【正文】 行經(jīng)濟(jì)和時(shí)間的索賠。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)從這些變更對(duì)進(jìn)度、質(zhì)量、投資影響的角度進(jìn)行審核，嚴(yán)格控制隨意變更。(5)施工條件的影響工程建設(shè)中，勘察設(shè)計(jì)與地質(zhì)條件和水文地質(zhì)條件的不符，如地質(zhì)斷層、溶洞、地下障礙物、軟弱地基以及惡劣的氣候、暴雨、高溫和洪水等都對(duì)施工進(jìn)度產(chǎn)生影響，造成臨時(shí)停工或破壞。在施工過(guò)程中一旦遇到氣候、水文、地質(zhì)及周?chē)h(huán)境等方面的不利因素，必然會(huì)影響到施工進(jìn)度。此時(shí)，承包單位應(yīng)利用自身的技術(shù)、組織能力予以克服。對(duì)承包商不能自行解決的問(wèn)題監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)協(xié)助疏通關(guān)系，積極創(chuàng)造解決問(wèn)題克服困難的條件。(6)承包單位自身管理水平的影響施工現(xiàn)場(chǎng)的情況千變?nèi)f化，如果承包單位的施工方案不當(dāng)，計(jì)劃不周，管理不善，解決問(wèn)題不及時(shí)等，都會(huì)影響工程項(xiàng)目的施工費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量。承包單位應(yīng)通過(guò)總結(jié)分析吸取教訓(xùn)，及時(shí)改進(jìn)，并通過(guò)接受監(jiān)理改進(jìn)工作。而監(jiān)理工程師應(yīng)提供服務(wù)、協(xié)助承包單位解決問(wèn)題，以確保工程施工控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。防止不可以預(yù)見(jiàn)的因素的影響。(7)政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及自然等方面的因素。政治方面的有戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂、罷工、拒付債務(wù)、制裁等：經(jīng)濟(jì)方面的有延遲付款、匯率浮動(dòng)、換匯控制、通貨膨漲、分包單位違約等：技術(shù)方面的有施工單位采用技術(shù)措施不當(dāng)，施工中發(fā)生技術(shù)事故；應(yīng)用新技術(shù)、新材料、新結(jié)構(gòu)缺乏經(jīng)驗(yàn)，不能保證質(zhì)量等；自然方面的有地震、洪水等。承包單位必須有控制風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)損失及對(duì)費(fèi)用、進(jìn)度、質(zhì)量的影響的措施。監(jiān)理和業(yè)主應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件給予恰當(dāng)處理。3．2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)分類(lèi)與分析方法3．2．1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究與分類(lèi)公路建設(shè)項(xiàng)目的業(yè)主在將工程承包出去的同時(shí)也將自己的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，承包方不僅是利益追求者也是業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)伙伴。在工程項(xiàng)目的報(bào)價(jià)總額中，通常包括以下三個(gè)部分，即工程的總成本，承包方的合理利潤(rùn)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。誠(chéng)然，合同形式不同報(bào)價(jià)總額會(huì)有變化，但無(wú)論業(yè)主或承包方在考慮工程的價(jià)值時(shí)都會(huì)從成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)的角度進(jìn)行權(quán)衡。承包方承受了工程的大部分風(fēng)險(xiǎn)，也是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的最主要執(zhí)行人。然而在工程的實(shí)際執(zhí)行的過(guò)程中會(huì)發(fā)生各種各樣的情況，影響成本、利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)投入在工程總價(jià)中的構(gòu)成，工程總價(jià)變更也是常有的。對(duì)于承包商而言，風(fēng)險(xiǎn)管理投入和風(fēng)險(xiǎn)損失愈多，利潤(rùn)就愈少，甚至要虧本。工程實(shí)際中，風(fēng)險(xiǎn)損耗恰好等于工程合同中風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金的情況幾乎不會(huì)出現(xiàn)，但合同價(jià)格中的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金可以作為風(fēng)險(xiǎn)管理投入的基準(zhǔn)參照使用。通過(guò)把預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)損失的大小和這個(gè)基準(zhǔn)相比較，反映出風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警狀態(tài)。這時(shí)已經(jīng)在概念上把風(fēng)險(xiǎn)大小特指為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后在經(jīng)濟(jì)上造成的損失，即量化后的風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)損失。目前的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐已經(jīng)證明了這種風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法的可行性。然而另外一個(gè)問(wèn)題是，以概率為基礎(chǔ)的量化技術(shù)在應(yīng)用范圍上有先天的局限性，并非所有的工程風(fēng)險(xiǎn)都可量化為經(jīng)濟(jì)損失，只有一部分風(fēng)險(xiǎn)能夠通過(guò)概率統(tǒng)計(jì)的工具轉(zhuǎn)化為代表?yè)p失多少的數(shù)字形式。因此可將風(fēng)險(xiǎn)分為：可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)、不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)的三類(lèi)，分別用RJ，R2，毋表示：(1)可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)(月J)。即已經(jīng)過(guò)識(shí)別和定性分析的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有不確定的因素，并且掌握歷史上該風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，因此可以對(duì)其影響做出預(yù)測(cè)，以數(shù)值大小表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。(2)不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)。即已經(jīng)識(shí)別和分析出的風(fēng)險(xiǎn)，但其影響程度還不知道。(3)未知風(fēng)險(xiǎn)。原因和影響無(wú)法確定或想象的風(fēng)險(xiǎn)。顯然預(yù)警指標(biāo)只反映可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)是不完善的，需要綜合考慮三方面風(fēng)險(xiǎn)來(lái)構(gòu)造。因此本文所提出的預(yù)警指標(biāo)，是一個(gè)三向的指標(biāo)體系，每一指標(biāo)分別表示尺』，月2，颶的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。對(duì)三類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)它們的區(qū)別并不止于定義，在風(fēng)險(xiǎn)的可選控制策略上也存在各自的獨(dú)特性。從產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素進(jìn)行考慮，可分為三類(lèi)，即自然力、社會(huì)、人的行為。它們中的每一具體風(fēng)險(xiǎn)又可分別屬于可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)、不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)中的一種以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的一種或幾種。風(fēng)險(xiǎn)控制直接影響到風(fēng)險(xiǎn)管理甚至整個(gè)施工企業(yè)的成敗。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警是為風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)，因此風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析過(guò)程必須結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策集。圖3．1各種風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策呈現(xiàn)的對(duì)應(yīng)關(guān)系上圖中的對(duì)應(yīng)關(guān)系雖然不是絕對(duì)準(zhǔn)確的，但反映了當(dāng)前工程風(fēng)險(xiǎn)管理的一些事實(shí)和特點(diǎn)。從對(duì)比圖中可以看出，對(duì)于責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和不可抗力這兩種常見(jiàn)的可量化風(fēng)險(xiǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略中保險(xiǎn)應(yīng)對(duì)最成功的兩種風(fēng)險(xiǎn)。而象決策風(fēng)險(xiǎn)和多種不良地質(zhì)現(xiàn)象這樣的風(fēng)險(xiǎn)通常很難找到有效的事前控制措施，而只能采取儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急資金的非積極策略?？梢赃@樣說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)量化的方法越成熟，對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果也就越好。因此論文中認(rèn)為預(yù)警分析應(yīng)充分利用最可信的量化方法，輔之以其它尚不成熟風(fēng)險(xiǎn)量化方法，從不同的角度描述工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)。3．2．2風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)I。的分析研究颶風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)過(guò)識(shí)別和定性分析的風(fēng)險(xiǎn)，沒(méi)有不確定的因素，可以通過(guò)掌握歷史上該風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)其影響做出預(yù)測(cè)，以數(shù)值大小表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。相對(duì)與后兩種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)容易處理。根據(jù)承包商在工程項(xiàng)目的不同階段可能遇到的常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)，可以歸入尺1的風(fēng)險(xiǎn)歸納見(jiàn)下表。具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施按照采取時(shí)間分為預(yù)前(肌)、期中(肺)’和事后(APr)三種類(lèi)型。表3．1常見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于尺，就可以用風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果G與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金cr；的比值哆‘顯示工程所處的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。通過(guò)對(duì)各量化風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)C，貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行排序，可以作為風(fēng)險(xiǎn)因素的重要性?xún)?yōu)先順序的參考?？闪炕囊阎L(fēng)險(xiǎn)(RJ)的預(yù)警準(zhǔn)則如下表所示。表3—2風(fēng)險(xiǎn)．RJ預(yù)警參照表針對(duì)可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)中不同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目重要性有區(qū)別的事實(shí)，本文提出風(fēng)險(xiǎn)重要度的概念。風(fēng)險(xiǎn)重要度是指工程項(xiàng)目的已知風(fēng)險(xiǎn)中，按照工程項(xiàng)目者的意愿，根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況及風(fēng)險(xiǎn)損失所產(chǎn)生的影響，將各種風(fēng)險(xiǎn)視為屬于不同的級(jí)別，級(jí)別越高表示重要程度越高。若以五級(jí)重要度來(lái)劃分風(fēng)險(xiǎn)，I、ll、lI、Iv、v分別表示不重要、較不重要、較重要、重要和十分重要，就可以對(duì)各重要度的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理者可以選擇某一或某幾個(gè)重要度的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析結(jié)論作為風(fēng)險(xiǎn)決策的依據(jù)。工程風(fēng)險(xiǎn)中RJ，彤，颶與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略具有對(duì)應(yīng)關(guān)系的特點(diǎn)保證了三向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，在風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施中的可行性。通過(guò)這個(gè)分析還可以看出，風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)屬性也決定了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略的復(fù)雜性和多層次性，控制風(fēng)險(xiǎn)的影響時(shí)需從不同的角度著手并采用不同的方法。3．2．3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)12的分析研究I1是針對(duì)目前最常用的數(shù)理方法建立的指標(biāo)，但其只包含可量化風(fēng)險(xiǎn)信息的先天不足限制了它的可應(yīng)用性。風(fēng)險(xiǎn)管理者還需要能夠反映定性風(fēng)險(xiǎn)信息的指標(biāo)?；诎咐哪：L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)比方法可以較好地解決這個(gè)問(wèn)題。案例，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析時(shí)是指以往風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)信息?；诎咐娘L(fēng)險(xiǎn)類(lèi)比過(guò)程為：通過(guò)把當(dāng)前工程項(xiàng)目和以往工程項(xiàng)目的各種風(fēng)險(xiǎn)因素相比，根據(jù)相似程度和以往工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行推理，得到當(dāng)前工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)值。使用該方法的第一步同樣是選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因素，選擇的過(guò)程應(yīng)該遵守風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的選擇原則。常見(jiàn)的不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)見(jiàn)表3．3。I2雖然其主要作用是預(yù)測(cè)不可量化的已知風(fēng)險(xiǎn)，即面向定性的、已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，但由于基于案例的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)比方法對(duì)可量化的風(fēng)險(xiǎn)也適用，故而，2中評(píng)估因素的選取可以不限于不可量化的風(fēng)險(xiǎn)，可以將所有已知風(fēng)險(xiǎn)因素都作為評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行預(yù)測(cè)。此外，因?yàn)楣こ添?xiàng)目之間的差別性決定了不確定性的來(lái)源不同，所以止不適于用來(lái)推理未知風(fēng)險(xiǎn)。推理的過(guò)程可以在風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)的工作信息區(qū)完成。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推理時(shí)先將待評(píng)價(jià)工程項(xiàng)目信息存于工作信息區(qū)，然后從知識(shí)區(qū)中選取一定數(shù)量的參考案例與該工程信息進(jìn)行對(duì)比，根據(jù)相似程度計(jì)算出相似度大小，最后綜合相似度的數(shù)據(jù)計(jì)算出該工程的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。在經(jīng)歷風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐后，驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的結(jié)論，如果風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果具有參考性，就可以將該工程項(xiàng)目案例加入知識(shí)區(qū)中(見(jiàn)圖3．2)。圖3．2基于案例的奉獻(xiàn)預(yù)警推理過(guò)程對(duì)兩個(gè)工程項(xiàng)目進(jìn)行模糊類(lèi)比時(shí)，把各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行相似性對(duì)比并作相似程度的判斷。這種判斷可以概括為經(jīng)典集合及其特征函數(shù)：集合A，元素x∈論域U，特征函數(shù)為隸屬函數(shù)∈【0，1】，采用二者的相似度是y的表述方法，其中y∈(0，1)。y=O，說(shuō)明二者之間完全不相似；_)39。=1，說(shuō)明二者完全相同： y∈(O，1)表示二者之具有相似性，但又不完全相似。從0到1越接近1表明相似程度越大。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)，的具體步驟為：(1)列出描述各個(gè)參照案例的指標(biāo)體系假設(shè)有M個(gè)案例，n項(xiàng)指標(biāo)。(2)規(guī)定每個(gè)指標(biāo)的相似度函數(shù)SS2……Sn。(3)列出當(dāng)前考察工程項(xiàng)目的相應(yīng)指標(biāo)(4)基于每個(gè)案例，計(jì)算所考察對(duì)象指標(biāo)的相似度(5)對(duì)被考察對(duì)象的整體相似度進(jìn)行合成，即：，其中P()為相似度合成函數(shù)。相似度合成可采用加權(quán)平均方法，即：(6)通過(guò)所有案例的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果推出所考察對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)。(7)將通過(guò)個(gè)案例求出的預(yù)測(cè)結(jié)果合成綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，為工程項(xiàng)目的總體風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)。(8)若所考察對(duì)象具有代表性，就將其加入風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)。通過(guò)工程風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)判對(duì)照表，可以對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素和總體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)指標(biāo)值給出相應(yīng)的預(yù)警信號(hào)。假定風(fēng)險(xiǎn)分為四種狀態(tài)，代表風(fēng)險(xiǎn)的大小，風(fēng)險(xiǎn)值在【0．75，1】區(qū)間為紅色信號(hào)，【O．5，O．75】為黃色信號(hào)，【0．25，0．5】為綠色信號(hào)，【0，O．25為藍(lán)色信號(hào)。l預(yù)警信號(hào)紅色黃色綠色藍(lán)色l預(yù)警狀態(tài)風(fēng)險(xiǎn)威脅較大風(fēng)險(xiǎn)威脅一般風(fēng)險(xiǎn)威脅較小風(fēng)險(xiǎn)威脅小透過(guò)，2指標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素推理的過(guò)程可以發(fā)現(xiàn)，基于案例的風(fēng)險(xiǎn)模糊類(lèi)比方法具有如下特點(diǎn)：(1)在處理描述性指標(biāo)方面有明顯的優(yōu)勢(shì)，具有分析概率統(tǒng)計(jì)方法不可量化信息的能力；(2)能夠克服對(duì)專(zhuān)家的依賴(lài)性，更為客觀；(3)具有自適應(yīng)和自學(xué)能力?；诎咐娘L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警推理過(guò)程圖3．3基于案例的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分析的過(guò)程止于預(yù)警評(píng)價(jià)結(jié)果的得出，然而對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)的利用仍然在繼續(xù)，畢竟風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要落到實(shí)處，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的效果還要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果來(lái)驗(yàn)證。在風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)控的過(guò)程中，也需要不時(shí)地參考風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)庫(kù)的歷史案例，這可以稱(chēng)為基于案例的風(fēng)險(xiǎn)控制和監(jiān)控推理過(guò)程。3．2．4風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)I，的分析研究對(duì)于未知風(fēng)險(xiǎn)，一方面由于它是客觀存在的，不容忽視，另一方面它的發(fā)生時(shí)間和來(lái)源無(wú)從準(zhǔn)確預(yù)言，無(wú)法通過(guò)一般的風(fēng)險(xiǎn)分析工具進(jìn)行預(yù)測(cè)，因此成為風(fēng)險(xiǎn)管理中的軟肋。直到人們發(fā)現(xiàn)了熵，這個(gè)可以衡量管理中不確定性和復(fù)雜性的尺度，通過(guò)它能夠?qū)こ添?xiàng)目中的未知風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。在風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)以信息的形