【正文】 PV發(fā)行的債券通常由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)級(jí)，這個(gè)評(píng)級(jí)主要反應(yīng)資產(chǎn)證券化中基礎(chǔ)資產(chǎn)的信用質(zhì)量。（）我的答案：得分：4【判斷題】SPV購買資產(chǎn)所需要的現(xiàn)金，是通過在債券市場上發(fā)行債權(quán)取得的，而且通常包含了一部分或一個(gè)由發(fā)起人認(rèn)購的股份。（）我的答案：√證券法（十三）已完成成績：1【單選題】根據(jù)美國法律的相關(guān)規(guī)定，擬上市公司的盈利情況要求是（）。窗體頂端 A、連續(xù)三年盈利 B、上一財(cái)年盈利增長不低于10% C、稅前盈利不低于100萬美元 D、沒有要求我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】中國股票發(fā)行人應(yīng)該是（）。窗體頂端 A、有限責(zé)任公司 B、股份有限公司 C、證監(jiān)會(huì) D、證券公司我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】在某種意義上來說，股票發(fā)行制度并不復(fù)雜，復(fù)雜的是做出出售比例等商業(yè)決定。（）我的答案：√得分：4【判斷題】實(shí)際操作過程中，一個(gè)公司上市成功后應(yīng)該立刻開展審慎調(diào)查。（）我的答案：證券法（十四）已完成成績：1【單選題】（）指上市公司所從事的業(yè)務(wù)與其控股股東、實(shí)際控制人及其所控制的企業(yè)所從事的業(yè)務(wù)相同或相近，雙方構(gòu)成或可能構(gòu)成直接或間接的利益沖突關(guān)系。窗體頂端 A、同業(yè)競爭 B、關(guān)聯(lián)交易 C、管理交叉 D、利益輸送我的答案：A得分：窗體底端2【單選題】存在同業(yè)競爭的情況下（）上市。窗體頂端 A、不適宜 B、不允許 C、適宜 D、允許我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】根據(jù)中國現(xiàn)行的法律，關(guān)聯(lián)交易屬于非法交易。（）我的答案：得分：4【判斷題】存在關(guān)聯(lián)交易的公司是不允許上市的。（）我的答案：證券法（十五）已完成成績：1【單選題】屬于公開發(fā)行的是（）。窗體頂端 A、向特定對(duì)象發(fā)行證券 B、向累計(jì)超過五十人的特定對(duì)象發(fā)行證券 C、向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券 D、向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】所謂的證券發(fā)行指的是發(fā)行人制作并向（）交付證券的行為。窗體頂端 A、證券公司 B、證監(jiān)會(huì) C、投資者 D、消費(fèi)者我的答案：C得分：窗體底端3【判斷題】只要是向不特定對(duì)象發(fā)行證券，無論人數(shù)多少，都會(huì)被判定為公開發(fā)行。（）我的答案：√得分：4【判斷題】以廣告、公開勸誘或變相公開的方式發(fā)行的非公開發(fā)行股票會(huì)被視為公開發(fā)行。（）我的答案：√證券法（十六）已完成成績：1【單選題】從理論上來說，招股說明書應(yīng)該適用于（）。窗體頂端 A、非公開發(fā)行 B、公開發(fā)行 C、公開發(fā)行和非公開發(fā)行 D、無法確定我的答案：B得分：窗體底端2【單選題】已經(jīng)上市的公司將新增的股本定向賣給一個(gè)新的投資者，這種行為一般會(huì)被判定為（）。窗體頂端 A、非公開發(fā)行 B、公開發(fā)行 C、非法交易 D、無法確定我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】根據(jù)我國現(xiàn)行的規(guī)定，股票發(fā)行過程中是否能夠全部賣出的風(fēng)險(xiǎn)是由發(fā)行人承擔(dān)的。（）我的答案：得分：4【判斷題】超額配售權(quán)指發(fā)行人依據(jù)承銷商要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)多發(fā)行25%的股份。（）我的答案：證券法（十七）已完成成績：1【單選題】理論上股票發(fā)行價(jià)格計(jì)算方法是（）的乘積。窗體頂端 A、發(fā)行后的每股收益和同期銀行利率 B、發(fā)行前的股權(quán)價(jià)格和同期銀行利率 C、發(fā)行后的每股收益和市盈率倍數(shù) D、發(fā)行前的股權(quán)價(jià)格和市盈率倍數(shù)我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】國外的證券市場主要針對(duì)（）設(shè)立了保薦制度。窗體頂端 A、新三板 B、主板市場 C、中小板 D、創(chuàng)業(yè)板我的答案：D得分：窗體底端3【判斷題】如果每股收益率突然升高，那么市盈率會(huì)迅速下降。（）我的答案：√得分：4【判斷題】最早對(duì)中國內(nèi)地企業(yè)采用保薦制度的是美國納斯達(dá)克。（）我的答案：證券法（十八）已完成成績：1【單選題】上市其實(shí)解決的是（）。窗體頂端 A、融資本身的問題 B、融資合法性的問題 C、融資監(jiān)督性的問題 D、融資流通性的問題我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】下列年份中，公司申請(qǐng)上市時(shí)是由證監(jiān)會(huì)審核的是（）年。窗體頂端 A、2000 B、2006 C、2010 D、2016我的答案：A得分：窗體底端3【單選題】證券上市的方式中，一般（）采用安排上市的方式。窗體頂端 A、主板市場 B、中小板 C、創(chuàng)業(yè)板 D、國債我的答案：D得分：窗體底端4【判斷題】證券交易所規(guī)定的上市條件可能高于國家法律中規(guī)定的上市條件。（）我的答案：√證券法（十九）已完成成績：1【單選題】一般來說，中國公司被股票交易所譴責(zé)后，股價(jià)一般會(huì)（）。窗體頂端 A、大幅下跌 B、大幅上漲 C、基本不變 D、先跌后漲我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】關(guān)于中國的創(chuàng)業(yè)板，下列說法正確的是（）。窗體頂端 A、上交所最早設(shè)立的 B、深交所最早設(shè)立的 C、上交所和深交所同時(shí)設(shè)立的 D、中國不存在創(chuàng)業(yè)板我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，公司在近三年內(nèi)發(fā)生違法行為的不允許上市。（）我的答案：x4【判斷題】就主板市場來說，中國上交所的上市要求比深交所的要求嚴(yán)格得多。（）我的答案：證券法（二十）已完成成績：1【單選題】證券行業(yè)中，“有組織的市場”指的是（）。窗體頂端 A、證券公司 B、上市公司 C、證券交易所 D、中國證券登記結(jié)算公司我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】理論上講，證券交易是（）之間就證券的買賣而發(fā)生的交易。窗體頂端 A、投資者和上市公司 B、投資者和證券交易所 C、投資者和證券公司 D、投資者和投資者我的答案：D得分：窗體底端3【單選題】嚴(yán)格地說，證券交易所的服務(wù)對(duì)象是（）。窗體頂端 A、中國證券登記結(jié)算有限公司 B、上市公司 C、投資者 D、證券公司我的答案：D得分：窗體底端4【判斷題】在實(shí)際操作過程中，證券交易其實(shí)是發(fā)生在證券公司和證券交易所之間的。（）我的答案：證券法（二十一）已完成成績：1【單選題】根據(jù)中國現(xiàn)有的案例來看，證券交易中的信息歸屬于（）。窗體頂端 A、證券公司 B、上市公司 C、證券交易所 D、中國證券登記結(jié)算公司我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】證券交易不適用于合同法的原因主要是（）。窗體頂端 A、大量第三方參與且交易過程不公平 B、大量第三方參與且合同內(nèi)容無法確認(rèn) C、大量第三方參與且雙方可能不知道對(duì)方身份 D、大量第三方參與且其間操作過程不透明我的答案：C得分：窗體底端3【單選題】下列情況中，可以直接找中央證券登記結(jié)算公司過戶證券的是（）。窗體頂端 A、具有法院判決書，雙方均具有證券賬戶 B、公正過后的遺囑，雙方均具有證券賬戶 C、具有法院判決書，一方具有證券賬戶 D、公正過后的遺囑，一方具有證券賬戶我的答案：A得分：窗體底端4【判斷題】投資者與證券公司之間的代理關(guān)系并非民法通則中講到的代理。（）我的答案：√證券法（二十二）已完成成績：1【單選題】為了形成當(dāng)日某一支股票交易的開盤價(jià)，需要采用（）。窗體頂端 A、連續(xù)競價(jià) B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓 C、集合競價(jià) D、集中競價(jià)我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】連續(xù)競價(jià)可能發(fā)生的時(shí)間點(diǎn)是（）。窗體頂端 A、9:15 B、11:20 C、12:35 D、15:40我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】協(xié)議轉(zhuǎn)讓在現(xiàn)實(shí)生活中替代了一部分大宗交易。（）我的答案：x4【判斷題】集合競價(jià)的理論色彩高于實(shí)踐意義。（）我的答案：√證券法（二十三）已完成成績：1【單選題】相較于主板，創(chuàng)業(yè)板的特征是（）。窗體頂端 A、低風(fēng)險(xiǎn)高增長 B、低風(fēng)險(xiǎn)低增長 C、高風(fēng)險(xiǎn)高增長 D、高風(fēng)險(xiǎn)低增長我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】證券法所研究的市場，是（）的市場，而不是一般意義上的市場。窗體頂端 A、有階級(jí) B、無階級(jí) C、有組織 D、無組織我的答案：C得分：窗體底端3【判斷題】三板市場指位于深圳的股份轉(zhuǎn)讓代辦系統(tǒng)。（）我的答案：得分：4【判斷題】雙峰監(jiān)管指的是投資者保護(hù)管理和審慎監(jiān)管兩方面。（）我的答案：√商法余論（一）已完成成績：1【單選題】典型的證券違法行為不包括（）。窗體頂端 A、欺詐客戶 B、操縱市場 C、內(nèi)幕交易 D、虛假買賣我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】公司的高級(jí)管理人員知曉了信息后需要向（）傳遞。窗體頂端 A、證監(jiān)會(huì) B、公司的董事會(huì) C、公司的CEO D、公司的投資者我的答案：B得分：窗體底端3【判斷題】公司的投資者是最后知曉信息的人。（）我的答案：√得分：4【判斷題】允許公司高管購買本公司的股票，就為內(nèi)幕交易的產(chǎn)生提供了基礎(chǔ)。（）我的答案：√商法余論（二）已完成成績：1【單選題】中國證監(jiān)局共有（）個(gè)。窗體頂端 A、1 B、5 C、34 D、36我的答案：D得分：窗體底端2【單選題】為了解決對(duì)眾多人利益造成了損害的問題，中國采用的是（）。窗體頂端 A、團(tuán)體訴訟 B、集團(tuán)訴訟 C、代表人訴訟 D、依次訴訟我的答案：C得分：窗體底端3【單選題】實(shí)證法在很大程度上是（）的體現(xiàn)。窗體頂端 A、約束和民意 B、約束和利益 C、妥協(xié)和民意 D、妥協(xié)和利益我的答案：C得分：窗體底端4【判斷題】證券法中絕大多數(shù)證券違法行為屬于大規(guī)模侵權(quán)行為。（）我的答案：√商法余論（三）已完成成績：1【單選題】中國早期PE主要是（）。窗體頂端 A、合伙形式 B、集體所有制 C、公司制 D、合作制我的答案：C得分：窗體底端2【單選題】PE的（）面臨是否適于證券法的問題。窗體頂端 A、融資 B、組織形式 C、資產(chǎn)額度 D、參與人身份我的答案：A得分：窗體底端3【單選題】根據(jù)新頒布的（），允許境外投資者以合伙的方式在中國創(chuàng)辦企業(yè)。窗體頂端 A、《外商投資合伙企業(yè)登記管理辦法》 B、《中華人民共和國外資企業(yè)法》 C、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》 D、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》我的答案：A得分：窗體底端4【判斷題】2010年3月以后，PE的合伙人身份限制由原先的國內(nèi)投資人擴(kuò)張到國內(nèi)投資人和境外投資者。（）我的答案：√