【正文】 .Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】題干中四項(xiàng)都是國(guó)際金融市場(chǎng)慣用的參考利率。本題1分第36題金融期權(quán)中，屬于實(shí)值期權(quán)的有（）。Ⅰ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅱ.看漲期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅲ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格Ⅳ.看跌期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】實(shí)值期權(quán)是指具有內(nèi)在價(jià)值的期權(quán)。當(dāng)看漲期權(quán)的敲定價(jià)格低于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看漲期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值；當(dāng)看跌期權(quán)的敲定價(jià)格高于相關(guān)期貨合約的當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，該看跌期權(quán)具有內(nèi)涵價(jià)值。也就是說(shuō)，當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱(chēng)為極度實(shí)值期權(quán)；當(dāng)看跌期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)稱(chēng)為極度實(shí)值期權(quán)。本題1分第37題上海清算所托管的債券全額結(jié)算方式有（）。Ⅰ.現(xiàn)券Ⅱ.質(zhì)押式回購(gòu)Ⅲ.開(kāi)放式回購(gòu)Ⅳ.債券借貸A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】目前在上海清算所登記托管結(jié)算的債券產(chǎn)品包括超短融、信用風(fēng)險(xiǎn)緩釋合約（CRM）和非公開(kāi)定向融資工具(即私募債)。其全額結(jié)算方式包括：現(xiàn)券交易、質(zhì)押式回購(gòu)、買(mǎi)斷式回購(gòu)、債券遠(yuǎn)期和債券借貸。本題1分第38題企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券的條件包括（）。Ⅰ.財(cái)務(wù)公司已發(fā)行、尚未兌付的金融債券總額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)總額的100%，發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于10%Ⅱ.財(cái)務(wù)公司設(shè)立2年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的盈利預(yù)期Ⅲ.近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄Ⅳ.申請(qǐng)前1年，不良資產(chǎn)率低于行業(yè)平均水平，資產(chǎn)損失準(zhǔn)備撥備充足A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】Ⅱ項(xiàng)應(yīng)為：財(cái)務(wù)公司設(shè)立1年以上，經(jīng)營(yíng)狀況良好，申請(qǐng)前1年利潤(rùn)率不低于行業(yè)平均水平，且有穩(wěn)定的營(yíng)利預(yù)期。本題1分第39題根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)自律指引》，下列正確的是（）。Ⅰ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠(chéng)實(shí)、守信、獨(dú)立、勤勉、盡責(zé)的原則Ⅱ.對(duì)于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個(gè)月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評(píng)級(jí)結(jié)果和報(bào)告Ⅲ.交易商協(xié)會(huì)應(yīng)對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查Ⅳ.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中的資料、文檔、記錄和報(bào)告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年,且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿(mǎn)或受評(píng)主體違約后5年A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為：交易商協(xié)會(huì)可對(duì)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的信用評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開(kāi)展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合調(diào)查，及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的材料。本題1分第40題公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。Ⅰ.6Ⅱ.12Ⅲ.24Ⅳ.34A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第二十二條規(guī)定：“公開(kāi)發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在十二個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在二十四個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。”本題1分第41題證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于（）。Ⅰ.促進(jìn)信息的有效利用和傳播Ⅱ.市場(chǎng)合理定價(jià)Ⅲ.市場(chǎng)有效性的提高Ⅳ.資源的合理配置A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】證券投資基金在投資組合管理過(guò)程中對(duì)所投資證券進(jìn)行的深入研究與分析，有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播，有利于市場(chǎng)合理定價(jià)，有利于市場(chǎng)有效性的提高和資源的合理配置。本題1分第42題封閉式基金上市交易應(yīng)符合的條件有（）。Ⅰ.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上Ⅱ.基金合同期限為2年以上Ⅲ.基金募集金額不得低于2億元人民幣Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】封閉式基金上市交易的條件有：(1)基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。(2)基金合同期限為5年以上。(3)基金募集金額不低于2億元人民幣。(4)基金份額持有人不少于1000人理財(cái)從業(yè)資格考試。(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。本題1分第43題場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由（）組成。Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)Ⅱ.第三市場(chǎng)Ⅲ.第四市場(chǎng)Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。本題1分第44題下列關(guān)于特殊類(lèi)型基金的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金Ⅱ.分級(jí)基金又被稱(chēng)為“結(jié)構(gòu)型基金”“可分離交易基金”Ⅲ.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制Ⅳ.LOF會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購(gòu)、贖回，以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象，故選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤。本題1分第45題關(guān)于有面額股票和無(wú)面額股票的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的Ⅱ.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額或低于票面金額Ⅲ.無(wú)面額股票也稱(chēng)為比例股票Ⅳ.無(wú)面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。本題1分第46題下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)Ⅱ.歐洲債券在法律上所受的限制比外國(guó)債券寬松得多Ⅲ.歐洲債券和外國(guó)債券在發(fā)行納稅方面不存在差異Ⅳ.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行，在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷(xiāo)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】Ⅲ項(xiàng)中，在發(fā)行納稅方面，外國(guó)債券受發(fā)行地所在國(guó)的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。本題1分第47題在不存在活躍市場(chǎng)的情況下，基金估值可以（）。Ⅰ.采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值Ⅱ.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格Ⅲ.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性Ⅳ.由基金管理人主觀隨意估計(jì)A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正確答案】D【你的答案】【答案解析】Ⅳ項(xiàng)中，基金資產(chǎn)估值是通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。本題1分第48題我國(guó)儲(chǔ)蓄（電子式）國(guó)債的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者Ⅱ.不記名，可以流通Ⅲ.采用電子方式記錄債券Ⅳ.免繳利息稅A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】B【你的答案】【答案解析】?jī)?chǔ)蓄國(guó)債（電子式）具有以下特點(diǎn)：針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行；采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)徊捎秒娮臃绞接涗泜鶛?quán)；收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅；鼓勵(lì)持有到期；手續(xù)簡(jiǎn)化；付息方式較為多樣。本題1分第49題我國(guó)證券公司的組織形式可以是（）。Ⅰ.有限責(zé)任公司Ⅱ.無(wú)限責(zé)任公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.合伙A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】A【你的答案】【答案解析】《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人組織形式。本題1分第50題股票發(fā)行的定價(jià)方式有（）。Ⅰ.協(xié)商定價(jià)方式Ⅱ.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式Ⅲ.詢(xún)價(jià)方式Ⅳ.招標(biāo)定價(jià)方式A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正確答案】C【你的答案】【答案解析】股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取詢(xún)價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。本題1分?