【正文】 【風(fēng)險(xiǎn)：】2. 合同、網(wǎng)站及場(chǎng)所提示通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息； 【風(fēng)險(xiǎn)：】3. 變更名稱、章程；報(bào)證監(jiān)會(huì)以外的股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高或分工變更；被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查等5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)局；影響經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)或客戶資產(chǎn)安全等重大事件立即報(bào)告證監(jiān)局，說(shuō)明起因、當(dāng)前狀態(tài)、可能后果及應(yīng)對(duì)方案措施；境外人士占經(jīng)理層比例不得超30%；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)失蹤死亡喪失行為，應(yīng)臨時(shí)決定符合資質(zhì)條件人員代為履職，在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)局，代為履職不得超6個(gè)月；首風(fēng)任免與行為規(guī)范； 【風(fēng)險(xiǎn)：】4. 股東及實(shí)控人出現(xiàn)影響期貨公司股權(quán)變更，被調(diào)查、重組、破產(chǎn)解散，更名應(yīng)在3日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司及其股東應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)局； 【風(fēng)險(xiǎn)：】5. 董監(jiān)高涉嫌重大違法違規(guī)被立案或采取強(qiáng)制措施，擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，財(cái)務(wù)狀況惡化不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，重大透支、穿倉(cāng)，突發(fā)事件產(chǎn)生重大不利影響，其他影響持續(xù)經(jīng)營(yíng)情形應(yīng)立即書面通知全體股東并向證監(jiān)局報(bào)告； 【風(fēng)險(xiǎn)：】6. 證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)的整改通知、監(jiān)管措施或行政處罰等應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東； 【風(fēng)險(xiǎn)：】7. 股東、實(shí)控及關(guān)聯(lián)人在公司交易應(yīng)在開戶日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)備，定期向證監(jiān)局、股東、董監(jiān)事會(huì)報(bào)告交易情況； 【風(fēng)險(xiǎn)：】8. 公司變更名稱、章程，5%以下股權(quán)；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人；高管分工變更，被立案調(diào)查或采取強(qiáng)制措施等；聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)自決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)局報(bào)告；【風(fēng)險(xiǎn)：】9. 未按規(guī)定向監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織報(bào)備信息公示管理制度，； 【風(fēng)險(xiǎn)：】10 信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》）。 【風(fēng)險(xiǎn)：】11. 公司首次公示的信息未在規(guī)定時(shí)間填報(bào)完畢的，； 【風(fēng)險(xiǎn)：】12. 公示信息發(fā)生變化，未及時(shí)更新、報(bào)告監(jiān)管部門的，； 【風(fēng)險(xiǎn)：】13. 公司未按規(guī)定在網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所等公示規(guī)定信息的。（按照信息公示制度在協(xié)會(huì)平臺(tái)修改信息的同時(shí)應(yīng)修訂網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的對(duì)應(yīng)信息。） 【風(fēng)險(xiǎn)：】14. 公示信息未按規(guī)定經(jīng)有關(guān)人員簽字確認(rèn)的，；（若存在補(bǔ)簽情況，經(jīng)辦人應(yīng)隨時(shí)跟蹤確保不遺漏） 【風(fēng)險(xiǎn)：】七、投資者教育類1. 制訂投資者教育的年度計(jì)劃、工作方案和流程，并認(rèn)真組織實(shí)施。對(duì)于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)的新情況或突出問(wèn)題，及時(shí)分析研究并采取相應(yīng)措施。【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】2. 期貨公司應(yīng)建立健全投資者教育的組織、制度和人才隊(duì)伍，樹立投資者教育工作的全員意識(shí)，指定一名高管人員和專門部門負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的檢查與落實(shí)情況，并選擇具有良好職業(yè)操守和專業(yè)能力的優(yōu)秀培訓(xùn)人才，科學(xué)有效地開展投資者教育工作。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】3. 期貨公司應(yīng)在公司網(wǎng)站開設(shè)投資者教育園地等專欄，對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)揭示、交易流程、公司合同文本等進(jìn)行展示，并披露公司的歷史沿革、主要股東、業(yè)務(wù)范圍、法定代表人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人基本情況、從業(yè)人員資格情況、營(yíng)業(yè)執(zhí)照及開展期貨業(yè)務(wù)的核準(zhǔn)文件等內(nèi)容，或者按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨公司信息披露的相關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行披露，并以適當(dāng)方式將查閱方式告知投資者。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】4. 期貨公司應(yīng)制作期貨基礎(chǔ)知識(shí)、法律法規(guī)、投資品種介紹、交易流程等多種宣傳折頁(yè)，或編寫期貨交易手冊(cè)、入市指南、風(fēng)險(xiǎn)教育案例匯編等資料，放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置，供投資者取閱。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】5. 期貨公司應(yīng)在每一年度的一月底之前向協(xié)會(huì)報(bào)送上年度的投資者教育工作總結(jié)和下年度的投資者教育工作安排，同時(shí)抄送注冊(cè)地的地方協(xié)會(huì)。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】八、合規(guī)審查類1. 合同指引，風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書內(nèi)容和格式由協(xié)會(huì)制定，合同格式文本必須報(bào)協(xié)會(huì)及證監(jiān)局備案； 【風(fēng)險(xiǎn)：】2. 公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求。 【風(fēng)險(xiǎn)：】3. 合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對(duì)關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開；交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)由不同部門和人員分開辦理；應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)管部門或崗位，合規(guī)部或崗位； 【風(fēng)險(xiǎn)：】4. （投資咨詢業(yè)務(wù)：應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。首風(fēng)應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)；總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門統(tǒng)一管理。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)、技術(shù)等業(yè)務(wù)人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。） 【風(fēng)險(xiǎn)：】5. 應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)管理規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)管理制度，遵守信息披露制度，保障客戶保證金的存管安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：】6. 公司應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營(yíng)原則建立風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻艚灰装踩唾Y產(chǎn)安全； 【風(fēng)險(xiǎn)：】7. 提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)提示； 【風(fēng)險(xiǎn)：】8. 建立健全客戶投訴處理制度并將資料存檔； 【風(fēng)險(xiǎn)：】9. 建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度； 【風(fēng)險(xiǎn)：】10. 一線崗位由單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)督崗位，制定和實(shí)施監(jiān)督制約措施；相關(guān)部門間要制定相互監(jiān)督制約的工作程序；內(nèi)部稽核監(jiān)督部門或崗位實(shí)施全面監(jiān)督和信息反饋；建立科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，定期分析、研究公司經(jīng)營(yíng)管理的風(fēng)險(xiǎn)隱患及其整改措施，完善事前、事中和事后監(jiān)督，建立內(nèi)部控制系統(tǒng)的評(píng)審和反饋制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題； 【風(fēng)險(xiǎn)：】11. （1）按照經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的性質(zhì)和功能，建立以局部風(fēng)險(xiǎn)控制為內(nèi)涵的內(nèi)部授權(quán)制度。授權(quán)以書面形式確認(rèn)。對(duì)各部門的授權(quán)要定期檢查。（2）容易成為風(fēng)險(xiǎn)隱患的崗位要實(shí)行適當(dāng)?shù)穆氊?zé)分離，明確具體經(jīng)辦部門和監(jiān)督部門的職責(zé)。如合同專用章與空白合同應(yīng)分別保管；（3）各部門以及人員要在各自的崗位上按權(quán)限工作并負(fù)責(zé)。（4）制定和完善各項(xiàng)審批制度，尤其要加強(qiáng)對(duì)外業(yè)務(wù)的控制，對(duì)特別授權(quán)的業(yè)務(wù)要特別審核批準(zhǔn)。 【風(fēng)險(xiǎn)：】12. 加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，建立稽核崗位，完善檢查監(jiān)督手段：稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)的原則，保證權(quán)威性和獨(dú)立性；稽核監(jiān)督工作要建章建制，實(shí)現(xiàn)制度化和規(guī)范化；稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要；全面稽核要定期進(jìn)行，并要根據(jù)監(jiān)管的需要安排一定數(shù)量的專項(xiàng)稽查；稽核崗位和有關(guān)的檢查人員真實(shí)及時(shí)地反映情況，對(duì)隱瞞不報(bào)、虛報(bào)情況以及稽核檢查不力的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任； 【風(fēng)險(xiǎn)：】13. 對(duì)公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)提出內(nèi)部控制建議，組織內(nèi)部控制有關(guān)問(wèn)題的專項(xiàng)檢查，提出改進(jìn)意見(jiàn)，督促、檢查內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，對(duì)違反內(nèi)部控制制度的部門和人員提出處理意見(jiàn)。 【風(fēng)險(xiǎn)：】，； 【風(fēng)險(xiǎn)：】15. 信息技術(shù)管理制度健全、完善，能夠覆蓋期貨公司全部信息技術(shù)管理環(huán)節(jié)，并有效執(zhí)行。信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定的，（運(yùn)維部門應(yīng)熟悉《對(duì)外報(bào)告及報(bào)備管理細(xì)則》各部門報(bào)告事項(xiàng)及《監(jiān)管綜合信息報(bào)備管理辦法》） 【風(fēng)險(xiǎn)：】16. 未按要求制定信息公示管理制度的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或該制度未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)重大遺漏的，【風(fēng)險(xiǎn)：】17. 未按規(guī)定指定高管人員、專門部門負(fù)責(zé)信息公示制度執(zhí)行違反規(guī)定工作，信息公示和持續(xù)更新工作要求不明確，落實(shí)不到位的， 【風(fēng)險(xiǎn)：】18. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)配合日常監(jiān)管、落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作及整改完成情況，對(duì)期貨公司進(jìn)行酌情扣分 【風(fēng)險(xiǎn)：最高可扣2分】19. 領(lǐng)導(dǎo)重視程度：建立完善的反洗錢組織架構(gòu)，分管領(lǐng)導(dǎo)研究布置和監(jiān)督管理，落實(shí)部門崗位反洗錢職責(zé)，牽頭部門反洗錢崗人員配備與業(yè)務(wù)規(guī)模匹配 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】20. 牽頭部門工作情況：貫徹落實(shí)反洗錢工作要求，組織推動(dòng)其他部門開展反洗錢活動(dòng)，分支機(jī)構(gòu)督導(dǎo)，及時(shí)報(bào)備反洗錢組織架構(gòu)變動(dòng)情況 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】21. 反洗錢制度架構(gòu)的完整性、合規(guī)性、可操作性 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】22. 反洗錢檢查情況及內(nèi)控制度報(bào)備 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】23. 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置合理 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】24. 可疑交易報(bào)告的規(guī)范性、分析模式的科學(xué)性、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告工作質(zhì)量及技術(shù)支持（熟悉反洗錢相關(guān)法律法規(guī)） 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】25. 反洗錢協(xié)助調(diào)查工作機(jī)制的健全性及協(xié)助調(diào)查反饋質(zhì)量 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】26. 報(bào)送非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表，經(jīng)營(yíng)情況基礎(chǔ)報(bào)表，工作動(dòng)態(tài)反饋情況，調(diào)研反饋情況，參加培訓(xùn)會(huì)議，保密工作開展等基礎(chǔ)工作 【風(fēng)險(xiǎn)：行政處罰】27. 期貨公司應(yīng)建立對(duì)期貨宣傳材料的審查制度，業(yè)務(wù)部門為拓展市場(chǎng)、發(fā)展業(yè)務(wù)需要開展宣傳活動(dòng)時(shí)，要提前向公司報(bào)備，由公司統(tǒng)一審定宣傳資料，嚴(yán)格把關(guān)，確保宣傳內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性。 【風(fēng)險(xiǎn)：紀(jì)律懲戒】28. 期貨公司是否參與配資業(yè)務(wù)或其他超范圍業(yè)務(wù) 【風(fēng)險(xiǎn)：】29. 期貨公司網(wǎng)站是否被配資公司等非法鏈接 【風(fēng)險(xiǎn)：】30. 是否妥善處理客戶投訴 【風(fēng)險(xiǎn)：】九、公司治理類1. 期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)； 【風(fēng)險(xiǎn)：】2. 控股股東、實(shí)際控制人不得越權(quán)任免董監(jiān)高，或非法干預(yù)保證金存管，交結(jié)風(fēng)財(cái)及營(yíng)業(yè)部管理等經(jīng)營(yíng)管理。不得向股東作出最低收益、分紅承諾；提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。 【風(fēng)險(xiǎn)：】3. 按章程審議表決，股東會(huì)每年至少一次，按出資比例行使表決權(quán)； 【風(fēng)險(xiǎn)：】4. 董事會(huì)每年至少2次，行使《公司法》規(guī)定職權(quán)外，還應(yīng)審議保證金安全存管制度，風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度； 【風(fēng)險(xiǎn)：】5. 結(jié)算業(yè)務(wù)資格及獨(dú)資公司應(yīng)設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)董應(yīng)保持獨(dú)立，不得擔(dān)任董事以外其他職務(wù)； 【風(fēng)險(xiǎn)：】6. 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)按公司法和章程履行職責(zé)； 【風(fēng)險(xiǎn)：】7. 章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定法定代表人承擔(dān)責(zé)任與責(zé)任追究程序。 【風(fēng)險(xiǎn)：】8. 變更名稱、章程；報(bào)證監(jiān)會(huì)以外的股權(quán)變更；終止業(yè)務(wù)等重大決議；任免董監(jiān)高或分工變更；被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查等5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)局；影響經(jīng)營(yíng)財(cái)務(wù)或客戶資產(chǎn)安全等重大事件立即報(bào)告證監(jiān)局，說(shuō)明起因、當(dāng)前狀態(tài)、可能后果及應(yīng)對(duì)方案措施；境外人士占經(jīng)理層比例不得超30%；董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首風(fēng)失蹤死亡喪失行為，應(yīng)臨時(shí)決定符合資質(zhì)條件人員代為履職，在3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)證監(jiān)局，代為履職不得超6個(gè)月；首風(fēng)任免與行為規(guī)范； 【風(fēng)險(xiǎn)：】。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。職工代表職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。（公司法第五十二條）；董監(jiān)高不得存在近親屬關(guān)系，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由同一人兼任；董監(jiān)高不得在黨政機(jī)關(guān)兼職，董事監(jiān)事最多在期貨公司參股的2家公司兼任董事監(jiān)事，但不得兼任其他職務(wù)，不得在營(yíng)利性機(jī)構(gòu)或從事經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼職其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)