【正文】 產(chǎn)生實質(zhì)阻礙。以下內(nèi)容構(gòu)成對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害或受到損害的威脅：⑴傾銷進口大量增加，相對于進口國的生產(chǎn)或消費而言，或是絕對增加或是相對增加；⑵進口產(chǎn)品的價格降低了國內(nèi)同類產(chǎn)品的價格，或阻礙其價格的提高。進口方如果要采取反傾銷行動，除了證明一進口產(chǎn)品存在傾銷行為和對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)存在損害之外，還必須證明傾銷和損害之間存在因果關(guān)系，即證明進口國國內(nèi)相同或相似產(chǎn)業(yè)的損害是由于進口產(chǎn)品的傾銷造成的。 反傾銷的程序。反傾銷調(diào)查可以以下兩種方式提起：⑴由一個受傾銷影響的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)或其代表向有關(guān)當局以書面形式提起反傾銷調(diào)查；⑵由有關(guān)當局決定進行反傾銷調(diào)查。在適當調(diào)查的基礎(chǔ)上，有關(guān)當局對于傾銷或損害可作出肯定或否定的初步裁決。反傾銷調(diào)查開始后，如果收到出口商令人滿意的修改其產(chǎn)品價格或停止向該地區(qū)以傾銷價格出口產(chǎn)品的自動保證后，主管當局認為傾銷的損害結(jié)果將得以消除，則可中止或終止調(diào)查。但是，如果主管當局認為接受出口商的價格保證是不現(xiàn)實的，則可拒絕其價格保證，但應(yīng)該說明理由。在初步裁決存在著傾銷和損害的事實后，進口方當局為防止該國產(chǎn)業(yè)進一步受到損害，可采取反傾銷的臨時措施。臨時措施可以采取臨時關(guān)稅的形式，也可以征收與反傾銷稅等量的保證金或保稅金。臨時措施只能從開始調(diào)查之日起的60天后采取，實施期限通常不超過4個月。只有在出口商主動請求或者有關(guān)當局認為確有必要時，可以適當延長，但最多只能延長2個月。在有關(guān)當局最終確認進口商品構(gòu)成了傾銷，并因此對進口方某一相同或類似產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成了實質(zhì)性損害，就可對該傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅。征收反傾銷稅的數(shù)量應(yīng)該等于或小于傾銷幅度，征稅期限以足以抵銷傾銷所造成的損害所需的時間為準，但一般不得超過5年。在征收反傾銷稅的一段合理的時間之后，有關(guān)當局根據(jù)當事人的請求或自身的判斷，可進行行政復(fù)審，以確定是否需要繼續(xù)征收反傾銷稅。有關(guān)當局的最終裁決和行政復(fù)審可特別要求司法、仲裁或行政法庭進行復(fù)審。同時，WTO規(guī)定，在《反傾銷協(xié)議》實施過程中，如果締約方之間發(fā)生分歧，首先應(yīng)該相互協(xié)商。如果協(xié)商不成，應(yīng)提請世界貿(mào)易組織反傾銷實施委員會進行調(diào)解。如果在3個月內(nèi)無法解決分歧，反傾銷實施委員會應(yīng)在爭議一方請求下成立專門小組，來審查整個案件。 反傾銷的經(jīng)濟效應(yīng)反傾銷的一般做法是征收反傾銷稅，即在名義關(guān)稅的基礎(chǔ)上加征相當于傾銷差價的額外進口關(guān)稅。反傾銷稅的經(jīng)濟效應(yīng)如圖112所示。設(shè)某國對外國出口某商品，數(shù)量為OQ2 ，價格為OP2 ，低于其國內(nèi)售價。這引起進口國對其征收反傾銷稅t ，使出口國廠商的邊際出口成本曲線由MC上移至MC+t。在新的邊際成本=邊際收入（即MC+t=MR）的條件下，出口國的出口將減少：OQ2→OQ1，出口價格上升至OP3，市場均衡點由A移至B 。對征收反傾銷稅的進口國來說，其得失為：政府獲得tOQ1（面積C）的關(guān)稅收入；消費者剩余減少，部分轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余，但此處仍在b+d的凈損失。所以，征收反傾銷稅的社會福利凈效應(yīng)，取決于C與b+d的比較結(jié)果。為便于比較，我們把C上移，可得另一矩形P1P3P3B即a+b 。因為C中一部分與b抵銷，C與b+d的比較可轉(zhuǎn)化為a與d的比較，如果a＞d ，則征稅的凈效應(yīng)為正（凈收益）；如a＜d ，則為負效應(yīng)（凈損失）。結(jié)論是，征收反傾銷稅有可能提高進口國的社會福利。而且，它與一般進口稅不同，即使是小國，也有可能從中受益。 P B d P3 b A P2 a P1 MC+t T C MC MR D O Q1 Q2 Q圖112 反傾銷稅的經(jīng)濟效應(yīng)不過，從世界范圍看，反傾銷稅將減少社會福利。出口國因?qū)嵭蟹磧A銷稅可從提價中獲得額外收入b ，但要支付反傾銷稅c ，相互抵銷后有數(shù)額相當于a的凈損失。此外，出口國還將因出口減少損失OP2Q1Q2的收入。所以，出口國的總損失（a+OP2Q1Q2）大于進口國可能的凈收益（a－d）。綜合兩國凈效應(yīng)，世界福利的總損失為梯形面積Q1BAQ2。需要指出的是，盡管征收反傾銷稅導(dǎo)致進口國的福利有可能下降，但從長期來看，如果進口國不對出口國的傾銷行為作出反應(yīng)，那么出口國的商品將很可能完全摧毀進口國的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)而獲得壟斷地位。這時，出口商將抬高出口價格（假定由P2抬高至比P3還高的價格），那么，進口國不僅要遭受國內(nèi)產(chǎn)業(yè)被摧毀的損失，而且消費者也要付出比自由貿(mào)易時更高的代價。因此，如果從長遠考慮，進口國征收反傾銷稅是十分必要的。 綠色壁壘 綠色壁壘的成因與特點 綠色壁壘的成因根據(jù)目前國內(nèi)比較一致的看法，所謂綠色壁壘，就是以保護自然資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康為名，通過制定一系列復(fù)雜苛刻的環(huán)保制度和標準，對來自其他國家和地區(qū)的產(chǎn)品及服務(wù)設(shè)置障礙，限制進口，以保護本國市場為目的的新型非關(guān)稅壁壘。綠色貿(mào)易壁壘是新貿(mào)易保護主義與環(huán)境保護運動相結(jié)合的產(chǎn)物。它的運用和泛濫有其深刻的歷史背景和復(fù)雜的原因：１．全球自然資源匱乏，生態(tài)環(huán)境惡化，為“綠色壁壘”的出現(xiàn)提供了契機。工業(yè)技術(shù)的迅猛發(fā)展，促進了經(jīng)濟的增長、社會的進步和人類生活的改善，但同時也對人類賴以生存的環(huán)境造成了一定的破壞，而且，這種破壞有進一步惡化的趨勢，使經(jīng)濟和人類社會的持續(xù)發(fā)展受到嚴重影響。環(huán)境問題目前引起全球的關(guān)注，各國政府、社會團體和民眾已逐步認識到在全球范圍內(nèi)保護人類生存環(huán)境的嚴重性和緊迫性，“加強環(huán)境管理”已經(jīng)成為當今世界各國經(jīng)濟干預(yù)的潮流之一。 與此相適應(yīng)，同國際貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護法規(guī)、標準、綠色標志等的綠色貿(mào)易制度正在逐步形成，而有些國家特別是發(fā)達國家制定的貿(mào)易制度的內(nèi)容又過于嚴格、苛刻，從而使國際貿(mào)易的發(fā)展受到諸多限制，進口國常以環(huán)保為由對貿(mào)易商進行刁難，造成了綠色壁壘的事實。２．消費觀念的更新，“綠色需求”的擴大，內(nèi)在地推動了“綠色壁壘”的形成?？沙掷m(xù)發(fā)展概念反映在消費行為上，就是綠色消費浪潮的興起，綠色商品風糜全球。消費者在選購商品時，更加注重產(chǎn)品的環(huán)境要求。國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)也隨之發(fā)生了新的變化。從綠色食品、綠色用品，到生態(tài)文具、生態(tài)玩具；從生態(tài)時裝、生態(tài)住宅到綠色汽車、綠色飛機；從綠色能源到綠色材料，從綠色生產(chǎn)到綠色旅游；從綠色產(chǎn)業(yè)到綠色市場。多種多樣，應(yīng)有盡有。在美國，新產(chǎn)品中綠色產(chǎn)品所占比重，1990年僅為5％，1999年提高到80％。目前，德國、日本等國開發(fā)的新產(chǎn)品中，綠色產(chǎn)品都占60％以上。有關(guān)資料顯示，77％的美國人表示，企業(yè)的綠色形象會影響他們的購買欲，94％的意大利人在選購商品時會考慮綠色因素。在歐洲市場上，40％的人喜歡購買綠色商品，貼有綠色標志的商品更受青睞。82％的德國消費者和67％的荷蘭消費者在超市購物時，會考慮環(huán)保問題。① 盧新德：《論全球綠色浪潮與我國綠色產(chǎn)品的出口》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》2000年第2期第7頁。 在日本，挑剔成癖的消費者對普通飲用水和空氣都以“綠色”為選擇標準，罐裝水和純凈的氧氣成為搶手貨，許多百貨公司和超級市場都開辟了“生態(tài)柜”和“生態(tài)角”；印有花色樹木的復(fù)合針織衫和點綴著動物、植物圖案的“生態(tài)服裝”在香港、臺灣、日本、美國十分走俏。不僅如此，在對商品綠化需求的基礎(chǔ)上，也對商品包裝提出了綠化要求。發(fā)達國家利用了這個消費心理轉(zhuǎn)變浪潮，紛紛出臺了貿(mào)易中的環(huán)境保護措施，達到了限制進口和擴大出口的目的，使“綠色壁壘”成為新的貿(mào)易壁壘。３．各國在技術(shù)水平、環(huán)保標準和相關(guān)資金投入等方面的差異是“綠色壁壘”存在的直接原因。由于各國生產(chǎn)力水平、經(jīng)濟實力存在差異，各國對環(huán)保的資金投入和技術(shù)要求必然存在差異。加之世界商品種類繁多，生產(chǎn)過程和生產(chǎn)方法五花八門，要制訂統(tǒng)一的環(huán)境標準困難非常大。在這種情況下，各國紛紛按照本國制訂的環(huán)境標準來對待他國商品進口，有的標準的確是出于環(huán)境保護的目的，但直接或間接不利于他國出口商，構(gòu)成事實上的歧視。最為嚴重的是，各國從本國情況出發(fā)，制訂出有利于本國企業(yè)和出口商而不利于外國企業(yè)和出口商的環(huán)境保護標準，直接構(gòu)成綠色壁壘。例如，1988年美國根據(jù)《海洋哺乳動物保護法案》限制進口大型魚網(wǎng)捕撈的金槍魚，以保護海豚。墨西哥提出反對，理由是美國的《海洋哺乳動物保護法》主要限制區(qū)域在東太平洋海域，而美國漁民已經(jīng)放棄了在該海域的捕魚活動，該法案對美國漁民影響不大，而對墨西哥漁民影響非常大。很明顯，美國是根據(jù)本國利益而制定其環(huán)境標準的。有些發(fā)達國家要求其進口品的環(huán)保指標，只有本國的企業(yè)能做到，這樣就起到保護本國企業(yè)，打擊外國企業(yè)的目的。４．市場矛盾的尖銳、發(fā)達國家謀取經(jīng)濟利益的目的是綠色壁壘產(chǎn)生的根本原因，而ＷＴＯ在環(huán)保規(guī)范方面的缺陷又助長了綠色壁壘的泛濫。自18世紀以來，貿(mào)易保護主義就一直以不斷變換的形式活躍于國際貿(mào)易領(lǐng)域。二戰(zhàn)以后，雖經(jīng)關(guān)貿(mào)總協(xié)定的努力，出現(xiàn)了二十多年貿(mào)易自由化，但70年代中期以來，多數(shù)西方發(fā)達國家因相繼受到經(jīng)濟危機的影響而陷入經(jīng)濟發(fā)展徘徊不前的滯脹困境，貿(mào)易保護主義作為一種短視的救濟又重新開始泛濫起來。９０年代以來，在“泡沫經(jīng)濟”的催生下，全球生產(chǎn)過剩，市場矛盾日益尖銳，發(fā)達國家在彼此譴責對方推行貿(mào)易保護主義政策的同時，自己又竭力加緊尋找和運用更為靈活、隱蔽的非關(guān)稅壁壘措施。加之，在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世貿(mào)組織的推動下，貿(mào)易自由化在進一步的深化過程中，各國面臨著降低關(guān)稅，開放國內(nèi)市場的局面。尤其是已加入ＷＴＯ的國家，關(guān)稅和傳統(tǒng)的非關(guān)稅措施再難以成為保護本國市場的有效手段。面對環(huán)保和開放雙重壓力，發(fā)達國家通過在貿(mào)易領(lǐng)域為進出口商品制定特定環(huán)保標準，規(guī)定特定環(huán)保要求的方式來限制以至禁止外國商品進口的壁壘形式－－綠色貿(mào)易壁壘，逐漸發(fā)展成為貿(mào)易保護的有效手段。 綠色壁壘的特征通過歷史背景的考察，我們可以看出綠色壁壘較之其他非關(guān)稅壁壘具有以下一些特征：1．名義上的合理性。任何綠色壁壘都標榜保護世界資源、生態(tài)環(huán)境和人類健康，因而極易蠱惑大眾心理。正如前文所述，隨著“可持續(xù)發(fā)展”觀念不斷深入人心，現(xiàn)代人類對環(huán)保的要求越來越高，污染使人們對環(huán)境問題越來越敏感。人們普遍關(guān)心生活質(zhì)量，關(guān)注生態(tài)環(huán)境，環(huán)保消費心理逐步增強，越來越認同綠色保護措施。“綠色消費”浪潮的興起，使傳統(tǒng)的消費模式正在發(fā)生歷史變革。綠色壁壘就是抓住大家都關(guān)心生態(tài)問題的心理，使自己披上了合法外衣。2．形式上的合法性。與其他非關(guān)稅壁壘相比，實施綠色壁壘的國家往往用其公開的立法加以規(guī)定，一些綠色保護措施都是以國際、國內(nèi)公開立法作為依據(jù)，盡管綠色貿(mào)易壁壘實質(zhì)上有悖于普遍公認的國際貿(mào)易原則－－自由貿(mào)易原則，但由于和環(huán)境保護這一主題緊密相連，在很長時間內(nèi)，綠色貿(mào)易壁壘不大可能像其他壁壘措施那樣被輕易地從國際貿(mào)易領(lǐng)域中撤除。實際中，多數(shù)國家在制定、實行這類措施時都傾向于援引關(guān)貿(mào)總協(xié)定（GATT）的“一般例外條款”作為其法律依據(jù)。該條款允許締約方采用“為保障人民、動物、植物的生命或健康的措施”或“與國內(nèi)限制生產(chǎn)與消費的措施相結(jié)合，為有效保護可能用竭的自然資源的有關(guān)措施”，與此同時，該條款還特別強調(diào)“對情況相同的各國，實施的措施不得構(gòu)成武斷的或不合理的差別待遇，或構(gòu)成對國際貿(mào)易的變相限制”。① 見《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》第20條。 雖然GATT、WTO以及相關(guān)貿(mào)易協(xié)議中的環(huán)境條款本身并非綠色貿(mào)易壁壘，但其中一些條款相對模糊的界定的確使某些發(fā)達國家為樹立綠色貿(mào)易壁壘找到了法律上的借口，而當因此發(fā)生貿(mào)易糾紛時，進口國也容易從GATT或WTO有關(guān)自由貿(mào)易原則中尋找法律上的支持。這就給綠色壁壘披上了合法的外衣。如1980年、1991年美國根據(jù)《國際海豚保護法》的規(guī)定，對違約國在金槍魚及制品的貿(mào)易上實行制裁措施，就是典型的案例。3．保護內(nèi)容具有廣泛性。綠色保護內(nèi)容十分廣泛。20世紀70年代以來，為保護生態(tài)環(huán)境和人類的健康，國際社會組織頒布了很多保護公約，保護的內(nèi)容涉及從天上到地下、從陸地到海洋，從人類到動物，從動物到植物，從固體到液體，從液體到大氣。這些不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)商品的生產(chǎn)、銷售方面的規(guī)定和限制，而且對工業(yè)制成品的安全、衛(wèi)生、防污等標準做出了要求。4．保護方式的巧妙性和隱蔽性。種種綠色壁壘借助環(huán)境保護之名，隱蔽于具體的貿(mào)易法規(guī)、國際公約的執(zhí)行過程之中，成為進口國拒絕外國產(chǎn)品的“尚方寶劍”。同進口配額、許可證制度相比，它不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性等分歧，不易產(chǎn)生摩擦，而且各種檢驗標準極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)。其他非關(guān)稅措施特別是數(shù)量限制類措施，其份額規(guī)定是相對公開的，它的歧視性也是明擺的。但綠色壁壘表面上看一視同仁，一般不存在配額問題，也沒有具體到哪個國家，這是第一個巧妙性和隱蔽性；第二，它們都是高科技基礎(chǔ)上的檢驗標準，發(fā)展中國家難以做出判斷，其標準具有易變性，標準是對是錯，我們無從談起，而且面又很廣，標準是否科學(xué)我們也不得而知；第三，把貿(mào)易保護的視線轉(zhuǎn)移到人類健康保護上，有更大的隱蔽性和欺騙性。5．保護技術(shù)上的歧視性。許多由綠色壁壘而引起的貿(mào)易爭端，都是因為設(shè)置這類壁壘的進口國實行歧視性貿(mào)易政策而引起的。而更為重要的是，人們往往忽視了問題的另一面，即通常認為，盡管綠色壁壘屬于貿(mào)易保護措施，但由于是以環(huán)境保護為目的，因而，只要在對國內(nèi)外同種產(chǎn)品都實施同一環(huán)保標準的限制時，就視為做到了貿(mào)易政策的“公平、公正”。然而，在現(xiàn)階段以發(fā)達國家的環(huán)保標準去要求發(fā)展中國家，顯然是極端不合理的，從某種意義上講，是對落后國家的技術(shù)歧視。[專欄11—5] 世界貿(mào)易組織（WTO）的“綠色規(guī)則”GATT/WTO對環(huán)境問題的逐步重視和立場由于1947年簽署GATT時，環(huán)境