，但合同價格中的風險補償金可以作為風險管理投入的基準參照使用。通過把預測風險損失的大小和這個基準相比較，反映出風險的預警狀態(tài)。這時已經(jīng)在概念上把風險大小特指為風險發(fā)生后在經(jīng)濟上造成的損失，即量化后的風險經(jīng)濟損失。目前的風險管理實踐已經(jīng)證明了這種風險估計方法的可行性。然而另外一個問題是，以概率為基礎(chǔ)的量化技術(shù)在應用范圍上有先天的局限性，并非所有的工程風險都可量化為經(jīng)濟損失，只有一部分風險能夠通過概率統(tǒng)計的工具轉(zhuǎn)化為代表損失多少的數(shù)字形式。因此可將風險分為：可量化的已知風險、不可量化的已知風險和未知風險的三類，分別用RJ，R2，毋表示：(1)可量化的已知風險(月J)。即已經(jīng)過識別和定性分析的風險，沒有不確定的因素，并且掌握歷史上該風險的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，因此可以對其影響做出預測，以數(shù)值大小表示風險的大小。(2)不可量化的已知風險。即已經(jīng)識別和分析出的風險，但其影響程度還不知道。(3)未知風險。原因和影響無法確定或想象的風險。顯然預警指標只反映可量化的已知風險是不完善的，需要綜合考慮三方面風險來構(gòu)造。因此本文所提出的預警指標，是一個三向的指標體系，每一指標分別表示尺』，月2，颶的風險狀態(tài)。對三類風險進一步分析，發(fā)現(xiàn)它們的區(qū)別并不止于定義，在風險的可選控制策略上也存在各自的獨特性。從產(chǎn)生風險的因素進行考慮，可分為三類，即自然力、社會、人的行為。它們中的每一具體風險又可分別屬于可量化的已知風險、不可量化的已知風險和未知風險中的一種以及風險控制措施中的一種或幾種。風險控制直接影響到風險管理甚至整個施工企業(yè)的成敗。風險預警是為風險控制服務，因此風險預警分析過程必須結(jié)合風險控制對策集。圖3．1各種風險與對策呈現(xiàn)的對應關(guān)系上圖中的對應關(guān)系雖然不是絕對準確的，但反映了當前工程風險管理的一些事實和特點。從對比圖中可以看出，對于責任風險和不可抗力這兩種常見的可量化風險，也是風險應對策略中保險應對最成功的兩種風險。而象決策風險和多種不良地質(zhì)現(xiàn)象這樣的風險通常很難找到有效的事前控制措施，而只能采取儲備風險應急資金的非積極策略?？梢赃@樣說，風險量化的方法越成熟，對該風險應對效果也就越好。因此論文中認為預警分析應充分利用最可信的量化方法，輔之以其它尚不成熟風險量化方法，從不同的角度描述工程項目的風險。3．2．2風險預警指標I。的分析研究颶風險是已經(jīng)過識別和定性分析的風險，沒有不確定的因素，可以通過掌握歷史上該風險的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對其影響做出預測，以數(shù)值大小表示風險的大小。相對與后兩種風險來說容易處理。根據(jù)承包商在工程項目的不同階段可能遇到的常見風險，可以歸入尺1的風險歸納見下表。具體的風險應對措施按照采取時間分為預前(肌)、期中(肺)’和事后(APr)三種類型。表3．1常見風險對于尺，就可以用風險量化的結(jié)果G與風險補償金cr；的比值哆‘顯示工程所處的風險狀態(tài)。通過對各量化風險因素對C，貢獻的大小進行排序，可以作為風險因素的重要性優(yōu)先順序的參考。可量化的已知風險(RJ)的預警準則如下表所示。表3—2風險．RJ預警參照表針對可量化的已知風險中不同風險對工程項目重要性有區(qū)別的事實，本文提出風險重要度的概念。風險重要度是指工程項目的已知風險中，按照工程項目者的意愿，根據(jù)工程項目實際情況及風險損失所產(chǎn)生的影響，將各種風險視為屬于不同的級別，級別越高表示重要程度越高。若以五級重要度來劃分風險，I、ll、lI、Iv、v分別表示不重要、較不重要、較重要、重要和十分重要，就可以對各重要度的風險進行風險預警分析。工程項目風險管理者可以選擇某一或某幾個重要度的風險預警分析結(jié)論作為風險決策的依據(jù)。工程風險中RJ，彤，颶與風險應對策略具有對應關(guān)系的特點保證了三向風險預警指標，在風險管理實施中的可行性。通過這個分析還可以看出，風險的本質(zhì)屬性也決定了風險應對策略的復雜性和多層次性，控制風險的影響時需從不同的角度著手并采用不同的方法。3．2．3風險預警指標12的分析研究I1是針對目前最常用的數(shù)理方法建立的指標，但其只包含可量化風險信息的先天不足限制了它的可應用性。風險管理者還需要能夠反映定性風險信息的指標?；诎咐哪：L險類比方法可以較好地解決這個問題。案例，在風險預警分析時是指以往風險管理的風險信息。基于案例的風險類比過程為：通過把當前工程項目和以往工程項目的各種風險因素相比，根據(jù)相似程度和以往工程項目的經(jīng)驗風險值進行推理，得到當前工程項目風險的風險值。使用該方法的第一步同樣是選擇風險評估因素，選擇的過程應該遵守風險指標的選擇原則。常見的不可量化的已知風險見表3．3。I2雖然其主要作用是預測不可量化的已知風險，即面向定性的、已識別的風險，但由于基于案例的風險類比方法對可量化的風險也適用，故而，2中評估因素的選取可以不限于不可量化的風險，可以將所有已知風險因素都作為評價對象進行預測。此外，因為工程項目之間的差別性決定了不確定性的來源不同，所以止不適于用來推理未知風險。推理的過程可以在風險知識庫的工作信息區(qū)完成。進行風險推理時先將待評價工程項目信息存于工作信息區(qū)，然后從知識區(qū)中選取一定數(shù)量的參考案例與該工程信息進行對比，根據(jù)相似程度計算出相似度大小，最后綜合相似度的數(shù)據(jù)計算出該工程的風險狀態(tài)。在經(jīng)歷風險管理的實踐后，驗證風險預警的結(jié)論，如果風險預警結(jié)果具有參考性，就可以將該工程項目案例加入知識區(qū)中(見圖3．2)。圖3．2基于案例的奉獻預警推理過程對兩個工程項目進行模糊類比時，把各個風險因素進行相似性對比并作相似程度的判斷。這種判斷可以概括為經(jīng)典集合及其特征函數(shù)：集合A，元素x∈論域U，特征函數(shù)為隸屬函數(shù)∈【0，1】，采用二者的相似度是y的表述方法，其中y∈(0，1)。y=O，說明二者之間完全不相似；_)39。=1，說明二者完全相同： y∈(O，1)表示二者之具有相似性，但又不完全相似。從0到1越接近1表明相似程度越大。建立風險預警指標，的具體步驟為：(1)列出描述各個參照案例的指標體系假設(shè)有M個案例，n項指標。(2)規(guī)定每個指標的相似度函數(shù)SS2……Sn。(3)列出當前考察工程項目的相應指標(4)基于每個案例，計算所考察對象指標的相似度(5)對被考察對象的整體相似度進行合成，即：，其中P()為相似度合成函數(shù)。相似度合成可采用加權(quán)平均方法，即：(6)通過所有案例的風險結(jié)果推出所考察對象的風險預測和評價。(7)將通過個案例求出的預測結(jié)果合成綜合評價結(jié)果，為工程項目的總體風險預測。(8)若所考察對象具有代表性，就將其加入風險知識庫。通過工程風險的評判對照表，可以對各項風險因素和總體風險的預測指標值給出相應的預警信號。假定風險分為四種狀態(tài)，代表風險的大小，風險值在【0．75，1】區(qū)間為紅色信號，【O．5，O．75】為黃色信號，【0．25，0．5】為綠色信號，【0，O．25為藍色信號。l預警信號紅色黃色綠色藍色l預警狀態(tài)風險威脅較大風險威脅一般風險威脅較小風險威脅小透過，2指標對風險因素推理的過程可以發(fā)現(xiàn)，基于案例的風險模糊類比方法具有如下特點：(1)在處理描述性指標方面有明顯的優(yōu)勢，具有分析概率統(tǒng)計方法不可量化信息的能力；(2)能夠克服對專家的依賴性，更為客觀；(3)具有自適應和自學能力?；诎咐娘L險預警推理過程圖3．3基于案例的風險預警管理過程風險預警分析的過程止于預警評價結(jié)果的得出，然而對于風險知識庫的利用仍然在繼續(xù)，畢竟風險預警要落到實處，風險預警的效果還要通過風險控制的結(jié)果來驗證。在風險控制和監(jiān)控的過程中，也需要不時地參考風險知識庫的歷史案例，這可以稱為基于案例的風險控制和監(jiān)控推理過程。3．2．4風險預警指標I，的分析研究對于未知風險，一方面由于它是客觀存在的，不容忽視，另一方面它的發(fā)生時間和來源無從準確預言，無法通過一般的風險分析工具進行預測，因此成為風險管理中的軟肋。直到人們發(fā)現(xiàn)了熵，這個可以衡量管理中不確定性和復雜性的尺度，通過它能夠?qū)こ添椖恐械奈粗L險進行評價。在風險管理的過程中，風險以信息的形